加强人民银行县支行内控环境建设的建议

<正>加强内控环境建设,提高内控监督能力,是人民银行县支行正确履职的重要保证。县支行内控环境,是领导者对内部控制的态度,以及与之相关的各种政策、程序和行为。它作为一种氛围和条件,决定着风险评估、内控活动、内控信息及沟通、内控监督等其他要素,决定着县支行职能的发挥。     

加强人民银行县支行内控环境建设的建议

<正>加强内控环境建设,提高内控监督能力,是人民银行县支行正确履职的重要保证。县支行内控环境,是领导者对内部控制的态度,以及与之相关的各种政策、程序和行为。它作为一种氛围和条件,决定着风险评估、内控活动、内控信息及沟通、内控监督等其他要素,决定着县支行职能的发挥。     

影响人民银行县支行内控效果的因素及对策建议

近年来,人民银行县支行在强化内控管理,防范和化解岗位风险等方面做了大量工作,内控管理水平不断提升,内控效果日益凸显。但影响人民银行县支行内控效果的诸多因素并没有完全消除,应予高度重视。     

制约人民银行县支行内控效果的因素及对策建议

近年来,人民银行县支行为切实提升内控效果,在强化内控管理、防范和化解岗位风险等方面做了一定的工作,内控管理水平不断提升,内控效果日益凸显。但在对桑植县支行的调查中发现,一些因素仍然影响着县支行内控效果的发挥,应引起高度重视并加以解决。一、制约因素分析(一)人力资源不足。一是岗多人少矛盾突出,岗位相互监督难以保证。按照支行现行的职能和有关规章制度,无发     

对县（市）支行领导干部履职情况的调查

人民银行县（市）支行承担着支付结算、货币发行和国库资金、货币信贷与统计管理等职能。随着人民银行内部管理的加强，人行内控制度建设得到不断完善，管理日趋规范。但近年来，通过对所辖县（市）支行的全面审计发现，基层人行会计、发行、国库、货币信贷与统计管理等工作中还存在一些不容忽视的问题和安全隐患。加强内控管理，防范资金风险，是基层行亟需正视的问题。     

人民银行县支行内控环境存在的问题及优化之策

本文结合近年来对人民银行县支行的调查实际,指出了当前县支行内控环境存在的不足和缺陷,并简要分析了问题产生的原因,提出了优化县支行内控环境的对策和建议。     

人行华坪支行完善内控“四项”机制建设见成效

<正>为认真落实《中国人民银行分支机构内部控制指引》和中国人民银行《关于进一步加强人民银行县(市)支行建设的意见》,从2010年以来,中国人民银行华坪县支行(简称华坪支行)积极探索内控管理模式,切实加强内控机制建设,通过完善内控"四项"机制建设,有效地促进了全行内部管理工作。     

对加强人民银行县支行内控机制建设的思考

文章对如何加强人民银行县支行内控机制建设提出了建议。     

《李川民:县级支行合规经理需当好“三种角色”》等四则

李川民：县级支行合规经理需当好“三种角色” 中国农业银行河南省分行李川民2014年1月5日来稿指出,为强化内控建设,进一步提升县支行内控合规管理工作水平,作为监督、组织基层行开展内控合规工作的关键人员,县级支行合规经理要当好宣传者、安检员和服务者“三种角色”。     

对人行县支行内控制度情况的调查

为了加强人民银行内控制度的有效执行，提高内部管理质量，防范和化解金融风险、保障银行资金的安全运行，我们对湄潭、凤岗、余庆、务川人行四个县支行内控制度执行情况进行了内审调查，在调查中我们查看了四县支行营业室各岗位业务操作实况，还抽看了部分日间业务处理登记簿、凭证等，并与部分支行长、营业室主任、业务操作人员等对照上级行内控制度的规定要求共同探讨。     

优化基层人民银行会计内控的路径选择

会计内控是规范会计行为、提高会计核算质量、防范资金风险的需要。为全面了解所辖支行的会计内控情况，发现存在的问题，寻求优化会计内控的路径，近期赣州市中心支行对辖内17个县（市）支行的会计内控情况进行了调查。     

人行华坪支行完善内控“四项”机制建设见成效

<正>为认真落实《中国人民银行分支机构内部控制指引》和中国人民银行《关于进一步加强人民银行县(市)支行建设的意见》,从2010年以来,中国人民银行华坪县支行(简称华坪支行)积极探索内控管理模式,切实加强内控机制建设,通过完善内控"四项"机制建设,有效地促进了全行内部管理工作。     

关于加强县级支行内控建设有关问题的思考

人民银行县级支行有1800多个机构，6万多名员工，点多面广，人数众多，是人民银行加强内控建设的重要方面。近年来，由于央行职能调整，机构分设。业务上收，人员冻结以及疏于管理等诸多原因，县级支行内控建设暴露出不少问题，案件时有发生，影响了央行形象。我们在对部分中支内控制度建设进行调研、对8个中心支行开展内部管理的执法监察和对3个中心支行进行县级支行监督管理机制试点工作的基础上，     

对优化人行县级支行内控建设的几点建议

（一）解决县支行人员配置问题，消除内控建设制约。解决县支行人员少的问题可从以下几方面着手：一是实行县支行机构重组．有效整合现有人力资源。针对县级金融机构相对较少，县域金融经济总量较小，实行合理兼岗仍不能解决岗多人少的矛盾，建议在不影响县域金融经济发展的情况下，     

关于基层人民银行内部监督工作的几点认识

一、当前基层人民银行内部监督机制建设存在的问题 （一）内部控制评价缺乏统一标准。近年来,上级行制定了机关内控评价实施办法,对机关内控制度建设提出了具体标准,要求县市支行比照执行。由于缺乏统一标准,县市支行在比照执行时基本上是照抄照搬,这种不切合实际的照抄照搬造成制度制定者与执行者之间的错位,如集中采购办法在县支行执行有很大难度。     

深入推进县支行内控长效机制建设的思考——以华坪为例

<正>2008年成都分行印发《关于加强辖区县(市)支行内控机制建设的指导意见》(成银发[2008]199号),华坪支行结合实际认真贯彻落实,加深对内部控制内涵的认识,创新内控管理模式,探索建立了"领导、教育、制度、监督、奖惩"五位一体的内控长效机制,取得初步     

完善内控机制 助推规范操作

近年来，海东中支党委高度重视内控建设工作，充分认识到加强内控建设对于有效履行人民银行职责的重要性。为了形成全员参与、群策群力、齐抓共管、各负其责的良好氛围，海东中支从2003年起对现行的各项内部管理制度进行了全面、系统的修订完善，提高了制度建设的系统性、针对性和前瞻性，共修订、完善制度219项，涵盖了中心支行所有业务科室。     

农行内控评价的成效及当前内控中存在的不足和对策

自2000年开展了对县支行级经营机构内部控制综合评价以来，2003年总行在全系统开展对二级分行内控状况的定期评价，同时将业务部门的自律监管工作制度化、规范化，并与内控评价、专项审计等其它监督方式有机地结合起来。通过几年内部控制综合评价的开展，有效地促进了基层行的制度建设，规范了操作管理行为，强化了风险防范。同时，笔在对二级分行及县支行的现场评价、检查过程中也发现一些问题和现象，亟待我们在今后的工作中不断改进。     

深入推进县支行内控长效机制建设的思考——以华坪为例

<正>2008年成都分行印发《关于加强辖区县(市)支行内控机制建设的指导意见》(成银发[2008]199号),华坪支行结合实际认真贯彻落实,加深对内部控制内涵的认识,创新内控管理模式,探索建立了"领导、教育、制度、监督、奖惩"五位一体的内控长效机制,取得初步     

县支行“一体化”改革后对会计内控制度执行的几点思考

按照《中国人民银行沈阳分行分支机构实行“市、县一体化”改革试点方案》的具体要求，我辖区县支行内设部门实行两部一室（不包括有外汇业务的县支行），机构整合后，县支行的内部设置更加科学合理、人员分布更加精简高效、业务运转更加安全有序。但是作为重要业务部门的营业部承担着会计、国库、清算和内部财务四大专业，通过“一体化”工作实践，我们发现在执行落实会计内控制度方面存在以下问题有待探讨。