探析证券公司信息化发展及其对策

我国证券公司信息化发展为中国证券市场电子化发展方向奠定了基础,而且保证了我国证券交易高速、健康的发展下去。本文通过对证券公司信息化发展进行了深入的讨论,分析国内证券公司业务内容的不同,揭示了证券公司信息化发展存在很多不协调的地方,并根据我国证券公司信息化发展的状况提出了一些相应的解决对策。     

促进我国证券公司规范发展的思考

改革开放以来,我国证券市场应运而生,证券公司作为证券市场的一个有机组成部分,必然会随着我国证券市场的出现而产生并发展起来.值得注意的是,我国证券公司发展的历程过于曲折,为此付出了巨大的代价.     

证券公司风险管理研究

证券公司是资本市场中最重要的中介机构,证券公司的风险管理水平直接关系到证券市场能否健康发展。2002年以来,我国股票市场的下跌导致了证券公司经营风险不断暴露。文章通过对我国证券公司各类经营风险的系统分析,结合发达国家证券公司风险管理的成熟经验,提出了我国证券公司风险管理的一些具体建议。     

探究证券公司经营目标战略与财务运作

我国的证券市场是从20世纪90年代才诞生的,经过二十多年的发展,证券公司在我国证券市场业务开展过程中起到了关键作用,但证券公司在自身的经营与运作中还存在着大大小小的问题。本文针对我国证券公司的发展状况,从券商经营目标战略角度出发,对券商财务运作模式进行了研究探讨。     

中小型证券公司战略转型能力评估——以平度市WT证券公司战略转型能力评估为例

金融危机和欧债危机的相继爆发，使得我国证券市场持续低迷，行业问题开始显现，寻求战略转型成为证券公司生存和发展的重要途径。本文通过构建模型对平度市WT证券公司的战略转型能力进行评估，为其他中小型证券公司战略转型能力研究提供参照。     

对证券公司财务管理问题的思考

我国的证券市场诞生于二十世纪九十年代,是随着我国金融体制的改革和企业股份制的深入改造发展起来的。由于我国证券公司发展起来的时间不长,所以在管理方面还存在一些问题,尤其是在规范市场交易的同时忽略了对证券公司的财务管理。我国证券市场经历了一个不断探索和完善的过程,既有成功、也有失败,本文是作者结合在证券公司多年的工作经历,对证券公司财务管理的方法和制度作进一步的探讨。     

论对证券市场的适度监管

我国证券公司经历了20年的发展，己成为证券市场上最重要的参与者之一，形成了具有一定规模的产业。证券业在推动我国证券市场发展、优化社会资源配置和推动产业集中等各方面起到了积极作用。但证券市场高风险、高回报的特征决定了在缺乏有效监督机制的情况下，证券公司内部控制不健全，经营者容易利用自身了解证券市场行情的优势和代理客户的便利，挪用客户资金、操纵市场、违规谋利，损害股东和广大投资者，尤其是中小投资者的利益。加之金融系统风险传递性的存在，这些风险一旦得不到有效控制，很容易引起连锁反应，引发全局性、系统性的金融危机，殃及整个经济生活，甚至导致整个国家经济秩序混乱与政治危机。因而，对证券业进行适度监管具有重要的实践意义。     

改进证券公司经营风险外部环境的思考

鉴于资本市场的快速传导机制和在国民经济中的越来越高的比重，风险管理的地位也越来越突出，对于作为资本市场重要组成部分的证券公司的风险管理研究显得很有必要。一、《证券法》等相关法律法规对证券公司经营风险管理的导向１９９９年７月１日正式实施的《证券法》对证券公司的管理规定了许多细致的原则，同时针对证券公司活动中可能存在的风险规定了一系列积极的预防性措施，明确了证券公司的经营范围和发展空间，大大加强了对证券市场的法律监管力度，为建立良好的证券市场秩序、防范和化解证券公司风险、推动证券公司稳健发展奠定了基…     

我国证券公司盈利模式分析与研究

盈利模式是公司经营的成败。证券公司作为资本市场上重要的金融中介,对我国经济增长和资本优化配置起着重要作用。但在实际中我国证券公司的盈利模式存在严重问题,影响证券市场的发展。因此,本文通过对我国证券公司现有盈利模式进行分析,提出问题,从而为我国证券公司盈利模式的发展做出有意的探索。     

我国证券公司风险处置的经济学分析

在我国的证券市场发展历史中,自1996年,我国对高风险证券公司进行了集中综合治理,逐步建立和完善了相关的法律制度,初步建立了证券公司风险处置的长效机制。文章通过对证券公司风险处置机制模式的介绍,分析了证券公司风险处置中存在的问题,并运用经济学的视角分析证券公司风险处置的理论依据,对证券公司风险处置的必要性、合理性进行论证,并得出了经济学理论对证券公司风险处置工作的启示。     

提高我国上市证券公司竞争力研究

目前,证券公司的经营管理出现了参差不齐的局面,再加上我国股市的持续低迷,很多证券公司及相关的咨询公司在企业经营上如履薄冰,如何提高我国上市公司的综合竞争力成为首要问题。文章通过阐述证券市场的重要性及证券公司的发展,最终提出提高我国上市证券公司综合竞争力的建议与意见。     

国外券商主要融资渠道与融资模式的分析及启示

作为一种典型的金融企业，证券公司主要是通过运作资金来获取收益的，因而资金风险在证券公司所面对的风险中占据了非常重要的地位。随着证券市场的规范与规模发展，我国证券公司业务发展呈现出两项重要变化：一是各项业务的运作周期呈现出由短期转向长期化趋势；二是创新业务加速发展，基金管理、购并业务等逐步成为证券公司业务的重要分支。     

个人投资者投资现状浅探

随着我国权分置改革的不断完善和证券公司信息化的不断发展,更多人将目光投向了证券市场,参与到证券投资中来,如今我国证券市场投资者的数量庞大,投资者的权益成了证券市场健康运行的基础。本文从个人投资着着点,纵观投资者投资现状,探讨投资者可能面临的问题隐患,在此基础上,对投资者及证券公司提出几点建议。     

证券公司内部控制的构成问题探究

证券业是特殊的高风险行业，证券公司由于处于证券业的核心位置．从而成为证券业风险的聚合处和汇集点。证券公司具有资金高流动性、业务复杂性等特点，使得证券公司面临的风险更难以把握。证券市场的良性运行对国民经济的安全至关重要．证券公司作为证券市场运行的中枢，其规范运作和健康发展问题始终受到社会的广泛关注，加强其内部控制也成为必然。     

证券公司财务风险生成机制与防范研究

2001年是我国证券市场的“监管年”。监管部门在这一年中出台的各项监管政策，其数量之多、范围之广为历年之最。市场在逐步规范的同时，减缓了市场的扩容速度，客观上对证券公司产生了较大的短期经营压力，导致证券公司的经纪收入和承销收入下降，财务风险凸现出来。如何及时防范证券公司的财务风险，已是目前一项急需研究的课题。     

浅谈我国证券公司经营风险及其控制

尽管在我国证券市场十几年的发展历程中,国家、政府各有关部门对于证券公司的设立、各种证券类业务的操作流程等工作,逐步制定了相关法律、法规、条例等制度进行规范,但是在我国证券公司的实际运营中,仍然存在极大的风险.     

从证券公司年报看其发展现状及趋势

2006年以来,在我国经济高速增长的大背景下,随着证券市场股权分置改革的完成,证券公司迎来了历史性的发展机遇。2006年证券行业开始扭亏为盈,2007年盈利能力出现了爆炸式增长,据不完全统计,全行业实现利润总额近2000亿元。在盈利能力大幅增长的同时,证券公司依然存在着不少问题。下面,笔者以2005～2007证券公司披露的年报为分析对象,对这些问题进行剖析,探寻证券公司的未来发展趋势。     

内部审计在证券公司风险控制中的作用

近年来，证券市场持续低迷，证券行业出现了全行业亏损，富友证券、南方证券、汉唐证券、大鹏证券等券商相继被托管的事件对证券市场产生了较大的影响，去年证券市场上出现的国债回购事件、德隆系事件更使相关证券公司蒙受了巨大损失。加强证券公司的风险管理和内部控制已是证券监管部门和证券业内的共识，只有建立健全证券公司的风险管理体系，完善其风险管理制度，有效防范和控制券商风险才能促进证券业规范、稳健、有序地发展。     

证券公司违规行为及其风险管理

证券公司作为证券市场的重要力量,在一定时期甚至是主导力量,其经营行为是否合法合规,对证券市场的影响非常明显,而对其自身的发展更是至关重要。随着证券市场的逐步规范,证券公司的违规行为越来越少,而因违规经营带来的风险和损失却是越来越严重,有的证券公司甚至因此遭灭顶之灾,从此退出证券市场。因此,证券公司杜绝违规行为,风险管理过程中加强对违规风险的防范就显得十分重要。     

关于证券公司审计的几点思考

去年国家审计机关对全国95家专营证券公司中的88家的资产、负债和损益以及客户保证金的管理使用情况进行了全面、系统地审计。这是一次有益的尝试,是我国金融审计的里程碑。它为我国《证券法》的颁布实施,规范证券公司的市场行为,防范和化解证券市场风险等方面都发挥了积极深远作用。随着我国市场经济深人发展,对证券公司的审计,显得愈来愈重要。东南亚金融危机的暴发,如瘟疫一般引发了全球性的经济衰退,也给我国经济造成了巨大冲击。其根本原因之一就是由于证券市场过度投机,过快、过滥地发展而形成泡沫经济所致。截止到1998年6月…