证券公司全面风险管理理念打造与实施

证券公司作为资本市场的专业服务机构,需要树立全面风险管理理念,构建全面风险管理体系,对风险管理进行定期评估,依据评估结果持续优化风控体系。本文概述了全面风险管理的主要特点与风控体系,梳理了证券公司全面风险管理的实践探索与管理理念,并结合实践提出了对策建议。     

海外投资银行的风险管理

海外投资银行在长期的发展中，普遍建立了完善的风险管理体系，包括制定恰当的风险管理战略，建立独立有效的风险管理框架，拥有全面系统、严格而又灵活的风险管理政策和程序，开发和运用了先进的风险管理技术工具等，这些经验值得我国证券公司建立内控机制和风险管理体系时借鉴。     

中国证券公司的风险管理

金融风险管理对所有金融机构的经营管理者而言都是一个极其重要的课题；对投资银行家来说，更是贯穿其业务经营的一个永恒话题。李银珠同志在《中国证券公司的风险管理》一文中，首先解释了证券公司的风险分类和成因；其次，提出了从建立证券公司风险管理组织体系到建立健全证券公司内部风险控制制度以及运用风险管理的技术工具等一系列对策意见。     

证券公司风险评估及指标预警系统设计

证券公司风险种类 证券市场是一个高风险市场，证券公司作为这个市场的主要参与者，其一切活动都面临着风险。证券公司等金融机构与其他公司有着根本的区别，就是风险管理是证券公司等金融机构成功所需要的核心技能，风险管理是证券公司成功的关键。……     

证券公司合规管理体系的现状、问题和对策

合规管理是企业全面风险管理的重要组成部分。近几年国内证券公司违法违规事件频发，系统性风险集中显现，与合规管理机制缺失密不可分。认真研究国内外金融业合规管理状况，加强国内证券公司外部合规法规体系建设，建立公司内部合规检查与监督机制，塑造合规文化，将有助于证券公司的规范经营和持续发展。     

证券公司权益类宜营业务风险管理研究

我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务。本文依据证监会发布的《证券公司证券自营业务指引》,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程、估算风险容忍度和建立风险评估体系等措施。     

证券公司权益类自营业务风险管理研究

我国证券公司的权益类自营业务是一个高风险、高收益的业务.本文依据证监会发布的<证券公司证券自营业务指引>,对目前我国证券公司权益类投资业务中的主要风险提出了相关的防范措施,主要包括建立风险管理组织结构、制定风险管理流程、估算风险容忍度和建立风险评估体系等措施.     

证券公司内部控制体系构建研究

证券公司是证券市场中连接企业和资本市场的桥梁，在多年发展中，证券公司在探索中成长，但由于内部控制不健全导致经营管理中的内部失控，要从根本上解决证券公司存在的问题，建立行之有效的内控体系是控制风险的重要手段。     

证券公司分支机构合规风险控制及管理

《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》和《证券公司合规管理实施细则》是证券公司内部合规风险管理体系的法规依据;加强合规风险管理理念,是保证证券公司健康规范发展的基石。证券公司必须建立人人合规的合规意识,其分支机构必须树立合规风控无小事的合规理念。本文从监管案例的分析到合规风险性专项考核及"一票否决"论述了合规风险的重要性,解析了行业内分支机构的风险点及解决方法。     

我国证券公司全面风险管理研究

本文从分析证券公司全面风险管理的定义入手,梳理出证券公司全面风险管理所包含的框架,在此基础之上,分析了我国证券公司风险管理实施平台、风险管理过程和风险管理监管等现状。最后,提出了我国证券公司实施全面风险管理的策略。     

证券公司风险管理与内部控制

风险管理和内部控制是任何企业发展过程中不可或缺的管理内容,证券公司由于其特殊性,在日常运行和管理中更要加强风险管理和内部控制。同时在管理过程中要不断的发现问题、总结经验,注重两者的联系和区别,不断的完善风险管理与内部控制措施和制度体系,以更好的发挥风险管理与内部控制的实际价值,为证券公司的经营发展提供更有力的保障。     

中美证券公司的资本配置效率比较及启示

中美证券公司双方盈利能力的差距实质上来自于双方资本配置效率的差距.国内证券公司资本配置效率的提高需要重视以下几方面的工作:一是壮大资本实力;二是树立"资本配置依托于风险管理"的理念;三是完善评价资本配置效率的指标体系;四是加强风险管理意识并完善风险管理体系.此外,应加强对宏观经济政策和和证券行业政策的研究.     

证券公司管理审计探讨

一、证券公司管理审计目标1、保障经营安全。证券公司是高风险的行业,风险管理是公司经营管理活动的核心,风险管理水平是证券公司核心竞争力的体现。通过实施风险管理审计,能及时发现风险管理中存在的问题,并提出相关改进建议,同时对经营者形成一种约束,减少经营者的“逆向选择”和“道德风险”,有力地保障证券公司的经营安全。2、促进管理进步。证券公司目前普遍处于经营管理转型期,需大力完善内部管理制度,大力规范业     

融资融券业务风险防范——基于全面风险管理流程的研究

融资融券业务为证券公司开拓新盈利模式的同时也带来了不可忽视的风险,文章基于全面风险管理的理念,在确立证券公司融资融券的风险管理目标的前提下,识别融资融券业务所面临的风险,分别基于风险管理组织体系和内部控制两个角度提出风险应对策略,最后阐述风险结果处理流程即风险监督和报告.     

论证券公司风险管理和控制

面对入世后国外证券公司的挑战，国内证券公司为增强市场竞争力，必须提高风险管理水平。本文主要从证券公司内部业务构成着手，分析新形势下国内证券公司的风险类型，并在对中外证券公司进行比较分析的基础上，提出了风险应对措施。     

我国证券公司风险管理探讨

证券公司风险管理对于证券市场的稳定运行具有重要影响。本文拟从风险管理意识、框架与技术等方面分析我国证券公司风险管理中存在的问题,并提出一些相应的对策建议,以期为我国证券公司提升风险管理水平提供参考。     

如何提高信贷风险防范水平

一是要树立先进的风险管理理念,处理好业务发展与风险管理的辩证关系。二是要构建完善的风险管理体系,包括风险管理组织体系、政策体系、决策体系、制度体系和评价体系等。三是     

我国证券公司有效风险管理体系探讨

全面、有效的风险管理是现代金融机构获得成功的一个重要因素。而要对风险进行全面有效的管理，就必须有与之相适应的组织架构作为保障。本文从全面风险管理的内涵出发，并借鉴美国投资银行的经验，结分我国证券公司的现状，对国内证券公司如何建立一个相对科学的风险管理组织架构进行了探讨并提出了一些建议。     

浅析证券公司风险管理

近几年来,证券公司在我国发展迅速,成为金融市场领域重要的组成部分,在金融领域里,风险管理已经成为不可缺少的一部分。相对于我国而言,虽然我国根据自身特点的探索了适合的风险管理路线和管理方法,但是在风险管理方面依然存在着诸多问题,主要表现在证券公司治理结构、制度规范、资产比重、资本规模、业务服务及人才培养的各个方面,本文从证券公司风险管理的现状出发,分析了证券公司风险管理存在的问题,提出了需要将市场经济和宏观调控结合起来,解决证券公司风险管理中存在的问题,为证券公司风险管理和金融市场的进一步完善具有参考性的借鉴意义。     

关于证券公司建立企业风险管理体系的探讨

近年来从监管部门到证券公司都意识到了金融的核心本质是风险管理,并提出风险管理是证券公司的核心竞争力。但对于风险管理和内部控制二者之间的关系,理论界和实践操作却存在模糊的认识。本文着手从二者的理论发展历程入手,梳理两者之间的区别与联系,结合证券公司的发展和管理现状,提出个人建议。