金融监管政策动态

<正>国际监管组织1.巴塞尔银行监管委员会发布TLAC(总损失吸收能力)的最终标准2016年10月,巴塞尔银行监管委员会发布了有关银行控股公司总损失吸收能力(TLAC)的最终监管标准。该标准致力于在一家全球系统重要性银行(G-SIB)将要清算时,限制风险在金融体系内蔓延。最终标准反映了根据公众咨询意见所做的修改,包括下列要素:总损失吸收     

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<正>各国(地区)监管当局1.美国联邦储备委员会批准细化逆周期资本缓冲设定框架的最终政策声明2016年9月,美国联邦储备委员会公布了一份政策声明,该声明详细说明了委员会将在为美国私营部门信用风险敞口设定逆周期资本缓冲方面所遵循的框架。逆周期资本缓冲是一种宏观审慎工具,当超过正常损失范围的风险升高时,通过提高对国际活跃银行机构的资本要求,     

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<正>各国(地区)监管当局1.美国证券交易委员会提出提升透明度及监管替代性交易系统的规则2015年11月,美国证券交易委员会发布消息,表明其已投票提出一个关于提升运作透明度及监管替代性交易系统的规则。这个交易系统是在全国性证券交易所上市股票的交易平台,包括所谓的"暗池交易"。美国证券交易委员会主席认为,本次提出的改变代表了向投资者传递更高的信息透明度以及提升证券市场结构的一个关键步骤。这个提议同时需要全国性证券交     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔委员会发布修订后的第三支柱披露要求2015年1月,巴塞尔银行监管委员会发布修订后的第三支柱披露要求最终版。修订后的披露要求能使市场参与者对银行披露的风险加权资产进行对比分析。修订主要为了提高用于计算最低资本要求的内部模型的相关透明度。修订后的要求将从2016年底开始生效,并取代现有的第三支柱披露要求。现有的披露要求是2004年新巴塞尔协议和2009年加入第2.5版巴塞     

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<正>国际监管组织1.国际证监会组织发布执行价格变动保证金要求的声明国际证监会组织董事会2月23日发布的声明指出,他们认识到部分市场参与者面临的挑战,目前正努力完善必要的文件和程序,以使市场参与者完全符合预计2017年3月1日生效的价格变动保证金要求。该要求与国际证监会组织和巴塞尔银行监管委员会确立的最低标准一     

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<正>各国(地区)监管当局1.美国商品期货交易委员会发布指定合约市场和互换执行设施的经营成本计算指南美国商品期货交易委员会市场监管部于4月28日发布了指定合约市场(DCMs)和互换执行设施(SEFs)经营成本计算的指南,以遵循指定合约市场法第21条、商品期货交易委员会条例38.1101(c)、互换执行设施法第13条和商品期货交易委员会条例37.1303的规定。该指南     

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<正>国际监管组织1.国际收支和市场基础设施委员会提出提高零售支付安全性的战略9月28日,作为支付、清算、结算以及相关协定的全球标准制定者,国际收支和市场基础设施委员会(CPMI)公布了一项战略,以提高涉及银行、金融市场基础设施以及其他金融机构零售支付的安全性。该战略列出了七项要素,涵盖防范、检测、应对、沟通与零售支付欺     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔委员会对其政策和监管举措进行讨论并批准实施报告2019年2月,巴塞尔委员会召开会议,讨论了一系列政策和监管问题,并对其成员国危机后改革实施情况进行了评估。会议重点关注了以下问题:非中央结算衍生品保证金要求的执行情况;重申支持利率基准改革;同意公布与加密资产相关的高层监管期望;讨论了不同司法管     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔委员会发布关于退出非传统货币政策的报告2014年5月,巴塞尔委员会发布关于退出非传统货币政策的报告。为应对金融危机采取的货币政策显示,各国中央银行资产负债表的变化产生了显著的宏观经济后果。20世纪80年代晚期以来日益摇摆的新古典宏观经济学,已导致对政策利率的高度关注和对资产负债表的忽     

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<正>各国(地区)监管当局1.美国商品期货交易委员会批准对自动化交易条例的补充建议2016年11月,美国商品期货交易委员会在一次公开会议上批准了对自动化交易条例的补充建议。在未来的金融市场乃至实物商品市场,超过70%的交易都是自动化的。因此,针对自动化交易的规则条例必须完善齐备。制定这些补充建议的目的在于使算法交易可能带来的交易中断或其它问题的风险最小化,并确保一旦出现这些问题,有处理它们的手段。     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔银行监管委员会加强《开户通用指南》对反洗钱和打击恐怖主义融资的指导2016年2月,巴塞尔银行监管委员会发布了《开户通用指南》(以下简称《开户指南》)的最终修订版本,《开户指南》在2003年首次出版。巴塞尔委员会认为将该指南作为《有关洗钱和恐怖主义融资健全风险管理的一般指引》(以下简称《一般指引》)的附件予以发布具有重     

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<正>国际监管组织1.国际证监会组织就大型中介机构评估信贷风险的稳健性实践原则征求意见国际证监会组织(IOSCO)公布大型中介机构稳健性实践原则:用信用评级评估资信状况的方法征求意见报告。报告为大型中介机构推荐了1 3条稳健性实践原则,以供在内部信用评估政策和实施中参考。信用评级机构的评级可以为投资者和债权人提供一种有效的标识借贷机构风险的方法,但此次全球金融危机表明,机械地依     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔委员会发布中国巴塞尔协议Ⅲ实施情况报告2013年9月,巴塞尔委员会发布了有关《巴塞尔协议Ⅲ相关规则评估——中国》的报告。中国国内资本监管规则与巴塞尔资本标准的符合程度是巴塞尔委员会监管一致性评估项目的组成部分。在评估过程中,评估小组和中国银监会的高级官员和工作人员展开座谈,与中国人民银行的高级代表会面,并选择了注册于中国的商业银行和审计公司开展评估。评估结果显示,14个被评估对象中有12个被认定为"符合",信贷风险度量的标准法和第三     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔银行监管委员会发布修订后的流动性覆盖率标准2013年1月,巴塞尔委员会发布修订后的流动性覆盖率标准。流动性覆盖率是巴塞尔协议Ⅲ的核心组成部分,是由二十国集团(G20)首脑批准的流动性的全球监管标准。它指优质流动性资产储备与未来30日现金净流出量的比率,反映了当商业银行面临严重流动性     

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<正>国际监管组织1.国际证监会组织发布全球主要基准利率管理者执行《金融基础准则》情况的报告2014年7月,作为金融稳定理事会《改进基准利率的报告》的一部分,国际证监会发布的《Libor、Euribor和Tibor管理者执行国际证监会组织<金融基准准则>情况的报告》。该报告中,国际证监会组织参照《金融基准准则》对三个全球主要基准利率的管理情况进行了评估。报告显示,已完成和正在进行的改革明显加强了三个全球主要基准利率管理者的整体监督管理水平、透明度与可问责性,也提高了三个全球主要基准利率的质量和完整性。     

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<正>国际监管组织1,国际证监会组织就信用评级机构行为基础规范开展咨询2014年2月,国际证监会组织就信用评级机构行为基础规范发布咨询报告,建议对现行行为规范进行大规模修订和更新。国际证监会信用评级机构规范将保护评级过程的完整性、确保信用评级的使用者(包括投资者)得到公平对待、守护信息的私密性等事项纳入考量,旨在     

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<正>国际监管组织1.国际证监会组织更新柜台衍生品交易中央清算要求的信息库2014年10月,国际证监会组织发布柜台衍生品交易中央清算要求信息库的更新版本。该版本向监管者和市场参与者提供了不同辖区内清算要求的准确信息。通过提供此项信息,国际证监会组织希望在规则制定、督促参与者合规参加柜台衍生品市场交易等方面起到辅助作用。信息库针对逐个产品发布中央清算要求及相应的豁免规则。国际证监会组织于2014年8月首     

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<正>国际监管组织1.巴塞尔银行监管委员会发布"监管联席会议"进展报告2017年12月21日,巴塞尔银行监管委员会发布了关于有效监管联席会议原则执行的进展报告。监管联席会议在国际银行集团的有效监管中发挥着重要作用。报告认为,自2015年以来,监管联席会议通过信息共享、风险评估协调以及危机预防,使监管联席会议机制的有效性得到了提高。但仍然存在一些挑战,包括信息共享的法律制约、监管资源的限制、母国监管     

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<正>国际监管组织1.国际证监会组织发布消息称信用评级机构合作机制建立2013年11月5日-6日,国际主要评级机构标普、穆迪和惠誉的监管部门美国证监会和欧洲证券与市场管理局在纽约召开了首次联席会议。双方达成共识,将会构建一个信息共享与讨论机制,处理以下问题:(1)信用评级机构遵守地方或区域法律法规的程度;(2)信用评级机构对国际证监会组织出台的行为守则的遵守程度;(3)评级模型和方法、内部控制、利益冲突的管理措施以及重大非公开信息处理程序的建立及运作,以更好地了解国际活跃信用评级机构面临或导致的风险以及相关监管机构如何识别和控制上述风险。