共查询到10条相似文献,搜索用时 31 毫秒
1.
2.
随着反洗钱工作的深入,起步阶段崇尚的"规则为主"反洗钱工作方法已不适应新形势发展的需要,推行"风险为本"反洗钱工作方法成为发展的必然选择。本文将风险导向审计理论成熟的风险管理模式引入反洗钱风险管理,通过风险管理模型反映出的监管风险变化,相应调整监管力度,确定监管重点,为实施差别化监管提供方向。 相似文献
3.
为适应反洗钱工作转型的需要,贯彻落实"风险为本"的反洗钱监管要求,本文立足工作实际,从认识层面和操作层面探讨如何推进风险为本的反洗钱工作,有效提升反洗钱监管效能。 相似文献
4.
本文认为面对日益众多的被监管对象和日益庞杂的业务领域,反洗钱监管部门须实行以风险为本的监管模式,以更好地解决监管资源有限、监管激励性不足等问题。探索形成一套以风险为本的反洗钱监管机制,提高反洗钱工作成效,已经成为反洗钱工作的当务之急。 相似文献
5.
风险防范已成为反洗钱监管改革和发展的方向。本文从风险评估体系建立的实际出发,通过对当前内蒙古自治区反洗钱监管工作现状的分析,揭示了风险防范监管中存在的现实问题,对中央银行履行反洗钱职责的努力方向进行了探讨,提出了监管资源配置和监管手段选择的思路,以期为当前反洗钱监管工作提供参考。 相似文献
6.
7.
近年来,反洗钱工作逐渐向“风险为本”的理念转变,中小银行业金融机构反洗钱工作起步晚、投入小,面临的洗钱风险较高,成为反洗钱工作的薄弱环节.对此,中小银行业金融机构应加大反洗钱工作的资源投入,加强内控制度建设,夯实洗钱风险评估工作.同时,监管机构应进一步加强对中小银行业金融机构反洗钱工作的监管力度,强化“风险为本”“法人监管”“分类评级”的监管理念,并督促其建立起较为完善的反洗钱工作体系. 相似文献
8.
作为反洗钱监管的重要组成部分,反洗钱现场检查应适应反洗钱监管模式,在由规则为本向风险为本监管模式转变的特殊时期,反洗钱现场检查需遵循风险为本监管原则,在原有基础上继承发展。本文试图定义风险为本监管下的反洗钱现场检查,初步探索新形势下反洗钱现场检查的实施过程。 相似文献
9.
作为反洗钱监管的重要组成部分,反洗钱现场检查应适应反洗钱监管模式,在由规则为本向风险为本监管模式转变的特殊时期,反洗钱现场检查需遵循风险为本监管原则,在原有基础上继承发展。本文试图定义风险为本监管下的反洗钱现场检查,初步探索新形势下反洗钱现场检查的实施过程。 相似文献
10.
<正>风险为本反洗钱监管是国家反洗钱机制有效运作的关键一环,监管部门通过实施风险为本监管,督促被监管机构有效履行反洗钱义务,发挥预防洗钱与恐怖融资的重要作用。目前,我国反洗钱监管正处于从规则为本向风险为本转型的关键阶段,准确判断我国风险为本反洗钱监管面临的挑战,借鉴国际标准要求和其他国家、地区经验构建我国风险为本反洗钱监管体系,对于有效应对洗钱和恐怖融资新形势、新变化,提高我国反洗钱工作质效具有重要意义。 相似文献