科技政策对企业创新的作用机制研究——以广东省为例的实证分析

科技创新是立国之本、强国之路。政府在不同阶段制定相应的科技政策,以求持续激励企业参与创新活动、提高企业核心竞争力、促进产业结构转型升级。基于广东省2005-2017年上市公司数据,采用计数模型实证分析了地级市政府科技政策对企业创新的影响及作用机制。研究表明：科技政策力度越大,越能提高企业的创新水平;科技政策的激励作用主要通过研发强度这一中介变量产生;科技政策不仅能促进企业的策略性创新行为,同时也会导致企业的实质性创新行为;直接激励类型的政策对企业创新并无显著影响,而营造创新氛围的间接激励类型政策则对企业创新有着显著的正向影响;政策激励对非国有企业、非高科技企业的正向作用更加明显。     

我国科技创新政策研究综述

从科技创新政策在经济中的地位和作用研究、地区科技创新政策研究、行业科技创新政策研究、企业、高校及科研机构的科技政策研究、科技创新政策评估的研究和其它国家的科技创新政策分析6方面对近5年来（2000～2004）国内学者研究科技创新政策的状况进行了总结.     

政策不确定性对企业创新绩效的影响——研发要素区际流动的中介作用

自中国经济发展进入新常态以来,频繁的政策实验使得政策不确定性成为企业创新决策过程中不可忽视的因素,企业在不确定性政策环境中的行为选择及内在机理有待进一步检验。基于政策不确定性概念,检验不同类型政策不确定性对企业创新绩效的影响,并从人才和资本两个维度分析研发要素流动的中介作用。结果发现：总体来看,政策不确定性不利于企业创新绩效提升与研发要素流动。具体地,供给层政策不确定性对企业创新绩效和研发要素流动具有负向影响,需求层政策不确定性对其具有正向影响,环境层政策不确定对其无显著影响。人才、资本等研发要素流动在政策不确定性与企业创新绩效间发挥部分中介效应。进一步分析发现,供给层政策不确定性通过抑制人才、资金等研发要素流动负向影响企业创新绩效,需求层和环境层政策不确定性通过促进人才、资金等研发要素流动正向影响企业创新绩效。     

促进企业技术创新的财税政策变迁及未来取向

1978以来,我国逐步实施了27项科技财税政策,国家财政和企业科技投入和科技产出的总量水平不断提高,但科技投入和科技产出的总体水平还不高,还存在增值税不利于企业科技创新、税收优惠政策对科技创新的导向作用不强等问题。为加速我国科技创新和进一步促进企业成为技术创新的主体,本文从制定实施细则、落实具体政策、鼓励企业的研发投入,创造条件进行增值税改革和完善配套政策等方面提出对策。     

科技创新政策供需匹配模型构建及实证研究

科技创新政策供给成为促进创新活动开展的关键动因。匹配度检测与评估是科技创新政策管理的保障措施,是基于证据的科技创新政策调整依据。运用供需匹配理论,引入政策供需主体共同作用对象——科技创新政策,构建科技创新政策供需匹配架构。以2014年9月至2017年7月中共中央国务院、发改委、商务部、财务部、科技部发布的82份科技创新政策文件,以及采用问卷调查法对科研院所、高等院校、企业管理人员的调研结果为依托,实证研究中国科技创新政策供需错位问题。结果表明：在供需匹配理论模型中引入调节变量——科技创新政策,可以研究科技创新政策供需匹配状况;在供给导向性政策和环境导向性政策方面,科研院所、企业与政策供给主体的匹配度相对较低。     

国家创新型政策协同效应研究

创新是驱动经济高质量发展的核心动力,在高水平科技自立自强的建设目标下,不同的科技创新政策不断推出。以创新型国家建设为目标,2006年推出了国家创新型企业试点政策与国家创新型城市试点政策,连同更早出台的高新技术企业政策,成为助推国家科技创新水平提升的关键之举。文章在分析政策创新效应机理的基础上,通过手工收集整理国家创新型企业中的上市公司名录,以2003-2017年A股上市公司为样本,采用处理效应双重差分模型,研究了政策的协同创新效应和机制。研究发现：（1）国家创新型企业政策、国家创新型城市政策和高新技术企业政策对企业创新绩效均具有促进作用,且呈现协同创新效应。（2）借助创新平台建设、政企关系改善、要素市场完善和服务环境优化等,创新型城市政策强化了创新型企业政策的创新效应;此外,通过为企业提供政府补助、增加税收优惠和缓解融资约束等措施,高新技术企业政策和国家创新型企业政策呈现出协同创新效应。（3）借助自身资源基础,国有企业的政策协同创新效应强于非国有企业;此外,与中部和东部地区相比,西部地区的政策协同创新效应和福利效应更强。文章分析了国家创新型政策的协同创新效应,为未来创新型政策组合设计、...     

创新创业政策对区域新动能支撑效率的多视角分析

创新创业政策是支撑我国经济发展新动能的重要引擎。以我国创新创业系统为研究对象，创新性地构建了包含科技投入、教育投入、人才支持、创业孵化、平台建设和税收优惠6个政策工具在内的创新创业政策评价指标体系，运用DEA和Malmquist指数法分析了2014-2016年创新创业政策对区域高新技术企业及创业企业的支撑效率。结果表明：研究期内，我国创新创业政策对区域新动能的支撑效率总体较高，但是地区间的政策落实效果略有差距，各省市呈现较大程度的不平衡特征。深入挖掘发现，部分地区暂未形成规模效应，在资金配置结构、人才利用效率、税收优惠额度、政策绩效产出等方面存在较大改进空间。与此同时，技术进步对全要素生产率的贡献度有待进一步提升。据此，提出推进区域协同创新发展、完善创新创业政策体系、消除技术进步制约因素、强化企业创新主体地位等政策建议。     

区域科技创新政策绩效比较研究 ——基于北京、上海、天津和重庆的实证研究

本研究基于DEA-Malmquist指数模型测算北京、上海、天津和重庆四个直辖市的区域科技创新政策绩效,结合实证以全要素生产率变动指数tfpch衡量政策绩效,并对tfpch及其他指数结果进行分解和说明。结果表明,在一期滞后的前提下,考察的四个直辖市区域科技创新政策绩效只有北京略有提升,另外三个城市均有小幅降低,政策效果尚不明显,但这并不代表政策无效,而可能是由不同城市相异的政策滞后效应带来的。就北京来看,区域科技创新政策绩效的提升主要来源于技术进步指数techch的提升,即技术进步有助于提升科技创新政策绩效。本研究一方面为城市创新建设提供一定借鉴,另一方面也为创新导向的城市改进方案设计和区域科技创新政策的立改废提供思路。     

中国科技创新政策的发展阶段与重点变迁研究——基于1999—2022年的政策文本分析

为明确中国1999—2022年国家级科技创新政策重点变迁情况，将政策划分为3个阶段，分别是1999—2005年的改革发展期、2006—2011年的自主创新探索期和2012—2022年的创新驱动期。然后运用文本挖掘工具分析这3个阶段的科技创新政策，对其高频词、语义网络图、点度中心度和网络中心势以及小团体进行比较研究，最后总结了中国科技创新政策在不同发展阶段的重点变迁情况。在第一阶段，中国科技创新政策注重有序管理，此时创新、技术和企业并未得到重视；在第二阶段，围绕科技、创新和企业的服务逐渐得到重视，资源也开始向科技、创新和企业集聚，自主创新的探索势头向好；在第三阶段，创新更加受到重视，研发一词首次出现，同时研究和科研的重要性均有所提升，可见本阶段重视创新的应用，呈现创新驱动特征。     

科技政策组合的技术创新协同效应研究 ——供给侧—需求侧视角

利用2013-2016年中关村园区企业数据,将创新划分为创新倾向、技术绩效和经济绩效,以政策供给侧的政府补贴、税收优惠及需求侧的政府采购为研究对象,基于倾向得分匹配方法分析供需两侧科技政策组合的技术创新协同效应。结果表明：政策支持对技术创新存在激励效应,供给侧政策对创新倾向的激励效应最强,而需求侧政策对创新绩效的激励效应更显著;不同的科技政策组合形式均对技术创新具有激励作用,并且科技政策组合对技术创新存在协同效应。     

企业技术创新政策与措施设计的因素分析

在江苏省组织开展的企业技术创新调查统计分析的基础上，对企业技术创新政策与措施设计的因素进行了分析。     

韩国企业技术创新体系建设及其启示

从政府、企业和市场机制三个层面分析韩国企业技术创新体系的建设。总结如下:韩国政府的主导作用主要表现为进行计划引导和设立法律规范、制定和管理政策以及明确政府部门职能等;企业作为技术创新的主体,在不断加大研发领域的投资力度、建立企业研究机构和强化产学研合作等方面发挥了重要作用;市场机制是企业技术创新体系建设的助推器,加速了企业技术创新与应用的进程。最后提出韩国企业技术创新体系建设对我国的启示:政府要营造适合企业技术创新的法律环境,制定企业技术创新体系的扶持政策等;企业要促进产学研合作,加强自身科研成果的转化等。     

中国环境政策演变及其对企业环境创新绩效影响的实证研究

本文收集了1978—2007年国家及各部委颁布的2682项环境政策(不包括各省市颁布的地方法规),从中选出与企业环境创新相关性较强的428项政策进行量化分析,定量描述了中国环境政策的演变轨迹。同时,本文将量化的环境政策变量引入柯布-道格拉斯生产函数,探讨了其对企业环境创新绩效的影响。研究发现:政策强度对经济产出绩效和知识产出绩效具有显著的促进作用,对环境绩效中的能源消耗率与工业废水排放率具有明显的抑制作用;不同的行政措施和政策导向度对企业的经济产出绩效和环境产出绩效有不同程度的促进作用。     

强度与指向：政府支持企业创新发展的注意力研究——基于中央科技政策文本的分析

政府支持企业创新发展的注意力变化及其分配对我国企业的创新发展具有重要的意义，而当前学界缺乏对此问题的深入探索。本文主要采用ROST CM 6.0软件对1983—2019年中央科技政策文本进行分析，总结提炼了此时期内中央政府支持企业创新发展的注意力强度与指向变化。结果表明：(1)中央政府支持企业创新发展的注意力强度经历了从“波动上升”到“相对稳定”的变化过程；(2)中央政府支持企业创新发展的施政重心经历了从“增强企业活力”到“创新驱动发展”的变化历程，不同时期中央政府对支持企业创新发展的认知以及需求存在差异，中央对支持企业创新发展的总体认知也在不断深化。(3)中央政府支持企业创新发展的注意力指向发生了明显转移，技术发展实现了从“重引进学习”到“创新驱动发展”的战略转型，制度建设则朝着从“重管理”到“重服务”的方向转变，体现了政府在“瘦身”的同时，为企业创新发展“放水养鱼”。     

创新导向的政府采购及机制设计

梳理了创新政策、政府采购与创新导向的政府采购政策之间的理论关系,给出了为何创新导向的政府采购是引导技术创新的重要政策工具的理论依据。从创新导向的视角,针对传统政府采购政策在创造创新需求市场、协调市场信息不对称、促进共性基础技术研发等方面作用的缺失,将技术路线图技术引入政府采购政策制定机制,优化创新导向的政府采购政策制定策略。     

我国新能源技术创新政策成效及其优化分析

在梳理我国新能源技术创新政策的基础上,利用太阳能、风能和核能等产业的相关数据,对新能源技术创新政策进行评价,并从政府管理机制、投融资机制、产业规划、研发联盟管理、强化国际合作等5个方面,提出了优化新能源技术创新政策的思路。     

基于改进熵模型的企业技术创新绩效评价——以武汉市为例

从经济效益、技术效益、创新基础和创新投入四个方面,建立了企业技术创新绩效评价指标体系,并利用改进的熵模型对2005—2011年武汉市企业技术创新绩效进行了评价。结果显示:该期间武汉市企业的技术创新绩效较好,于2007年达到该期间的峰值,在2008—2010年均稍有下滑。最后,针对评价结果给出相关的政策建议。     

基于内容分析法的科技创新政策协同研究

构建了基于政策文本编码的内容分析法。遵循样本选择、分析框架构建、政策文本编码、频数统计分析的步骤,对"中长期科技发展规划(2006—2012)"政策群中的政策文本进行量化分析。在频数统计分析结果的基础上,从政策历史演进、政策层级、政策主体和政策工具的角度,探讨了政策群的协同状况。     

中小企业技术创新人才管理风险及规避

创新型人才是影响中小企业技术创新与发展的最关键因素之一,许多中小企业对技术创新人才管理风险意识淡薄,缺乏规避人才管理风险的经验。本文从社会层面、企业层面和个人层面三个角度对导致中小企业技术创新人才管理风险的原因进行分析,最后提出应加大政府政策支持、努力实现柔性管理和刚性管理的匹配、实行全面薪酬管理、建立创新型企业文化及人才流失防范系统等建议以规避中小企业技术创新人才管理风险。     

市场环境变迁和政府政策冲击对民营企业创新绩效的影响——考虑企业竞争战略和政治关联的调节作用

在文献梳理和理论分析的基础上,以中国制造业的655家民营企业为研究样本,构建回归模型,对市场环境变迁和政府政策冲击对企业创新绩效的影响进行实证分析,并进一步检验了企业竞争战略和政治关联在其中的调节作用。结果显示:市场竞争程度对民营企业的创新行为不具有显著影响;政府制定的创新激励政策会显著影响企业的创新绩效,而税收等行业政策及创新抑制政策对民营企业的创新绩效没有显著影响;在当前中国经济进入软着陆时期,自主创新战略比成本领先战略更适合于中国民营企业;与政府保持良好关系有助于民营企业降低市场竞争压力、获取额外资源,从而提升创新绩效。