民营企业刑事合规制度的现实考量与建构研究

随着现代经济的发展,企业对于刑事风险的意识逐步加强,但是民营企业中的刑事合规制度在当前我国仍属于制度空白。企业的刑事风险相较于其他风险的严重性较高,一旦发生可能会造成企业的毁灭性影响,而刑事合规制度可以在一定程度上通过企业的自我监管来减轻刑罚,降低企业风险的同时也可以节约司法资源。基于我国当前的企业刑事合规制度的需求,我国应当在企业中建立有效的刑事合规体系,控制企业的刑事犯罪可能性,同时在司法的干预下将刑事合规纳入法定刑的考量,构建附条件不起诉制度在刑事合规制度中的应用,推进民营企业中刑事合规制度的建立。     

助力企业刑事合规体系建设

随着我国经济的高速发展,企业作为经济发展的重要主体对经济增长的贡献越来越大,其对于合规经营也越来越重视,但大多数企业仍局限于民商事法律以及行政规范领域的合规经营,而忽视了刑事合规体系建设。作为西方国家的舶来品,刑事合规在我国近几年成为企业合规管理中不可回避的重要问题,也是企业合规体系建设的重要环节。     

从合规激励角度对企业合规不起诉本土化适用的探讨

企业合规不起诉在我国加强民营企业司法保护,促进经济发展的大背景之下,已经获得了发展和不断完善的土壤。本文的核心是从企业合规不起诉的本质,即如何正向发挥合规激励机制的角度,探究我国建立企业合规不起诉制度的路径。本文探究了国内企业合规不起诉与酌定不起诉、附条件不起诉制度的适用边界划分以及合规不起诉适用范围界定。对中小微企业和大型企业的合规计划侧重分别提出了建议,重点探讨了企业合规不起诉立法中关于该制度适用范围、程序等设计问题。     

宽严相济刑事司法政策下不起诉裁量权的行使

"宽严相济"的刑事司法政策是构建和谐社会的必然要求,如何将"宽严相济"落实到司法实践中,是司法工作人员必须思考的问题。本文首先明确了宽严相济刑事司法政策的内涵,进而着重分析了宽严相济刑事政策下不起诉裁量权的行使,在此基础上提出了一些完善裁量不起诉制度的建议。     

刑事不起诉的比较研究

宽严相济刑事司法政策是时下刑事司法理论界和实务界关注的热点话题,加之司法资源紧缺和刑罚效果的弊端,如何发挥好不起诉制度应有的价值成为检察机关的一项重要任务。该文以各国的刑事不起诉制度为基础,从制度和实践上进行比较分析,对不起诉制度的相关问题进行了探讨,通过对国外刑事不起诉制度的比较研究完善我国的不起诉制度,这不仅有利于在公诉环节贯彻好宽严相济的刑事司法政策,更好地维护社会稳定,也有利于提高诉讼效率,在构建社会主义和谐社会的过程中具有重要的理论意义和现实意义。     

数字化转型背景下电力企业数据合规营销内控体系研究

电力企业在我国经济发展进程中的地位极为关键,做好数字化转型能够通过完善服务环节和优化工作流程更好地实现企业的高效率、高质量、高效益发展。在此背景下,电力企业数据合规也显得愈发重要。因此,本文通过研究数字化转型背景下电力企业数据合规风险内控体系,建立电力企业数据合规管理框架,并在此基础上,构建数据合规营销风险内控评价模型,为电力企业数据合规化提供风险评价的方法。营销内控是指企业为达到经营目标,需要确保企业数据资产等资料的正确性和可靠性,从而保障企业营销活动的效率和效果。电力企业要做到营销风险内控体系的完善,必须要依托于电力企业的数据合规化,要做到以提升效率为目标的智能化,以保护用户信息安全及企业风险评估的体系化。数据合规化的终极目的是为了营销服务,建立营销内控管理框架和评价体系,这对于电力营销的优化具有积极意义。     

国有企业合规管理体系建设研究

随着我国社会主义经济的快速发展,国有企业在国民经济发展中的地位和作用逐渐凸显,但在国际经济发展一体化的影响下,国有企业正面临着严峻的国内外竞争环境,其所有的发展行动都要纳入特定的法律规范之中,否则就会有很大的法律风险。合规管理作为依法治企的必经之路,对国有企业提升法治水平和管理质量都有保障作用,同时有助于发挥国有企业自身的社会作用及表率作用。本文以国有企业的合规管理为主要论述对象,并结合Z国有化工企业在合规建设中存在的问题,以问题为导向,提出国有企业合规管理体系建设的解决策略。     

我国民营企业合规建设：围困与出路

合规建设既是一种现代企业治理范式,也是新态势下民营企业行稳致远的有益探索。当前,合规引导、合规激励及合规强制三种外部合规管理模式存在缺陷,应在完善相应法律规范的基础上,促进行刑双向衔接,避免制度真空。同时,民营企业也须加大自治力度,积极培塑先进合规文化、搭建合规组织架构、健全合规管理制度及强化合规风险防控,以增强内部合规管理体系的有效性。     

保险公司的合规风险管理研究

在金融危机尚未见底的大环境之下,全球金融行业对合规风险管理的要求日益提高,保监会对保险行业的监管力度亦不断加大,相应的我国保险公司已逐步开始合规管理方面的探索并已取得一些制度层面和实践意义的成就,然仍存在着管理观念落后、机构设置缺失、专业人才不足以及核心技术匮乏的问题。该文拟就当前我国保险公司合规风险管理存在的问题和可能的对策进行探讨,以期对保险公司建立科学的舍规风险管理机制、提高合规风险管理的效率有所裨益。     

企业反垄断法合规制度的推进与完善

市场竞争秩序的维护不仅有赖于国家机关的强制保障,还有赖于经营者对于反垄断相关法律制度的自觉遵守。我国反垄断委员会为推动公司内部能够建立公平竞争的合规制度,在2020年出台了《经营者反垄断合规指南》,这在一定程度上表明了中国反垄断合规工作迈入了全新的发展阶段。当然,反垄断合规制度形式确立是远远不够的,目前我国反垄断合规制度还存在重视程度不够、推进路径模糊、制度设计缺陷、动力不足等问题,这些问题需要反垄断执法机构与经营者合作解决,以推进和完善我国的企业反垄断合规制度建设。     

新型电力系统背景下电力商品的适应性评估研究

电力市场运营机制应基于电力商品特征进行优化设计,因此新型电力系统建设对电力市场运营机制提出新的适应性要求。分析新型电力系统下的电力商品特征演变对电力市场机制设计具有重大意义。本文在分析新型电力系统发展趋势及特点的基础上,分析电力商品的特征演变,构建新型电力系统下电力商品特征分析指标体系,开展基于电力商品特征的电力市场运营机制与新型电力系统的适应性评估。算例分析表明：现行电能量市场和电力辅助服务市场与新型电力系统下电能商品特征的适应性有待提高。因此,我国电力市场化改革应在电力商品特征适应性分析的基础上进行市场运营机制优化设计,以促进新型电力系统的快速发展。     

企业合规管理体系建设的思路与实践

近年来,国内企业本着以市场为导向的经营理念,遵守公认商业规则与国际条约惯例,开展对外经营合作,坚持奉行合规经营,积极承担社会职责,既促进了企业本身的外向型国际化发展,也助推了我国和周边国家互惠双赢、扬长避短、合作发展,提升了中国企业的国际声誉和市场竞争力。但是,也有少数企业合规意识不强,合规管理水平相对薄弱。企业合规管理作为一个近年来较为新颖的管理概念,在推广幅度和大众理解程度上均有较大发展空间,如何初步打造一个企业的合规管理体系运行框架日益成为企业依法合规完善经营亟待解决的现实问题。     

保险公司合规管理研究

随着国际社会上一系列重大财务丑闻和保险公司洗钱案的出现,国际和国内社会日益认识到公司内部合规监管的重要性、紧迫性和专业性,纷纷出台政策或规定对其加以规范和指引。然而,我国保险业还存在合规管理理念陈旧、合规管理制度不健全、合规管理人才缺乏、管理技术匮乏、合规文化落后等大量问题,所以,应从合规管理理念、合规管理体系、合规管理人才、合规管理技术、合规文化等角度出发,建立起一套完备的合规管理体系。     

商业银行合规管理研究

加强合规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。     

商业银行合规管理研究

加强舍规建设,建立和完善合规管理工作体制、机制,对于银行业市场化改革具有深远的影响和意义。商业银行如何加强合规管理,减少操作风险和违规风险,是银行经营中必须面对的问题,结合自己在咨询公司期间帮助多家商业银行进行合规建设的经验,提出了对合规的认识和银行合规管理部门职责边界,对于商业银行加强合规管理具有重要的意义。     

企业合规管理体系的建设分析

近年来,随着国家反腐败力度的日益加大,各行各业对于企业合规管理的重视度也逐渐增加。可见,合规管理已经对企业的成长和发展起着至关重要的作用。本文围绕企业合规管理体系建设,简要提出合规管理的内容,分析其对企业的重要性,并适当的提出意见和建议。