企业R&D投入与专利产出实证分析——以江苏省大中型企业为例

本文以江苏省大中型工业企业R&D活动为研究对象,利用2004-2012年的相关数据,基于C-D生产函数模型对R&D投入与专利产出关系进行实证检验和分析,将R&D内部经费支出和研发人员作为投入指标,专利申请量作为产出指标.通过检验分析发现R&D投入对专利产出具有显著影响,人力资源投入对专利产出具有显著影响,为企业决策提供依据,并进一步为提高企业加强自主创新能力提出建议.     

高新技术企业R&D投入与创新绩效关系的研究

企业自主创新能力培育是我国发展科技创新型经济的关键问题,文章以扬州市千家高新技术企业为研究对象,从R&D经费投入、人力资本投入及自主创新绩效等方面对高新技术企业自主创新能力进行系统分析。研究表明,R&D投入与专利数不存在显著的正相关关系,当年的R&D经费投入与创新绩效正相关且不具有时滞性,人力资本投入与创新绩效正相关,但不及R&D经费投入对创新绩效的贡献大。     

联合风险投资对目标企业技术创新能力的影响——基于深圳创业板上市企业的经验分析

利用2011—2013年深圳创业板上市公司的数据,通过多元回归分析,从技术创新投入和产出两个方面探讨了联合风险投资对目标企业技术创新能力的影响。结果显示:联合风险投资正向促进目标企业的R&D投入、发明专利数和专利总数,但是风险资本持股比例过高会适得其反;联合风险投资与R&D投入的交互效应与目标企业的专利总数正相关,而在董事会角度上的交互效应与目标企业的专利总数负相关;联合风险投资分别与R&D投入和风险资本加入董事会的交互效应对发明专利数的影响都不显著。     

金融环境、政府补贴与中小企业技术创新

以2007-2013年中小企业上市公司面板数据为样本,实证分析了金融环境、政府补贴与中小企业技术创新间的关系。研究表明,良好的金融环境对中小企业R&D投入和专利产出有显著正向影响,且金融环境对技术创新的作用因企业所处地区和规模不同而有差异,其对东部地区及规模较小企业的R&D投入影响显著,而对非东部地区和规模较大企业的专利产出作用显著;政府补贴对专利产出有显著影响,且对规模较小企业的R&D投入和专利产出均有显著正向影响。     

R&D投入对地区创新绩效的影响

政府已成为国家创新体系的主导力量。现有文献普遍认为,政府补贴对创新绩效具有间接影响,但并未深入探讨其作用机理。从中介效应视角探讨了政府R&D投入对创新绩效的影响机理。研究结果表明,企业R&D投入在政府R&D投入与地区创新绩效的关系中起中介作用;政府R&D投入对企业R&D投入存在显著正向影响,支持诱导效应理论。     

科研机构、高校、企业R&D支出与专利产出的关系研究

R&D支出和专利是影响技术创新能力的重要因素。从R&D支出的角度对中部六省科研机构、高校、企业R&D支出对专利产出的贡献进行研究,运用计量经济学的回归分析,通过建立专利申请量与科研机构、高等院校以及企业R&D支出的回归模型,验证专利申请量与R&D支出之间的相关关系。实证结果显示:山西省、湖南省、安徽省、江西省的专利申请量与科研机构R&D支出存在显著的相关关系,科研机构对这4省的贡献大;河南省的专利申请量与企业的R&D支出存在显著的相关关系,企业R&D支出对河南省专利产出的贡献较大;而湖北省的专利申请量与高校的R&D支出存在显著的相关关系,高校R&D支出对湖北省专利产出贡献较大。在此基础上,分析产生上述差异的原因,并提出了相关建议。     

内生创新努力、吸收能力与企业创新绩效

利用浙江省338家创新型企业2008～ 2010年三年数据,实证分析了企业内生创新努力的R&D经费投入、R&D人员投入与创新绩效间的关系,引入吸收能力这一变量,研究吸收能力在内生创新努力和创新绩效间是否起到中介作用.结果发现,企业内生创新努力的R&D经费投入对企业创新绩效有显著的正向影响,且具有滞后性,但是随着时间推移影响越来越小;R&D人员投入对企业创新绩效的影响不显著,且呈现不稳定的特征;吸收能力在内生创新努力和创新绩效间起到中介作用.     

知识联盟R&D投入与绩效的关系——基于知识势差视角的研究

研究了知识联盟R&D投入与绩效的关系,构建了基于知识势差的知识联盟R&D投入与绩效的关系模型,并进行了数学分析。研究认为:知识势差是知识联盟的成因,它从根本上影响着R&D投入与绩效的关系;绩效是知识水平和合作意愿的函数,联盟绩效应着重考虑企业知识水平的变化;R&D投入与绩效之间不呈现显著的正相关关系;要达到一定的知识势差,R&D投入才对绩效产生显著的正向影响;R&D投入过大反而会造成绩效的下降;合作意愿越强,R&D投入对绩效的正向影响越显著。     

R&D投入、非R&D投入与技术创新绩效作用机制研究

以中国大陆29个省市高技术产业面板数据为研究样本,利用结构方程模型（SEM）对中国高技术产业创新绩效及其影响因素进行了实证研究。结果表明,R&D投入是中国高技术产业创新绩效的主要动力。其中,R&D经费投入贡献大于R&D人员投入;R&D投入对中国高技术产业科研产出的影响强于新产品产出;非R&D投入对中国高技术产业创新绩效提升有显著的直接调节作用;创新环境对中国高技术产业创新绩效有显著影响。最后,提出了促进中国高技术产业创新绩效提升的对策建议。     

企业研发管理对R&D投入与企业绩效关系的调节效应

R&D投入与企业绩效的关系一直是学术界关注的焦点。在对国内外相关文献进行分析的基础上，以广东省3 214家科技型中小微企业为研究样本，实证研究R&D投入对科技型中小微企业绩效的影响以及企业研发管理对两者关系的调节作用。结果表明：R&D投入对企业绩效有显著影响，同时企业研发管理制度对企业R&D投入与其绩效的关系具有显著调节作用。其中，研发管理制度对研发经费投入强度、研发人员投入总量、研发人员投入强度与企业绩效之间的关系具有显著调节作用，但是对研发经费投入总量与企业绩效之间的关系没有显著调节作用。据此，从企业、政府两个层面提出相应的对策建议。     

区域R&D绩效及其与经济增长的关联研究——基于文献研究的视角

区域RD绩效是影响经济增长的重要因素。学术界多采用研发人员、RD经费支出等指标来衡量区域RD投入,采用专利产出来衡量区域RD产出,采用因子分析法、人工神经网络法等方法来评价区域RD效率。在区域RD绩效评估具体模型选择上往往使用参数模型或非参数模型。早期研究表明,市场结构和企业规模大小是制约区域RD绩效的重要因素;而近期研究则表明,区域RD绩效影响因素是多元的,并且这些因素可能会随时空的变化而效应有所不同。在区域RD绩效与经济增长关联方面,微观层面的研究强调了创新绩效对企业竞争力的影响,宏观层面的研究则强调了区域RD绩效与经济发展的关联。本文最后对相关文献进行了简单述评,阐述了这一领域国内外研究动态。     

跨国公司对中国企业技术溢出效应的实证研究

考虑到跨国公司对中国企业的技术溢出效应具有滞后性,构建面板数据模型考察了跨国公司当期和前1~3期的研发投入、专利申请数、发明专利数和产值对中国企业当期的对应指标的影响。结果显示:存在跨国公司对中国企业的技术溢出;不同方面的技术溢出的同期效应不一定大于滞后效应,即跨国公司前2期的研发投入对中国企业当期的研发投入的影响要大于跨国当期的研发投入对后者的影响,跨国公司当期的专利申请数和发明专利数对中国企业当期的专利申请数和发明专利数的影响最大,跨国公司前2期的产值对中国企业当期产值的影响最大。     

高校R&D与区域经济增长关系的实证研究

本文通过因子分析构造经济增长的复合指标,并利用2005—2006年我国31个省市高校R&D的相关数据进行回归分析和聚类分析。研究结果显示:高校R&D的专利授权对地区经济增长具有显著的促进作用,而研发的经费投入和人员投入对经济的推动作用不明显;高校的基础研究对地区经济发展至关重要;高校R&D的投入与产出不成正比,不同地区的高校R&D的经济效益差异较大,处于非均衡状态。因此,本文强调应在政策层面上重视基础研究,促进校企科研合作,提高研发经费的使用效率和研究人员的工作效率,加强区域协调,实现高校R&D与区域经济增长的和谐共进。     

企业自主创新中R＆D的绩效评价

R＆D绩效评价是R＆D财务控制的重要环节,考虑到绩效指标评价体系的易操作性。结合R＆D活动投入产出特点,设计R＆D绩效状况评价指标体系,将改进的“拉开档次”综合评价法运用到企业R＆D绩效评价中,通过计算各年的综合评价系数从而对企业连续会计期间的R＆D活动绩效做出客观的评价,从而制定出提高企业R＆D绩效的对策。     

多元化战略、企业研发支出与企业绩效的关系

以2009—2011年我国沪深两市制造业上市公司为研究样本,考察了多元化战略对企业R&D支出的影响,以及多元化战略对企业R&D支出与企业绩效间关系的调节作用。结果显示:多元化战略与企业R&D支出显著负相关;无论用ROA还是Tobin′s q度量企业绩效,企业R&D支出都与企业绩效显著正相关。进一步分析的结果表明:企业R&D支出与企业绩效的关系受多元化战略的调节,而两者间显著的正相关关系仅在专业化企业中存在。稳健性检验结果表明,上述研究结论不受样本选择的影响。     

租金外溢还是知识外溢?——一个文献综述

构建权重矩阵来衡量研发外溢是最常用的衡量间接研发资本的方式,常用的是基于贸易额、专利信息和投入产出信息等来构建权重矩阵,但其中存在较多争议的是基于专利信息所构建的权重矩阵。通过对有关文献进行梳理,以及其所对应的衡量方式进行综述,发现以往对研发外溢的衡量主要侧重于宏观层面,如国家或行业层面,但对企业研发外溢的衡量较少,因此,对企业研发外溢的衡量是后续研究的主要侧重面。     

分析师跟踪、内控有效性与科技型中小企业创新

基于2009-2017年创业板317家科技型中小企业数据，从发明专利产出视角，探究分析师跟踪、内部控制有效性与企业技术创新的关系。结果显示，分析师跟踪人数显著提升了企业发明专利产出，内部控制有效性在分析师跟踪人数与企业发明专利产出关系中起部分中介作用，且在融资约束程度较高的企业中更为显著。即企业内外部治理机制有效配合对科技型中小企业技术创新发挥促进效应，且该效应在企业融资约束程度较高时更为显著。     

风险投资与高新技术产业R＆D投入——基于典型相关分析的中国数据实证

从风险投资这一金融视角,以1995-2011年中国风险投资与高新技术产业R＆D投入的样本数据为研究对象,采用典型相关分析方法,实证分析风险投资与R＆D投入之间的相互关系,研究结果表明,风险投资与高新技术产业R＆D投入之间具有显著的正相关关系;风险投资主要反映在风险投资总规模上,R＆D投入主要反映在新产品开发经费支出、 R＆D经费内部支出等自主技术创新方面。风险投资与R＆D投入中的技术引进、技术购买支出呈负相关关系,相对于外部技术,风险投资更青睐投资风险性极高的原始技术创新领域。风险投资会增加新产品开发、 R＆D内部经费、 R＆D人员等自主创新方面投入,R＆D自出创新投入增加会导致更多风险资本进入。     

政府科技激励与技术创新效率研究——基于动态面板数据的GMM检验

文章根据1999-2011年中国37个工业行业的相关数据,首先基于SFA方法对技术创新效率进行测量,然后利用面板数据的系统广义矩估计(SYS-GMM),实证检验了中国政府在技术创新投入和知识产权保护方面的行为对技术创新效率的影响。结果显示,中国工业行业技术创新效率整体较低,其中政府投入行为对技术创新产生显著的负面影响,而政府产出行为对技术创新为不显著的正向影响。文章还探讨了除政府因素外,企业规模、企业研发支持、行业竞争程度、行业所有制结构、境外研发投入及企业自身业绩对技术创新效率的影响。     

税收优惠影响企业创新产出的多元机制研究——来自中国软件与集成电路产业的证据

创新政策一直是激励企业创新的重要手段，其中税收优惠政策是一种具有市场导向性的激励政策，对企业创新具有良好的促进作用，但是政策对企业产生激励作用的原因尚不清晰。选取对我国技术突破有重要作用的软件与集成电路企业，采用2006-2018年中国A股上市公司数据，聚焦2011年国家对软件与集成电路行业的两个税收优惠政策，运用双重差分法对企业创新产出影响进行实证研究。结果发现：税收优惠政策对发明专利申请有显著促进作用，而对非发明专利申请无显著影响。融资约束、企业避税行为等是税收激励政策发挥作用的主要渠道。另外，税收优惠政策对不同规模、产权和区域企业有不同影响，税收优惠政策对大型企业、国有企业以及中西部地区企业创新产出促进作用更大。从税收优惠政策长期影响看，该政策对专利申请的影响存在时滞性，而发明专利申请在政策发生当年就显著增加。研究结论可为明晰税收优惠政策、融资约束与企业创新产出间关系提供有益启示。