对甘肃省证券机构建设的思考

对甘肃省证券机构建设的思考韩小玉一、证券经营机构建设发展的状况从１９８８年８月我省第一家专业证券机构甘肃证券公司成立到１９９３年２月第一家从事股票交易业务的证券交易营业部———兰州市信托投资公司武都路证券交易营业部设立，甘肃省证券机构的建设历经１０年...     

中国投资银行业的市场结构与发展前景

一、中国投资银行(证券公司)业市场结构的现状1.投资银行的行业结构不合理,处于垄断竞争状态。我国的证券行业和证券市场规模扩张很快。据统计,截止到2003年5月,我国共有专业证券公司190家,具有兼营证券业务资格的信托投资公司203家,财务公司96家,融资租赁公司76家,证券交易营业部2412家;1999年5月份对原117家主承销商进     

网上证券 火拼时速

网上证券经纪公司的兴起很大程度上得力于入世的压力,由于中国进入WTO 后,券商一开始用投资银行业务去走国际化道路并不现实,届时中国证券公司真正有竞争力的业务还是证券经纪业务。尤其是在证监会批准设立网上证券经纪公司后,中国券商之间最激烈的竞争从网上打响,经纪业务领域的硝烟弥漫网上网下。证监会力推网上证券交易,可能正是想以技术变革来促进整个证券业的组织变革,借助互联网无远弗界的集中交易平台,解开诸侯割据和服务水平低下这两个中国证券业发展的死结。个性化+主动送达经纪业务的传统服务模式属于被动式服务,即投资者必须赶到开户营业部或拨打开户营业部咨询电话才能获得所需的服务。网上交易开始改变这种消极状态,借助先进的电子商务平台券商可以将投资     

试析我国网上证卷交易

网上证券交易是互联网发展到一定阶段后在金融领域的一个具体应用。要迎接加入WTO后对我国证券业带来的种种挑战 ,就必须从交易手段 ,经济业务模式到服务理念等各个方面 ,进行全方位的业务创新。为此 ,有必要对网上交易的特点、我国证券网上交易的发展历程、目前存在的问题以及发展我国证券网上交易的客观要求等有一个全面详尽的了解。     

韩国网上证券交易发展对我国的启示

最近几年,韩国网上证券交易的发展十分迅速,成为全球网上证券交易最红火的市场。本文分析了韩国的网上证券交易的发展现状和特点,提出网上证券交易是证券经纪业务未来的发展方向,我国券商应该调整经营策略,加快网上证券交易市场的发展。     

发展和完善海南证券市场刍议

<正> 近年来,海南证券市场有了一定的发展,这对海南特区的改革开放和经济建设起了积极的促进作用。但从现状看还存在不少问题,还不适应海南改革开放和经济建设的需要。本文拟分析海南证券市场的现状并对其进一步的发展作些探讨。一、海南证券市场现状及特点(一)证券交易机构初具规模。目前海南经批准可从事证券交易的机构有12家。这些机构中,有专营证券业务的证券公司,有兼营证券业务的信托公司和综合性银行开设的证券交易营业部。另外,还有一批证券交易代理点。为开展证券业务创造了条件。(二)证券品种增多。目前海南公开发行的有价证券品种有:国库券、基本建设债券、重点建设债券、建设债券、财政债券、保值公债、特种国债、重点企业债券、企业债券、房产投资券、企业短期融资债券、金融债券、大额定期存单,不公     

论我国现行证券经纪体制的发展方向

证券经纪是证券经营机制的一项传统业务，即证券经营机构在二级市场上代理客户买卖有价证券的行为，1986年，第一家从事证券的发生和转让业务的中国工商银行上海市分行静安分理处证券业务部成立，从这家从事证券经纪业务的机构诞生以来，我国的症券商就一直没有同一种证 症纪业务体制，证券交易部模式，但随着我国证券市场的发展，交易品种的增加，交易方式的丰富，参与者的普及，电脑技术和网络技术的广泛应用及清算制度（特别是交易保证金制度）的变化，使得以营业大厅加柜台服务为主要症券交易营业部开始面临制度创新的要求。     

沈阳一企业遭敲诈检察院公诉索贿人

10月20日，铁岭市中级人民法院公开审理了原沈阳市中级人民法院执行庭书记员于凯霖涉嫌向沈阳某实业公司董事长初某索要贿赂人民币60万元一案。1995年7月，沈阳市某实业总公司通过“以存引贷“的方式为某银行吸收一笔盘锦证券公司沈阳证券交易营业部存款人民币2000万元。银行答应为此给该公司提供贷款1400万元，但实际贷给公司500万元，所以证券交易营业部又从银行退出存款1000万元。尽管如此，为了能从银行贷款，该公司还是给付出资人盘锦证券公司沈阳证券交易营业部高额利差人民币155．2万元。贷款逾期后该公司尚欠银行贷款本金390万元及…     

网络证券欺诈的国际监管经验及借鉴 --以亚太地区为中心的研究

网上证券交易的盛行同时伴随着散布虚假信息、操纵股市等网络证券欺诈活动.如何对网络时代的证券欺诈进行监管,成为各国证券主管机关与国际证券管理机构所共同关注的问题.本文在阐明国际证监会组织对各成员国建议的基础上,以美国和澳大利亚为例分析亚太国家(地区)对网络证券欺诈的监管措施,并就我国对网络证券欺诈的监管提出若干建议.     

网上证券交易风险及其法律归属探究

网上证券交易是指投资者利用网络完成开户、委托、清算和交割等行为,从而将证券上的权利转移给其他投资者的过程。网上证券交易自出现以来,便以其低成本、高效率、信息全面、自由度高等特点受到投资者的青睐,迅速发展成为主流的证券交易方式。但网上证券交易同样带来了许多新的风险,并对调整此类社会关系的法律法规提出了新的课题。文章分析网上证券交易的涵义及特点,研究网上证券交易的风险类型及其法律归属,并尝试对相应法律法规的完善提出建议。     

越南将于9月成立证券交易中心

越南国家证券委员会(SSC)驻胡志明市代表斐原欢日前宣称,胡志明市将于今年9月正式成立证券交易中心,事前将先行设立证券交易中介公司（最低注册资金为10亿越盾,约合7.69万美元）、证券交易公司（营业资金30亿盾）、资产管理公司（资金10亿盾）,保证金管理公司（资金10亿盾）、证券保险公司（资金220亿盾）。短期内还将设立5至15家证券交易公司,以后视实际情况再陆续增加）。     

偕客户同发展 与世界共繁荣 诚信相伴 继往开来——记华夏证券有限公司海口营业部

证券交易繁荣与否,往往标志着一个国家的经济是否繁荣与稳定。海口市是券商最密集的地区之一,在激烈的市场竞争中,华夏证券海口营业部今年以来依靠“规范管理,优质服务”,其交易量在海南27家证券机构中排名由去年的第六位上升到第五位,取得了良好的经济效益和社会效益。华夏证券海口营业部常务副总经理陈昊在接受记者采访时说:“客户满意始终是华夏证券生存、发展和壮大的根本保证。我们只有追求规范的经营、卓越的服务,     

证券电子商务——网上证券交易的未来与挑战

<正> 证券电子商务就是运用最先进的信息与网络技术对证券公司原有业务体系中的各类资源及业务流程进行重组。网上证券业务的内容可以细分为狭义和广义两个层面。狭义的网上证券业务是指基于互联网,完成开户、委托、支付、交割和清算等证券交易的全过程,     

券商的“生死符”

国债回购已经让多家券商“猝死”:近的如新华证券、南方证券,远的如江南证券、鞍山证券,最近又有德恒证券、闽发证券等陷入国债回购危机。为什么这么多券商的“死因”都归结到国债回购上?监管层将拿什么措施拯救券商?     

甘肃证券经营机构存在的主要问题及监管对策

甘肃证券交易市场与全国一样，经过了十年的规范发展，取得了令人瞩目的成绩。截至２００１年１２月，已有２家证券公司，３４家证券营业部，２２家证券服务部，投资者人数达２７１８６６户（机构９７户），为促进地方经济发展和社会进步起到了积极的作用。客观地分析研究甘肃证券交易市场，特别是在规范经营、业务创新、风险隐患等方面的具体情况，对进一步做好一线监管工作，确保市场健康、稳定发展十分必要。存在的突出问题１．证券营业部整体赢利下降，两极分化明显。截至２００１年１２月底，全年证券交易量４２９．５１亿元，占全国交…     

论我国证券税制的完善

我国现行以证券交易印花税为主体的证券税制,对财政收入、调节证券市场、抑制过度投机等方面发挥了一定作用,但还存在一些不足之处.应借鉴国际证券税制经验,完善我国证券税制.开征证券交易税、证券交易利得税;消除重复征税现象;把继承和受赠的有价证券列入个人所得税的征税范围.     

论证券公司网上交易核心竞争力营销体系的构建

网上交易作为未来证券业的发展方向，有着传统交易方式不可比拟的优势，但同时也存在着风险。从长期来看．证券公司发展网上证券业务的关键是从网上交易平台建设、人力资源的培养和开发、在线证券经纪人制度以及创新体系建设等方面构建核心竞争力营销体系。     

新疆证券非法吸储182亿元案始末

曾经是新疆最大的证券公司，新疆证券有限责任公司（新疆证券）于2007年走完了它的16年历程：公司被注销，其全部24家证券营业部和12家服务部，已由中国证监会批准成为宏源证券新设下属机构。     

证券经营业亟待解决的几个问题

据对湖南6个地市的调查,目前证券机构有些问题亟待解决.其一,机构超前发展.1989年清理整顿后,人民银行对信托投资机构的监管开始走向正规,信托投资业的活动受到规范.于是,一些信托机构不顾当时社会金融意识淡薄和证券投资工具匮乏的实际,纷纷转向,争先恐后设立证券交易营业部.近两年来,伴随证券业的升温.一些证券机构又一哄而起,争设股票交易厅,造成网点多、业务少、效益差的后果.被调查的6地市证券交易网点平均每家拥有股民只有2253户,1994年1—10月平均每家实现交易额只有3.7亿元,日平均交易额仅150余万元,手续费收     

我国证券流转税的现状分析与改革思路探讨

证券流转税(证券交易印花税)是我国证券市场课税的主体税种之一，改革现行证券流转税对完善我国证券税制具有重要意义。本文在借鉴证券流转税国际发展趋势的基础上，对我国证券流转税的发展现状进行了分析，并对其深化改革进行探讨。