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银行如何加强合规风险管理 总被引:2,自引:0,他引:2
从合规风险的内涵来看,银行自身行为的主导性特征比较明显,因此巴塞尔委员会将合规风险界定为一种需要独特管理技术和专业人员管理的风险,甚至将合规视为“银行内部的一项核心风险管理活动”。切实加强合规风险管理,对于银行安全稳健高效运营意义重大。一、合规风险管理的特性1 相似文献
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如何加强合规管理,防范合规风险,是邮储银行成立后面对的一个新课题。本文就银行合规的概念、银行合规的必要性和意义、邮储银行合规管理的现状、影响邮储银行合规管理的主要因素等方面进行了深入分析,并从合规管理要从建章立制做起、要从合规风险的识别和评估做起、要从合规培训做起、要做好合规法律、政策的关注和跟踪、要采取有效的合规防控措施、要建立有效的合规问责机制等方面,就做好邮储银行合规管理工作提出可行性措施和建议。 相似文献
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2016年11月24日,央行下发《关于加强征信合规管理工作的通知》,对征信合规管理工作进行了具体安排.安徽省结合地方实际,对辖内征信合规管理进行了系统研究和大胆探索,以期全面提高安徽省征信合规管理工作水平,维护信息主体权益,防范信息泄露风险,规范征信市场发展. 相似文献
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两业保险公司是管理风险的企业。作为风险管理的重要内容,合规管理既是保险公司实施有效内部控制的一项基础性工作,也是保险公司实现“又好又快”发展的内在要求。 相似文献
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目前,国内外银行业普遍重视和不断强化合规风险管理和合规文化建设。国内银行业在有效控制各类风险的管理机制和培育合规文化方面还存在较大差距。应着力改进内部机构组织构架,加快制度体系建设,加强外部监管的持续推动,强化合规风险管理,做好培育良好合规文化的基础性工作,尽早实现中国银行业在合规理念、合规文化和合规风险管理机制建设等方面与国际先进银行接轨。 相似文献
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国有控股商业银行合规文化建设研究 总被引:1,自引:0,他引:1
中国工商银行江苏省分行课题组 《金融论坛》2007,(6):46-53
随着我国加入WTO过渡期的完成,中国银行业将完全实现对外开放.合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国国有控股商业银行面临的重要风险.有效控制合规风险的长期措施应该是进行商业银行合规文化的建设.本文从建设国有控股商业银行合规文化的现实要求出发,结合国有控股商业银行经营实践,通过对合规文化的内涵与特点及国有控股商业银行合规文化现状的分析,提出了对国有控股商业银行合规文化建设的设想,主要包括:健全合规制度及组织体系、强调"有效互动"的合规文化、建立有效的绩效考核机制、流程再造应突出合规文化等. 相似文献
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反商业贿赂是跨国公司“合规”管理的重要内容。已有许多跨国企业不惜花费巨额用于在华合规管理,但维持可持续的合规管理是一个长期的过程。作为企业负责合规管理和内控体系的财务和法律合规部门,如何构建一个有效的合规框架?在中国面临哪些合规风险?如何识别欺诈风险和展开内部调查?请看 相似文献
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合规文化建设意义重大当今,加快经济结构转型给银行业带来了严峻挑战,在经济全球化、跨行业风险传染概率提高的背景下,中国银行业不仅要抓住机遇积极融入经济结构转型的 相似文献
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中国银行业防范操作风险任重道远,笔者归纳了违规操作的八种类型,剖析了违规操作的原因。从加强内控文化建设,建立内控合规问题库,实行严格的问责制,提高员工执行力等六个方面探讨了防范操作风险的长效机制。 相似文献
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2008年金融危机后,全球金融行业对风险控制与合规管理的要求日益提高,合规经营已成为全球金融业管理的趋势和必然的价值取向。当前,我国保险业在合规管理不断强化的背景下,对合规管理提出更新更高要求的同时,也为保险业的纪检监察管理提出了新的课题和发展契机。 相似文献
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2000版ISO9000标准的颁布,丰富了国际质量管理的思想内涵,也给服务行业的质量管理工作提供了操作性强的质量管理模式,中国银行业要想更好地参与国际竞争,必须努力提高自身的服务质量,培育出一大批忠诚的客户群体,而这一切离不开质量管理意识的转变。作为2000版ISO9000标准理论基础的8项质量管理原则,是在“21世纪是质量的世纪”这个大背景下提出来的,中国银行业应积极倡导这8项原则,以迎接提高金融服务水平等问题进行了具体的分析。 相似文献
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当前金融创新层出不穷,银行合规风险也呈现出复杂多变的特征,尽管各商业银行合规风险管理的理念、方法和技术不断提高,但是长期以来合规风险管理重“封、堵”的惩罚型被动式管理已经不能满足发展需要,尽快建立以绩效考核为基础,以重“疏、导”的激励型主动式管理为核心的合规风险管理长效机制势在必行。 相似文献
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郭益雷 《金融管理与研究(杭州金融研修学院学报)》2013,(12):44-47
合规风险,是指因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。为有效防范合规风险,商业银行必须开展合规管理工作,通过建立健全合规风险管理框架,实现对合规风险的有效识别和管理,确保依法合规经营。根据中国银监会的《商业银行合规风险管理指引》和巴塞尔银行监管委员会的《合规与银行内部合 相似文献
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合规风险管理是银行内部的一项核心风险管理活动,是银行内部控制的重要目标之一。本文在探讨分析银行合规风险管理内涵、目标及必要性的基础上,分析当前中国银行业合规风险管理存在的不足,提出商业银行合规风险管理体系建设的建议。 相似文献
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《中华人民共和国中国银行业监督管理法》和《中华人民共和国人民银行法》(修正案)、《中华人民共和国商业银行法》(修正案)分别于2003年12月27日由第十届人民代表大会常务委员会第六次会议通过,自2004年2月1日起实施(以下简称“三法”)。“三法”的实施是完成中国银行业法律体系的重要一步,对于推进我们商业银行的依法合规经营有划时代的意义。下面就《中华人民共和国银行业监督管理法》(以下简称《银监法》)的学习进行分析。 相似文献
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冯鑫 《金融经济(湖南)》2014,(12):153-155
随着保险行业合规管理工作的深入开展,各保险公司相继建立了符合自身发展的合规体系,有效提高了抵御各类风险的能力.随着分支机构的不断延伸、业务量持续攀升的现状下,合规工作面临着如何均衡地投入合规资源的尴尬局面.本文围绕“合规队伍建设”这一主题,就当前合规工作面临的严峻挑战,结合A分公司实际状况,对如何进一步完善合规管理工作进行深入探讨. 相似文献