证监会要求证券公司年底前设合规总监

中国证监会最近公布《证券公司合规管理试行规定》。要求证券公司年底前设合规总监。从内部制度建设上对证券公司进行规范化管理。根据规     

证券公司客户关系管理研究

随着经济全球化的发展 ,客户关系管理 (CRM)的理念越来越深入到各个经济领域。我国证券公司客户关系管理的发展仍处于起步阶段 ,不论在理论上还是在实践上都有待进一步提高。从证券公司客户关系管理(CRMS)的概念入手 ,在理论上分析了它的作用机理 ,剖析了CRMS在我国证券行业实施的必要性并提出相应的对策建议。     

我国证券公司面临的问题与对策

中国加入WTO、证券市场潜在的不稳定因素以及浮动佣金制的实施,对我国证券公司影响巨大,要求我国证券公司积极寻求适合于自己的发展道路。本文分析了国内证券公司发展面临的市场环境和问题,并提出了相应的发展策略。     

证券公司的风险及管理对策

目前,我国证券市场的发育尚不成熟,而国家已颁布的法律、法规及相关政策并没有形成完整体系,存有缺陷和多变性,致使证券公司在市场经营中面临诸多风险。应健立健全法律法规和风险管理体系,加强内控制度建设,构建风险指标预警系统,设立严密有效的监控防线,不断提高业务转型与创新能力,防范和化解市场风险。     

关于证券公司全面预算管理若干问题的研究

在经济全球化持续推进的形势下,市场竞争变得日趋白热化,在此种环境下,证券公司要想取得长远发展,就必须要依靠全面预算管理的力量。但是,就当前实际情况而言,证券公司全面预算管理过程中仍有诸多问题存在,如预算编制松弛、考核评价制度不完善等,这些存在的问题,都直接影响了全面预算作用的充分发挥。为了确保证券公司实现可持续发展,就需要对这些问题开展深入探究,进而找出针对性改进措施、对策。文章针对全面预算管理现存的主要问题,提出了完善预算编制、优化预算执行、建立健全全面预算考核体系这三点对策。     

商业银行合规管理研究

加强合规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。     

商业银行合规管理研究

加强舍规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。     

保险公司合规管理研究

随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现,国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性,纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。然而,我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题,所以,应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发,建立起一套完备的合规管理体系。     

证券公司全面预算管理问题研究

证券公司是金融市场的主体之一,基于证券业务本身的多样性和复杂性,预算管理问题尤为重要,且管理模式与传统企业有所不同。本文从证券公司全面预算管理问题研究入手,发现证券公司全面预算的编制与战略结合不紧密、预算执行与监督未能严格落实以及考核评价体系不够科学等问题,建议通过培养以战略为导向的预算文化和加快业财融合步伐等方式,更好地实施全面预算管理。     

探讨国有施工企业合规管理办法

我国经济高速发展,施工企业迎来快速发展机会,施工企业众多,市场竞争激烈.在依法治国的大背景下,国有施工企业建立健全合规管理体系,识别、防范、应对、监督经营生产管理全生命周期的合规风险,确保企业及员工行为符合合规要求.企业及所属各单位应当树立全员合规、合规从管理层做起、合规创造价值、合规是企业生存基础的理念,倡导和推进合...     

浅谈银行合规管理

合规管理是银行内部的一项风险管理活动。加强合规管理是银行控制其他风险管理的前提,是防范其他风险的基础和重要内容。     

企业管理由合规走向卓越应关注的问题

本文主要探讨了企业如何从合规型管理模式向卓越管理模式转变。通过对企业关注焦点的转变、使命、愿景、价值观和战略部署的制定、标杆对比分析、管理系统质量、知识管理及改进创新六个方面的论述,找到合规型企业存在的短板,并提出了具体的解决方法。     

证券公司客户关系管理中的应用研究

客户关系管理是以"客户为中心"的创新型营销策略。本文是对目前中国证券业在实施客户关系管理(客户关系管理系统)过程中存在的一些问题,总结国内证券业实施客户关系管理(客户关系管理系统)的成败得失,探讨中国证券业在客户关系管理(客户关系管理系统)应用方面采取的有效措施,进一步完善客户关系管理体系。     

加强石油企业合规管理的分析

在分析合规管理的背景基础上,发现石油企业存在思想认识不统一、合规意识淡薄;制度建设不完善、执行不到位、资源共享不畅、队伍建设滞后等问题,为此提出合规管理的目标、两个层面的合规管理制度、八项管理机制以及加强合规管理的专业化队伍建设、加大合规管理的教育培训和强化合规文化建设的建议。     

浅析证券公司财务会计

本文从证券公司财务会计的特点出发,运用比较分析方法,通过对证券公司会计的历史比较及其他与一般企业和其他金融企业财务会计的比较,分析它们的相同点和不同点,以便更清晰地认识证券公司财务会计的特点,更有效地进行证券公司会计处理。     

试论国有企业基于合同管理的合规管理运行机制

当前国企虽然也在积极优化合同管理模式,以实现国企与市场的对接,提升国企对外形象。但受多方因素影响,国企在合同管理过程中仍然存在管理人员法律知识不全面、合规管理意识不强以及企业管控程序不健全、基础工作准备不足等问题,导致合同签订阶段的内容条款不完善、合同履行阶段的执行力较弱、合同矛盾纠纷等现象普遍,增加国企经营管理风险,不利于推动国企在市场经济体制下稳健发展。因此,文章通过分析企业合同管理中存在的问题,提出国有企业基于合同管理的合规管理的运行建议,以帮助国企管理人员正确认识合同管理,使其能够以合规管理为准绳,结合自身经营实际以及新时期市场发展需求,全面提升自身合同管理水平,实现国企与市场经济的全面接轨,推动国企稳健发展。