试论证券法的"三公"原则

证券法的基本原则是证券法特有的基本精神和宗旨的体现,作为其核心内容的"三公"原则是根据证券法的本质特征并结合证券市场的基本特性抽象出来的基本准则,它指导证券立法、司法及证券市场活动,并贯穿于证券发行和交易管理以及证券立法、执法和司法的始终."三公"原则无疑是我国证券市场法律制度的核心和灵魂,没有"三公"原则就没有证券市场的有序运行.     

试论证券法的“三公”原则

证券法的基本原则是证券法特有的基本精神和宗旨的体现，作为其核心内容的“三公”原则是根据证券法的本质特征并结合证券市场的基本特性抽象出来的基本准则，它指导证券立法、司法及证券市场活动，并贯穿于证券发行和交易管理以及证券立法、执法和司法的始终。“三公”原则无疑是我国证券市场法律制度的核心和灵魂，没有“三公”原则就没有证券市场的有序运行。     

《证券法》出台对股市有什么影响

《证券法》将直接推动政券市场的发展《证券法》的颁布和实施不仅是为了强化对证券市场的立法监管,更是为了推动证券市场的发展。《证券法》在强化对证券市场监管同时,也根据我国证券市场发展的实际状况和发展趋势,在许多方面突破了现有法律法规的限制,为证券市场的发行和交易创造了更为宽松的制度环境,对我国证券市场的发展将会起直接的推动作用。     

证券法及其民事责任

证券法有广义和狭义之分．广义的证券法是指与证券有关的一切法律规范的总称。我国现行的证券立法包括证券市场的基本法律、关于发行外资股的法规、有关信息披露的规章、有关证券交易所的法规、关于证券投资基金的法规和处罚证券市场违法行为的法规．狭义的证券法是指调整在证券发行、交易和管理过程中发生的各种社会关系的法律规范的总称．专指1998年12月29日由九届全国人大常委会第六次会议审议通过．并于1999年7月1日起实施的《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）。证券法不同于公司法，     

对《证券法》全面修改的建议

<中华人民共和国证券法>于1998年12月29日在第九届全国人民代表大会常务委员会第六次会议获得通过,这是新中国第一部<证券法>,标志着中国证券市场进入了法制阶段.基于中国加入WTO以后的新条件、中国证券市场发展的现状与现有中国<证券法>的缺陷,我们认为中国的<证券法>应该考虑做比较全面的修改.我们的修改建议如下:     

对进一步完善我国证券税制的思考

对进一步完善我国证券税制的思考丛建阁，赵大立培育和完善证券市场，不仅要从根本上通过法律（如《证券法》的出台）来规范、指导和监督，还须运用有力的经济杠杆如税收对其进行有序、有别的调节。税收，作为对经济行为和经济利益调节的主要经济杠杆，对证券市场的证券发...     

证券法及其民事责任

证券法有广义和狭义之分，广义的证券法是指与证券有关的一切法律规范的总称。我国现行的证券立法包括证券市场的基本法律、关于发行外资股的法规、有关信息披露的规章、有关证券交易所的法规、关于证券投资基金的法规和处罚证券市场违法行为的法规。     

证券犯罪的法律衔接问题初探

<中华人民共和国证券法>自1999年7月1日实施以来,为规范我国证券市场提供了基本的法律保障,改变了我国证券市场无法可依的局面.但也不可否认的是,我国证券法在与其它法律、法规的衔接上存在着一些疏漏和不紧密的地方,从而给证券法及相关法律法规的适用带来了较大的不确定性,进而使法律的统一施行在一定程度上打了折扣.     

对《证券法》若干重点法律条文的认识

《证券法》与证券市场的关系非常密切。《证券法》的出台意义重大,因为中国的证券市场从1990年12月19日上交所正式开业那一天到现在,大约走过了八、九个年头,但还是一种“暗箱操作”,没有明确的法规。在这种情况下运作就产生许多的问题,比较大的与《证券法》有关的问题主要有三个方面,一是发行,二是交易,三是证券市场与其他市场关系问题。通过这八、九年的实践证明,没有一个证券的根本法规是不行的。说     

《证券法》存在的缺陷及对其完善的建议

《证券法》的出台,对于规范市场运作,保护投资者的利益具有十分重大的意义。但我们必须清醒地认识到,《证券法》是在我国证券市场发展历史较短、经验严重缺乏的背景下出台的,作为第一部《证券法》,它本身存在着一些缺陷。因此,一方面对这一法规须进一步完善,另一方面,还须根据证券市场的具体情况制定一些实施细则,作为该法的补充。一、上市资格方面1.关于资金投向问题。目前企业在经过批准上市后,获得大量资金,在绝大部分资金用于扩大再生产的情况下,因决策不科学,导致重复生产、重复建设的现象十分严重。此外,还有企业募集了巨额资金后,根…     

论我国的证券监管体制

证券市场的高风险性和信息不对称使得市场机制难以自发解决的,必须借助于证券监管,才能有效地规避给类风险,缓解市场中的信息不对称现象。并且证券市场在一国国民经济的发展中具有举足轻重的作用,而证券监管是保持证券市场有序并高效运行的重要条件。《证券法》确立了以中国证监会集中统一监管为主、自律监管为辅的证券监管体制。但是我国的证券监管体制依然存在的诸多问题。本文从政府集中统一监管、证券市场自律监管和证券行业协会监管的三个角度分析我国证券监管体制存在的问题,并基于此提出了完善我国证券监管体制的政策建议。     

国际化与中国证券市场

中国证券市场的建立是中国社会主义市场经济的必然产物，中国的证券市场从无到有，从起步到当前的相当规模，从无法可依，到《证券法》即将实施，走过了一条不断探索的发展和规范之路。中国是一个发展中国家，中国证券市场是一个历史不太长的发展中的证券市场，这个市场还...     

上市公司收购管理办法

第一章 总则 第一条 为规范上市公司收购活动,促进证券市场资源的优化配置,保护投资者的合法权益,维护证券市场的正常秩序,根据<公司法>、<证券法>及其他法律和相关行政法规,制定本办法.     

《证券法》起草两项既定原则──不可经营期货交易A股暂不对外开放

全国人大财经委员会副主任、《证券法》起草小组组长厉以宁教授近日指出，中国证券市场最后要与世界市场接轨，但会分阶段进行，而于1998年年底出台的《证券法》立法的基本原则则属阶段性的，他透露，在《证券法》出台后，其原班起草小组将着手研制《投资基金法》，预期可于1999年底出台，而《信托法》现已提交人大。另外，为保障民营独资企业的私人投资者的合法权益，有关方面正在起草第一部保护私人独资企业法规——《独资企业法》，预期也可于1999年出台。厉以宁指出，由于中国证券市场经验不足，加上吸收亚洲金融风暴的经验，《证券法》…     

完善上市公司信息披露制度——我国上市公司会计信息披露的规范研究及对策探析

<正>一、上市公司会计信息披露存在的问题我国证券市场起步于20世纪90年代初期,经过近几年的发展,在会计信息披露方面,已经取得了很大成绩,上市公司会计信息披露正在向好的方向发展,但也存在不少问题。1.有关法规、制度不完善。迄今为止,规范我国证券市场的根本大法《证券法》虽然已经出台并实施,但有些规范仍然采用“试行”、“暂行办法”的形式,明显带有过渡色彩;上市公司会计制     

关于《股票条例》与《证券法》、《公司法》适用的几点建议

从1993年4月份至1999年7月1日起《证券法》开始施行,7年来《股票条例》一直是证券市场上副产品极其重要的行政法规,它对我国证券市场的法制建设,对监管当局依法治市,均作出了重大贡献,随着《公司法》、《证券法》的相继颁布与施行,现在来探讨《股票条例》目前的法律效力及对其应如何正确地予以适用就非常有必要,这对维护我国证券法制的权威性和统一性,避免出现法律适用上的混乱,是极其有益的。     

运用《证券法》推动证券业四个转变

《证券法》作为证券业的基本法,它的出台及实施对整个证券市场的规范运作、健康发展具有十分重大的积极作用。要真正建立高效、健康、稳定发展的证券市场,实现证券业的可持续发展,作为上市公司、投资者、证券公     

证券法信息公开制度的经济学及法学价值考察

信息公开制度是证券法的核心,也是证券市场运行的保障。从经济学的角度来看,信息公开制度有利于提高投资质量,达到社会最大福利;从法学角度来看,信息公开制度对于建立合理的证券市场秩序、维持证券交易价格稳定、保护投资者的合法权益、实现股权平等具有重要作用。建立合理的证券市场信息公开制度,可以达到一定程度上的效率与公平的统一。     

案例

我国早在1993年4月22日即由国务院颁布了《股票发行与交易管理暂行条例》。之后，又出台了一系列有关证券市场的法律法规和规章等规范性文件。特别是我国《证券法》于1999年7月1日生效，为证券市场的有法必依奠定了坚实的基础。     

美国证券侵权责任因果关系制度研究

美国是世界上证券市场最发达的国家,其证券法律也最为完善。作为典型的普通法系国家,美国证券法在长期司法实践中为证券侵权责任因果关系的认定创立了诸多规则,且具有实用性、灵活性和针对性。不仅为普通法系各国所效仿,亦为部分大陆法系国家或地区所借鉴,如日本和我国台湾地区。因此,本文主要介绍讨论美国证券侵权责任因果关系制度,以资借鉴。