私募股权投资基金托管业务操作风险防范

伴随私募股权投资基金在国内呈现爆发式的增长,商业银行私募股权投资基金托管业务也得到迅速发展。但作为在我国刚刚发展起来的一种新型资产托管业务,商业银行对私募股权投资基金托管业务的管理手段并不成熟,操作风险的暴露也并不充分。本文就当前商业银行私募股权投资基金托管业务面临的主要操作风险进行了分析和探讨,并提出相应的风险防范建议。     

商业银行私募股权投资基金托管业务的法律风险防控

近年来,随着私募股权投资基金在国内的发展,商业银行的私募股权投资基金托管业务也得到迅速的发展。但作为一种新型的资产托管业务,私募股权投资基金托管业务的风险暴露并不充分,部分商业银行在开展此类业务时风险防范意识也不强,本文拟以一起商业银行涉入的私募段权投资基金非法集资案件为例,对私募股权投资基金托管业务的法律风险进行揭示,并提出相应的风险防范措施。     

天津推动股权投资基金托管业务发展初探

建立托管制度是推动股权投资基金管理规范运作的一项制度安排,对促进股权投资基金稳定持续健康快速发展,有着重大的现实意义和深远的战略意义。本文首先归纳了股权投资基金托管业务的服务内容,然后论述了推动股权投资基金托管业务发展的积极作用,并总结了股权投资基金托管业务的风险防范措施,最后提出了天津市推动股权投资基金托管业务的几点建议。     

四川股权投资基金发展问题研究

《产业投资基金管理办法》的制定进程终止和《股权投资基金管理办法》的制定工作破题,预示着股权投资基金将取代产业投资基金,成为促进我国股权市场化流转的主要手段。四川应当充分认识并利用股权投资基金来推动其西部经济高地的建设。本文在比较我国各地发展股权投资基金的政策后,提出了四川股权投资基金发展的具体建议。     

我国股权投资基金投资业务后续计量问题研究

股权投资基金行业在"一带一路"、"大众创新、万众创新"以及产能合作的大背景下取得突飞猛进的发展,企业会计准则对股权投资基金的投资业务的会计处理做了相关要求,但没有对其投资业务区分市场化和政策性的性质分别进行规定.本文从分析投资性主体和非投资性主体对投资业务后续计量不同处理方式入手,结合投资业务市场化和政策性特征进行专门研究,并提出了相关建议.     

从法律视角看当前中国私人股权投资基金

本文通过对我国三种私人股权投资基金存在方式的阐述,较为深入地分析了我国私人股权投资基金发展的现状,从法律视角提出了我国私人股权投资基金存在的诸多问题,并对新修订、并已于2007年6月1日实施的《合伙企业法》对于私人股权基金发展的影响作出分析。     

我国私募股权投资基金退出机制研究——基于创业板市场IPO

近几年来,私募股权投资基金在我国发展呈现出一片繁荣景象,而私募股权投资基金的退出机制则是在私募股权投资基金运作过程中发挥着至关重要的作用。本文结合国内外私募股权投资基金的发展现状,分析当前我国私募股权投资基金的最优退出机制的,重点介绍创业板市场IPO的退出方式在我国私募股权投资基金退出方式中的重要性,并提出相应的建议。     

我国信托公司开展私募股权投资基金业务的策略研究

本文针对我国信托公司开展私募股权投资基金业务面临的问题,提出了我国信托公司应采取努力推动政策、法规环境的改善,与国内外知名的股权投资机构、直投券商和产权交易所合作和加强市场培育等策略,抓住机遇,加快像私募股权投资基金这样创新业务的发展,树立品牌,增强实力,在残酷的竞争环境中立于不败之地。     

关于现阶段我国发展私募股权投资基金的思考

当前的金融危机使得私募股权投资基金的价值创造理念逐渐被人们所关注。本文从私募股权投资基金的广义层面出发,探讨了现阶段私募股权投资基金在企业融资、企业管理及行业整合方面的积极作用。在此基础上,本文对我国私募股权投资基金的发展提出了若干政策建议。     

私募股权投资基金财务管理研究

我国的社会主义市场经济体制促使国家经济获得很大发展,在金融市场中公募基金推动了金融市场的发展,同时私募股权投资基金也发挥着不可小觑的作用。为了保证我国金融市场平稳发展,市场金融管理人员需对私募股权投资基金进行研究,促使私募股权投资基金更好发展,为我国经济发展作出贡献。基于此,本文对私募股权投资基金的概念以及特点阐述,分析私募股权投资基金财务管理过程中存在的问题,根据问题提出解决措施,以此来提高私募股权投资基金的财务管理能力,使私募股权投资基金顺利发展。     

我国股权投资基金内部控制研究

近年来,我国股权投资基金发展迅速,但总体来看还处于初级阶段,在发展的过程中还存投资规模有限、资金来源少、资本结构单一、内部控制不足等问题,内部控制对促进股权投资基金的健康发展有着重要的意义,本文简要分析了我国股权投资基金面临的内部控制问题,并研究了具体的内部控制机制和内部控制策略,旨在为防范金融风险,促进股权投资基金的健康发展做出贡献。     

浅谈私募股权投资基金法律制度的完善

2006年我国修订了《合伙企业法》后,大量的私募股权投资基金活跃于市场。本文将在探讨私募股权投资基金法律规则的基础上,分别从资金来源渠道、普通合法人税收制度、风险投资退出渠道三个角度,研究完善私募股权投资基金法律制度的具体方法。     

有关金融机构作为股权投资基金投资者的资格问题探讨

股权投资基金是否需要金融机构的参与?金融机构能够在股权投资领域扮演什么样的角色?我国现今还没有具体的法律法规采集中规范这些问题.本文阐述了金融机构与股权投资基金的投资与被投资的关系,以及我国和美国的立法现状,最后探讨了建立股权投资基金合格投资者制度的立法原则.     

股权投资基金的信托化解决之道

信托公司既有融资功能,又有范围广阔的投资功能,设立和运作股权投资基金完全有可能成为信托公司的专属业务股权投资基金(PE)的约束瓶颈监管规则政出多门。由于目前我国尚未针对PE制定相应的法律法规,各监管部门为了促进本部门监管机构进入PE市场,纷纷出台了各自的规章制度,如银监会制定的《信托公司集合     

论中国私募股权投资基金的监管与自律

近年来,随着《产业投资基金试点管理办法(征求意见稿)》的讨论和渤海产业投资基金等一批基金被批准设立,私募股权投资基金在中国发展到了一个转折点。本文站在促进中国私募股权投资基金发展的良好愿望出发,定义了私募股权投资基金的概念特点,对其在中国发展的概况进行了归纳评述,并从政府监管和行业自律两个维度对规范私募股权投资基金阐述了自己的看法。     

云南省私募股权投资基金发展的研究

私募股权投资作为新兴的一种投融资方式,近年来在我国得到快速发展,对经济发展产生了积极促进的作用。近几年来云南省私募股权投资基金有了一些发展,然而,由于私募股权投资对投资对象以及经济总体环境的要求很高,所以云南省的发展有一些局限性。文章依据对云南省私募股权投资进行了SWOT分析,并对其私募股权投资基金的发展作出建议。     

基于完善私募股权投资基金监管措施的研究

近年来,私募股权投资基金对经济的发展发挥了积极作用,在私募股权投资基金的发展过程中也出现一些问题有待解决完善,本文通过分析私募股权投资基金发展过程中监管存在的问题,提出了完善相应问题的措施.     

西方国家私人股权投资基金的监管及其对我国的启示

西方国家对私募融资的私人股权投资基金主要通过证券私募豁免注册制度和合格投资者管理制度进行管理,一般不进行严格监管.我国目前对不同类型的私人股权投资基金采取不同的监管标准,而且未建立私募融资与合格投资者管理制度.为此,我国应加快建立证券私募融资制度和合格投资者管理制度,统一对不同类型私人股权投资基金的监管标准,在维持私人股权投资基金业较为宽松监管环境的同时,加强对部分潜在风险的监测.     

关于私募股权投资基金是否纳入合并范围的探讨

我国私募股权投资基金发展迅猛,组织形式采用有限合伙制居多,掌握的资金规模大且增长速度快.近年来,公司参与投资有限合伙制私募股权投资基金已成为常态.由于企业会计准则关于合并范围的判断具有一定的主观性,公司对投资私募股权投资基金是否纳入合并范围存在并表乱象.本文以企业会计准则为指引,结合有限合伙制私募股权投资基金的具体实务进行梳理和分析,并就实务中存在的问题提出了相关建议,以期对判断私募股权投资基金是否纳入合并范围这个难点有所帮助.     

安徽省股权投资基金可持续发展的思考

股权投资基金是拓宽融资渠道，规范民间资金的重要工具。近年来，安徽省将自主创新作为发展主战略，高新技术产业飞速发展，为股权投资基金提供了良好的外部环境。目前，安徽省各类股权投资基金发展迅速，对支持中小企业成长、推动产业升级、促进经济发展具有重要意义，但由于存在法律法规不完善、运行机制不健全、退出渠道有缺陷等问题，制约了其健康可持续发展。