美国证券投资顾问服务市场发展及借鉴

按照美国1940年《投资顾问法》及相关规则,美国证监会将资产管理、证券投资建议、理财规划服务提供方作为投资顾问进行监管,投资顾问监管牌照基本涵盖了整个市场的资产管理和理财服务。美国投资顾问服务市场呈现出数量庞大、多层次、多样化的特征,其中,证券商及其关联投资顾问机构占据相对主导地位。20世纪70年代以来,美国证券商经历了从依靠经纪通道服务模式向客户需求导向服务模式的转变,而发展投资顾问服务是其客户服务转型的基本路径。我国证券公司正在探索证券投资顾问服务,美国证券市场投资顾问服务发展经验对深化我国资本市场的投资顾问服务具有现实的借鉴意义。     

福建辖区证券投资顾问业务研究

为进一步提升证券机构服务水平,2011年1月1日中国证监会实施了证券投资顾问制度。本文基于这一背景,对福建辖区证券投资顾问业务开展情况进行调研,分析证券投资顾问业务现状、风险及其成因,从保护投资者合法权益,维护证券市场秩序的角度,提出进一步规范和完善证券投资顾问业务的监管建议。     

试析证券业跨国联合及我国的对策

在经济全球化的进程中，继企业和银行掀起跨国并购热潮后， 1999年又出现了证券业跨国联合的趋势。这一趋势的出现应引起我们对其高度关注，并进而探讨相应对策。笔者谨以此文抛砖引玉。 　　一、证券业跨国联合概况 　　随着欧盟国家货币一体化的进展，早在 1998年初，法兰克福和伦敦的证券交易所已初步建立了联合交易系统。法国作为最积极推动欧盟统一进程的国家，也一直与德国探讨其证券市场的联合。尽管当年 5月在欧盟确定的欧元区首批成员国的名单中并没有英国，却没有影响同年 7月法兰克福和伦敦证券交易所正式签署合作协议，巴黎证券…     

论中国证券业发展趋势

十余年来，证券市场对我国国民经济发展做出了巨大贡献。随着金融全球化进程的加速，我国证券业的发展趋势是加强和完善行业自律，大力发展投资银行业务，规范上市公司和中介机构，吸引外资进入我国证券市场。     

我国证券业规制问题研究

我国的证券业走过了二十多年的历程,现已发展成为我国国民经济的重要成分。证券业不但对居民和企业行为产生了重要影响,而且为我国经济发展提供了融资支持。也正是出于证券业在国民经济中的重要地位,各国纷纷对证券业实施有效的规制。因此,研究怎样对证券业进行规制有着非常重要的意义。     

境外证券投资顾问业务的发展模式、运作机制及启示

证券投资顾问业务在全世界已经有广泛和深入的发展,本文通过对境外较发达国家的证券投资顾问业务的发展模式和运作机制进行分析研究,从而借鉴其先进经验,获取一些启示,为我们国家的证券投资顾问业务的发展提供帮助。     

蓝筹股--中国证券市场走向成熟的支撑--兼谈市场投资理念的变革

进入新世纪以来的中国证券市场,在各个层面上出现了前所未有的巨大变化;从高管层的人事变动到一道道严管令牌的发出;从"核准制"为先的市场化进程到国有股减持方案的推出;从开放式基金的热身登陆到全国统一指数的彩排;从创业版推出的谨慎态度到投资者风险教育的全面推进;从宏观经济的重大转机到企业经营状况的多极化表现;……这一切都给市场一个明确的信号:中国证券市场正发生着一场巨大的变革,不论这种变革的过程是何等的艰难而曲折,但最终都会使中国证券市场产生根本性的改观--即市场向着一个成熟稳定的"有效市场"过渡.