基于三阶段 DEA 模型的创新效率实证研究

以 2005 到 2020 年的中国规模以上工业企业经营数据为基础,采用三阶段 DEA 模型就其研发投入与产出情况进行了实证分析,结果表明创新效率情况良好,但离最优值还有一定的距离。在剔除了外部因素的影响后,平均纯技术效率基本保持不变,而平均综合技术效率和平均规模效率轻微下降,但对各年度的综合技术效率、纯技术效率和规模效率有比较大的影响,并且存在投入不足和冗余的问题,说明环境因素和随机误差对评价工业企业的技术创新绩效有影响,三阶段 DEA 模型更能准确地评价工业企业的技术创新绩效,为避免造成资源浪费,工业企业需要寻找适度的发展规模,努力通过提高规模效率而最终提高综合技术效率,并根据研究成果提出了相应的对策建议。     

基于三阶段DEA模型的我国医药制造业技术创新效率研究

采用可以剔除环境因素和随机误差影响的三阶段DEA模型对2000-2011年我国28个省、直辖市和自治区医药制造业的技术创新效率进行实证研究,结果表明我国医药制造业技术创新效率较低,并且创新效率值会受到环境因素的影响;创新效率值较低的原因主要是纯技术效率值的低下,另外规模效率的作用也不容忽视。各地区应加大对医药制造业技术创新的投入,提高规模效率,同时完善创新管理和制度体系,以效率为导向配置创新资源,最终达到提高综合效率的目的。     

中国区域工业企业技术创新效率研究：整体创新和阶段创新的视角

从价值链角度出发，运用三个阶段链式关联网络 DEA 模型，选取 2010-2019 年的面板数据，测算中国 30 个省（区）市工业企业技术创新的整体创新效率以及三个阶段的创新效率。研究发现，近十年来我国工业企业在创新的三个阶段产生了协同创新效应，创新效率在提升，但创新效率偏低。基础性创新阶段效率相对较高，整体创新效率和成果转化创新阶段效率都偏低。广东等 9 个省份在三个阶段的创新效率较高，黑龙江等 6 个省份很低，其它省份至少有一个或两个阶段的创新效率较低。通过 Tobit 回归模型分析发现，影响工业企业整体创新效率的因素有 4 个，企业规模等 2 个因素与创新效率正相关，企业所有制结构等 2 个因素负相关。影响基础性创新阶段效率的因素有 5 个，企业研发意愿等 3 个因素与创新效率正相关，政府支持等2 个因素负相关。影响研发性创新阶段效率因素有 5 个，政府支持等 5 个因素全部正相关。影响成果转化创新阶段效率因素有5 个，市场开放程度等 2 个因素正相关，政府支持等 3 个因素负相关。     

高端装备制造业上市公司经营绩效测评

利用2013—2017年的面板数据,构建了三阶段DEA模型,对京津冀地区38家高端装备制造业上市公司的企业绩效进行了实证研究。结果表明：GDP增长率、股权集中度等环境变量在一定程度上限制了公司提升技术效率。消除环境因素和随机误差的干扰后,大部分样本公司的综合技术效率和规模效率下降,纯技术效率上升,大部分样本公司未达到最优状态。根据分析提出相应的政策建议。     

高端装备制造业上市公司经营绩效测评

利用2013—2017年的面板数据,构建了三阶段DEA模型,对京津冀地区38家高端装备制造业上市公司的企业绩效进行了实证研究。结果表明:GDP增长率、股权集中度等环境变量在一定程度上限制了公司提升技术效率。消除环境因素和随机误差的干扰后,大部分样本公司的综合技术效率和规模效率下降,纯技术效率上升,大部分样本公司未达到最优状态。根据分析提出相应的政策建议。     

企业技术创新绩效评价的DEA分析

正确评价企业技术创新系统的创新绩效是提高企业创新效率的前提和基础。本文首先提出了企业技术创新绩效评价的指标体系,然后,建立了技术创新绩效评价的DEA模型,探索运用DEA方法对企业的创新绩效进行定量化评价,最后对全国各地区的医药企业技术创新绩效进行了实证研究。     

产业持续创新发展水平评价研究——以新一代信息技术产业为例

评估产业持续创新发展水平,是保障产业获得国际竞争优势的有效手段。以新一代信息技术产业为研究对象,采用三阶段DEA模型,在控制环境因素基础上测算产业创新效率。研究发现:新一代信息技术产业创新效率不高,主要是由较低的规模效率导致的;创新效率值受到企业规模、外商投资、行业人员素质、创新环境、市场开放度等环境因素的影响;新一代信息技术产业各行业创新效率存在明显差异,持续创新发展水平存在不均衡现象,依据规模效率值及纯技术效率值划分为“高规模效率高纯技术效率”和“低规模效率高纯技术效率”发展模式,为保证新一代信息技术产业持续创新发展,需根据具体发展模式对各行业采取措施。     

工业企业技术创新效率DEA评价

企业技术创新体系是国家创新体系的重要组成部分,企业技术创新效率直接关系到创新型国家的建设,因此,对企业技术创新效率进行评价有较强的现实意义。论文根据第二次全国工业企业经济普查的相关数据,采用DEA方法对全国31个省、自治区与直辖市的工业企业的技术创新效率进行评价,得出如下结论:在2008年工业企业技术创新规模下,全国大部分省、直辖市与自治区的工业企业技术创新效率较低、R&D人才不足、创新产出水平低。这为决策者提高工业企业技术创新效率提供了理论依据。     

基于两阶段DEA的高新技术企业技术创新效率研究

科技创新能力是实施国家战略的支持力量,高新技术企业作为技术创新的内在推动力,对国家发展具有重大意义。以时滞效应为前提,应用动态两阶段DEA模型,将创新活动分为技术研发和成果转化两个阶段,构建两阶段创新投入产出指标体系,测度中国19个副省级及以上城市高新技术企业2016—2019年的技术创新效率。结果表明：19个副省级及以上城市的高新技术企业技术创新效率存在显著差异,且整体效率偏低;大部分城市存在重视技术研发而忽视成果转化的问题;研发阶段主要依赖规模经济效益,转化阶段纯技术效率的贡献率相对较高;大部分企业的创新效率有待提高。研究成果为不同地区的高新技术企业技术创新活动提供了新角度。     

制造企业创新效率测度与影响因素研究——基于数字化转型的视角

基于数字化转型视角,以我国制造业上市公司为研究样本,运用三阶段DEA模型对企业创新效率进行测算和分解,并采用Tobit回归模型对企业创新效率影响因素进行分析。研究发现：（1）传统DEA模型结果显示,2007-2020年企业创新效率呈现出“U”型发展趋势,且整体上处于较低水平,具有较大的提升空间。在数字经济和数字化转型的环境中,国有企业相对于民营企业的规模效率仍保持较大优势,但民营企业相对于国有企业的纯技术效率优势正逐步被替代。（2）似SFA模型结果显示,数字经济、政府支持、行业竞争、教育环境和开放环境等是影响企业创新效率的重要外部环境因素。（3）调整后DEA模型结果显示,整体上剔除环境因素后企业创新效率有所提升,但仍处于较低水平。创新环境的改善主要通过提升企业的管理效率、技术适应能力等来提升创新效率。（4）Tobit回归模型的结果显示,企业规模、企业年龄、资产收益率、负债结构、独立董事比例、股权集中度和机构持股比例等因素是影响调整后创新效率的重要因素。     

非在位者创新情境下的市场结构与企业技术创新效率

技术创新并非完全由行业内在位企业实施，行业外的潜在进入者可以通过自主创新或购买专利等方式进入行业，垄断市场和竞争市场中的厂商实际上都面临着被挑战者替代的威胁，当产业可以自由进入时，两者维持在位者地位的创新动力和压力是相同的。文章通过估算中国工业36个两位数行业的绝对产业集中度和企业规模差异程度，将工业行业分为四种类型，并利用数据包络分析（DEA）对四类行业的技术创新效率进行了评价。结论表明：第一，高绝对集中度行业的技术创新前沿面变动率表现优于技术创新效率变动率；第二，低绝对集中度与高企业规模差异程度并存行业的各类技术创新效率指标表现最为均衡；第三，低绝对集中度和低企业规模差异程度并存行业的各项技术创新效率表现较差。     

不同投资者企业技术创新效率实证分析

本文利用数据包络分析(DEA)模型对我国23个不同注册性质的规模以上工业企业的技术创新效率进行了核算,并且从DEA有效性、规模收益情况和投入产出冗余三个方面做了分析。其结果与数据为制订相关政策方针提供了经得起检验的依据。     

基于C~2R模型的甘肃分行业工业企业创新效率分析

应用DEA的C2R模型,从产出角度出发的MALMQUIST方法测算甘肃省22个行业规模及以上工业企业2010—2011年科技创新效率情况,并用DEA多阶段松弛计算方法估计这些行业2010和2011年创新投入冗余和创新产出的实现状况。实证结果表明,甘肃企业科技创新效率总体较为低下,多数行业创新资源没有得到充分利用,企业科技效率的提升主要依赖规模的扩大,技术进步难以实现。     

产业链延伸视角下稀土全产业链效率测度与比较研究——基于三阶段DEA模型

从微观企业层面而言,效率是驱动产业链延伸的重要因素.从产业链延伸视角出发,基于2010-2019年的面板数据,运用DEA-BC2与SFA相结合的三阶段DEA模型,对剔除环境因素和随机误差影响前后的27家中国稀土产业链上市公司的效率水平进行测度与比较.研究发现,我国稀土产业链的效率水平呈现出"前端优于后端,后端优于中端"的总体特征,这种"V"型效率分布格局严重阻碍稀土产业链延伸;纯技术效率和规模效率过低共同导致中端综合效率处于全产业链最低水平;规模效率是导致产业链后端综合效率低于前端的主要因素;外部环境因素和随机误差对稀土产业链效率具有显著影响,其中政府补助强度和企业规模对固定资产净额等松弛变量具有显著的正向影响,表明现行稀土产业链延伸政策及规模水平不利于提升效率.为此,国家及地方政府应积极构建有利于稀土产业链延伸的政策引导机制,协调产业链各环节的效率水平,重点提高后端的投资引力.     

乡村振兴战略下山东省财政支农资金

山东省始终把“三农”工作摆在重中之重的位置，努力打造乡村振兴的齐鲁样板。在此背景下，评价财政支农资金使用效率成为乡村振兴战略全面推进的关键。基于三阶段DEA（数据包络分析）模型，以山东省2012—2021年财政支农资金投入产出数据DEA输出值展开效率评价。测算结果显示，山东省财政支农资金效率非DEA有效，究其原因是纯技术效率和规模效率均未达到DEA有效。最后从财政资金管理、项目绩效管理及改善外部环境3个方面提出政策建议。     

基于DEA的江苏工业细分行业技术创新效率评价

以江苏工业2003-2014年35个细分行业的数据为依据,运用DEA模型,对其技术创新效率进行测度与评价,并将其分解为规模效率和纯技术效率。认为2003年以来,江苏工业技术创新效率不断提高,尤其是2011年后出现较大幅度的增长,规模效率的变动幅度与综合技术效率的变动幅度基本一致,纯技术效率的变动相对平稳。但江苏工业技术创新的整体效率较低,仅为0.585,这是纯技术效率（0.723）和规模效率（0.803）不高综合作用的结果。江苏工业技术创新效率具有明显的行业特性,行业间差异显著。     

东部地区十省市规模以上工业企业研发投入绩效评价

选取2021年度数据，采用数据包络分析（DEA）方法对中国东部地区10个省份规模以上工业企业的研发投入绩效进行评价，并采用灰关联分析方法分析确定各项研发投入产出指标相对于DEA效率的灰色关联度。研究结果表明，80%的省份规上工业企业研发投入产出处于非DEA有效状态，存在不同程度的投入冗余或产出不足；规上工业企业发明专利申请数与研发投入产出效率的关联度最高，其次是新产品销售收入和R&D经费内部支出。     

银行准入放开对创新影响的实证研究

基于中国地级市银行业微观数据、中国工业企业数据和专利数据,研究区域金融结构视角下银行准入放开对行业创新的影响.结果表明:银行准入放开促进了行业创新;区域金融结构中银行信贷间接融资比重越高,越能降低银行准入放开对行业创新的正向作用.进一步根据企业不同所有制类型,将行业创新区分为国有所有制行业创新和私营所有制行业创新,结果发现,区域金融结构对私营所有制行业创新受益于银行准入放开产生了抑制效应,对国有所有制行业创新受益于银行准入放开却形成了促进效应.这些经验事实说明,中国当前的银行准入放开政策对行业创新形成了有效的推动作用;不同的区域金融结构对这种推动作用产生了基于所有制类型的异质性.本文为中国进一步降低金融结构银行信贷占比、深化资本市场改革提供了有价值的经验证据.     

考虑环境的高校科研投入产出绩效评价研究

考虑外部环境影响,运用三阶段DEA(数据包络分析)模型对我国30省2015年高校科研投入产出的相对有效性进行了评价。结果表明:三阶段DEA模型测度高校科研投入产出的有效性比传统DEA法更合理,外部环境因素对高校科研效率有着显著影响,各省应根据自身科研效率特点采取措施提高纯技术效率或扩大科研规模,以增强高校科研效率的内在动力。     

环境效应、随机干扰与全要素生产率测度——装备制造业三阶段DEA分析

传统的前沿分析不能排除环境效应和随机误差对全要素生产率的影响,于是尝试运用更为科学的三阶段DEA模型,对2009年我国各省装备制造业全要素生产率进行实证分析。结论是:各省的全要素生产率确实受到教育发展因素、工业发展因素、金融支持因素、宏观经济因素等环境变量和随机因素的影响。在同质经营环境和经营运气的条件下,各省的技术效率并不低下,且区域间差异较小,但规模效率成为制约全要素生产率提升的瓶颈。