证监会处于史上“最严执法期”？ 肖主席的监管风暴升级了

10月18日,杭州解百（600814.SH）历时一年多策划的资产重组被证监会叫停,原因是参与重组的有关方面涉嫌违法被稽查立案。杭州解百的有关方面被稽查立案,只是近期证监会对众多涉嫌违法违规行为的上市公司、金融机构进行立案调查的冰山一角。据记者了解,8月19日《中国证监会关于进一步加强稽查执法工作的意见》（下称＂《意见》＂）发布以来,证监会对市场违法违规行为的执法打击力度明显加大。记者从证监会了解到,只在2013年9月份,单月启动案件调查39件,为今年前8个月月平均立案量的1.5倍。     

浅论内幕交易规制——谈内幕交易惩罚制度

近年来中国证监会一直在加强对内幕交易的监管及惩罚，内幕交易案件曝光率不断升高，但在利益驱动下内幕交易仍屡禁不止。近年来A股内幕交易案正愈演愈烈。新华网撰文指出，2011年被调查的内幕交易案件数量为40多件，到2012年迅速增加至100多件。证监会主席肖钢近日在《求是》杂志发表署名文章称，2012年违法案件同比增长21％，2013年上半年同比增加40％，其中内幕交易案件数量超过一半。     

证券分析师须谨慎开博

证券分析师首要的义务是不发布虚假信息近日,证券分析师蔡国澍因涉嫌违规发布失实的上市公司信息,影响相关公司股价,受到证监会立案稽查。引起证监会注意的是蔡国澍3月7日在新浪网上和3月12日在和讯博客上登出的两     

私募在阳光下成长

2011年的第一缕阳光洒在了私募上. 1月14日,在全国证券期货监管工作会议上,证监会主席尚福林指出,2011年将重点关注提升市场效率、推动基金法修改等工作, "建立适当的私募基金监管制度".     

金融

证监会简化再融资审核在2011年1月14日闭幕的全国证券期货监管工作会议上．证监会主席尚福林明确提出．今年将深入推进债券发行监管改革．积极支持银行到交易所债券市场开展交易．显著增加债券融资规模。据此，证券公司投行部人士发布消息称，证监会将简化上市公司再融资审核程序，并放宽公司债发行审核条件。     

对阻碍、拒绝证券违法调查情形的执法思考

证券执法实践中,当事人不配合调查的情形并不鲜见,但少有被追责处罚的案例.2019年修订的证券法规定证监会可以对阻碍、拒绝调查的行为予以行政处罚.本文分析了对不配合调查情形难以处罚的原因,并从坚持严的执法取向、规范调查行为、加强行刑衔接等方面提出了执法对策思考.     

完善纳税服务约你谈

一直以来,大连市地税第二稽查局就不断摸索如何把纳税服务与稽查执法相结合,在今年全市开展的软环境建设年活动中,为体现出稽查执法的＂软环境＂建设,在被检企业中实行全程三次＂约谈＂制度,构建税企融洽关系。     

肖钢“资本监管转型之路”已启程——由光大乌龙指事件引发的思考

今年8月1日中国证监会主席肖钢在《求是》上发文《监管执法是资本市场发展基石》。他指出,我国资本市场已经成为全球最大的新兴市场,要准确把握党中央对资本市场改革发展的新定位新部署,加快监管职能转变,进一步加强监管执法。     

知识产权造就“中国引领”——中关村示范区知识产权工作迈上新台阶

正2011年,中关村专利申请量超2万件(2.18万件),2012年达近3万件(2.82万件),2013年近4万件(3.78万件),年均增长31.4‰2013年获授权专利达2.25万件,同比增长36.2%,占专利申请总量59.6%,高出全国25个百分点。截至2013年底,中关村企业拥有有效发明专利28501件,占北京市366.3%。2012和2013连续两年,中关村分别有4项专利荣获当年中国专利金奖,占全国总数20%。中关村技术交易额逐年增长,约占全国40%,其中80%输出到全国其他地区。     

私募在阳光下成长 管理层对理财方式的探索逐渐拓宽。私募基金真正意义上的阳光化成为必然。

2011年的第一缕阳光洒在了私募上。1月14日，在全国证券期货监管工作会议上，证监会主席尚福林指出，2011年将重点关注提升市场效率、推动基金法修改等工作，“建立适当的私募基金监管制度”。这是自2004年私募基金规模发展以来，监管层首次在相关工作会议上，正式提出将研究规范私募基金的制度安排。业内人士普遍猜测，国内庞大的私募基金在2011年有望迎来实质性的“阳光化”。     

A股造假“四大金刚”出炉

瑞幸不止一个。5月9日,证监会公布2019年证监稽查的20起典型违法案例,一批上市公司财务造假、操纵市场的情况随之被曝光,不断刷新人们的认知下限。这一类公司往往有相似的造假思路:通过虚增经营利润、虚增资产规模和夸大商业模式,达到“美化”财务或掩盖财务问题的目的。从去年至今年4月24日,已有22家上市企业因严重财务造假被立案调查,向公安机关移送财务造假涉嫌犯罪案件6起。     

中国新能源革命之三：风起碧涛

中国风能协会的数据显示,2013年,中国（不包括台湾地区）新增装机容量16088.7兆瓦,同比增长24.1%;累计装机容量91412.89兆瓦,同比增长21.4%。新增装机和累计装机两项数据均居世界第一。而其间,风电新增装机容量排名前20的企业占据了国内96%的市场份额,其中金风科技新增装机容量排名保持第一,达到3750.25兆瓦,占据23.3%的市场份额。     

股权战为何升级

2001年7月4日，李勇会带着一份状告证监会的诉状从石家庄赶到北京市第一高院，李是国际大厦(0600)二股东河北开元集团总经理，因证监会“对大股东国大集团违规行为长期不作查处”，李便将证监会送上被告席。一身休闲装，开朗乐观的李勇会很轻松地说，6月份他已将诉状递到北京第一中院，结果没能立案，“我等待高院的结果，若还不立案，我要继续向上告。”     

做好五项工作 规范执法行为

正沈阳市地税局第五稽查局积极践行党的群众路线,将服务理念融入检查和管理工作中,充分规范执法行为,全心全意为纳税人服务。一是规范执法少入户。严格依法执行税务稽查程序,充分做好查前预案,做到简并进户、减少进户、统筹执法,最大限度减少专项检查工作对纳税人正常经营活动的影响。二是做好服务先告知。在实施检查前,除举报案件和事前通知有碍检查的情况外,坚持"阳光稽查"服务制度,落实好查前告知,坚持查前对纳税人容易发生问题的重要环节、重点方面开展政策提示。三是查宣并举传税法。将税法宣传工作与稽查工作相结合,在日常稽查下     

中国式创业板

冬天到了,春天还会远吗？在这个全国大范围普降雨雪的寒冷冬天,关于资本市场的消息却另人振奋。 在1月16—17日举行的全国证券期货监管工作会议上,证监会主席尚福林指出,2008年将加快推出创业板,争取在今年上半年推出。     

海外创业板面面观

在2008年1月17日举行的2008年全国证券期货监管工作会议上，证监会主席尚福林表示，今年上半年将力争推出创业板，这是监管层首次明确提出创业板的推出时间。而随着开办脚步的临近，创业板已经成为广大中小企业关注的焦点。     

海外创业板面面观

在2008年1月17日举行的2008年全国证券期货监管工作会议上，证监会主席尚福林表示，今年上半年将力争推出创业板，这是监管层首次明确提出创业板的推出时间。而随着开办脚步的临近，创业板已经成为广大中小企业关注的焦点。     

财经短讯

一行三会确定明年监管工作重点 关键词：2011年工作重点 SMEIF（2011-01—02）：央行行长周小川：积极稳妥地处理好保持经济平稳较快发展、调整经济结构、管理通胀预期的关系,增强金融调控的针对性、灵活性、有效性,加快推进经济结构战略性调整,把稳定价格总水平放在更加突出的位置。银监会主席刘明康：严格规范信贷资产转让的行为;科学把握信贷节奏,做好信贷结构调整;做好呆坏账核销、拔备和案件防控工作。证监会主席尚福林：     

三项标准实现地税稽查工作法治化

沈阳市地方税务局第五稽查局把加强队伍建设和提高稽查工作质量作为重中之重,常抓不懈,根据"构建六大体系、实现一个确保、突出抓好四项重点工作"的工作思路,结合稽查工作实际,积极开展工作,取得了实效。一是以建立新型稽查体系为起点,着力实现稽查管理由收入型向执法型转变,由粗放型向集约型转变,针对问题多发企业和行业,强化日常稽查和专项稽查功能,采取账内与账外相结合,询问与查看相结合,实物与账面相结合,把实施稽查覆盖到企业的供、产、销等环节,从而规范了纳税行为。二是积极开展企业自查辅导工作,推行新型稽查理念,让企业从被     

“火山口”上的证券监管

1995年3月的一个星期天，国务院秘书长何椿霖突然找我说，刘鸿儒年龄到了，要我去当证监会主席，这事李鹏、朱镕基都商量了。后来朱镕基把我找去，说让我马上上任。