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我国证券市场的一个特点是投资散户众多 ,据统计 ,2 0 0 0年末上海证券交易所股票账户总数中 ,个人投资者的比重高达 99.56 % ,深圳证券交易所的情况与此相似。随着网络的普及 ,便利的上网条件、丰富的网上资源和低廉的交易成本 ,使当今世界各国的证券交易市场都不同程度地出现 相似文献
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证券投资者保护基金制度的设立虽然能够有效地稳定证券市场和维护投资者的合法权益,但在券商、投资者和保护基金公司三个层面仍然存在道德风险。应该把培养良好的伦理道德水准和风险控制文化作为道德风险防范体系的第一"支柱",并从多方面完善证券投资者保护制度。 相似文献
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股市危机特别是证券公司倒闭破产风潮催生了我国证券投资者保护基金制度。经过近十年的发展,基金制度相关办法已经不能适应资本市场投资者保护的现实需要证券投资者保护基金制度,是我国金融投资者保护制度的基本组成部分,其基本功能是补偿投资者因证券公司破产而导致的财产损失,从而维护投资者信心和稳定证券市场。与境外很多国家和地区的证券投资者保护基金制度设 相似文献
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海外投资者保护基金制度及借鉴 总被引:5,自引:0,他引:5
保护投资者尤其是保护中小投资者,是证券市场监管的核心内容,也是证券市场健康运行的基础.国际上,证券投资者保护机制已经有30多年的运行经验,很多方面值得我们借鉴.本文从法律框架、组织模式、资金来源、赔偿机制、运作情况等方面,对国际上主要国家和地区的证券投资者保护基金制度进行了比较,并结合我国证券市场特征,对我国证券投资者保护制度的建立和完善提出若干建议. 相似文献
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一、问题的提出 目前,世界正在面临金融危机,建立一个高效率的证券投资者保护基金公司,快速应对正在爆发的世界金融危机,保护证券投资者利益,恢复其信心显得特别重要. 相似文献
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我国证券投资者保护制度经过六年发展,取得了不菲的成绩,对我国证券市场乃至整个金融领域都产生了深层次的影响。然而在成绩的背后,投资者保护基金制度在实际运行过程中也凸显出法律基础薄弱等若干问题,这些问题严重制约了我国证券投资者保护制度的长效发展。本文以证券投资者保护基金制度为研究对象,从基金制度的现状入手,在肯定成绩的同时,深刻剖析其存在的问题,并结合我国的实际情况给出相关发展建议。 相似文献
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投资利益的保护是证券市场得以生存和发展的基础.也是证券立法的宗旨。在我国,由于种种原因,上市公司一股独大、大股东控制问题目前仍较严重,不合理的治理结构使广大中小投资的权益得不到保障.在很大程度上制约了我国证券市场的健康发展。笔认为,目前投资权益保护制度存存的问题,主要是因为现有民事责任制度未能跟上证券市场快速发展变化的需要, 相似文献
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随着我国证券市场的日益规范和市场参与各方理性化程度的提高,证券商的暴利时代已经结束,证券公司在经营中面临着各种竞争风险,同时证券公司在经营业务和委托理财中的违规现象屡见不鲜。因此,除了依靠证券法对上述行为进行规范外,还须建立投资者保护基金制度以保障投资者利益的安全。 相似文献
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证券投资者赔偿制度国际比较研究 总被引:11,自引:0,他引:11
证券投资者赔偿制度是世界各国(地区)普遍建立的一种中小投资者保护制度,它是投资者保护体系的重要组成部分。本文就各国(地区)投资者赔偿制度的概况、法律基础、组织模式、资金筹集、赔偿范围和最高赔偿金…… 相似文献
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对我国建立证券投资者保护基金几个问题的认识 总被引:6,自引:0,他引:6
近两年来,我国对于证券投资者保护基金的研究和讨论在不断增多,相关管理部门也在为尽早建立这一机制进行着不懈的努力。前不久,中国证监会与财政部联合发布通知,把股票、可转债等证券发行中的申购冻结利息作为证券投资者保护基金的来源之一,首次把酝酿已久的证券投资者保护基金推向了市场,标志着我国证券投资者保护基金的建设迈出了重要步伐。 相似文献
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香港证券投资者赔偿基金制度改革评析 总被引:2,自引:0,他引:2
保护投资者尤其是中小投资者是证券监管的核心之一,投资者保障基金是对投资者保护的一个重要组成部分.内地证券投资者保障基金的设立尚在酝酿之中,而香港证券投资者赔偿基金制度的建立已经有相当长的历史,并且还在不断地改进、完善.本文研究了香港证券投资者赔偿基金制度改革的背景和成功经验,以期为内地相关制度的建立提供借鉴. 相似文献
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本文从基金持仓股特征出发,研究了上市公司投资者保护与基金投资业绩的关系。由于投资者保护影响公司的盈利能力以及投资者获取信息的难易程度,基金在投资时更加偏好于投资者保护好的上市公司的股票。使用我国上市公司基金持股比例的数据,本文证实了这一结论。更为重要的是,本文发现对于有能力的基金,他们会投资于投资者保护比较差的上市公司的股票,从而获得更高的投资业绩。 相似文献
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我国证券市场发展二十年来,取得了诸多的成就,然而对证券投资者的保护却存在着许多制度性问题,主要表现为:新股发行制度不合理;退市机制名存实亡;上市公司现金分红不足;上市公司信息披露缺乏公信力;投资者的决策参与缺乏制度保障;证券民事诉讼机制不健全等等。应从制度层面着手,进一步强化对证券投资者的保护。 相似文献
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证券投资者保护基金是投资者权益保护的重要工具,而对于证券投资者保护基金的收入和支出的定量分析研究更是其中的核心问题之一。本文基于倒向随机微分方程对证券投资者保护基金的收支系统进行探索式研究,将相关的现实内容进行模型化处理与数理表达。根据模型的数理结果,证券投资者保护基金向证券公司收费金额是预期赔偿金额的增函数,与市场风险资产的波动正向关联;但与无风险资产的收益率及风险资产的预期收益率均负向相关。本文据此提出了有针对性的政策建议。 相似文献