加强证券市场的自律监管

证券市场的特性决定了我国必须加强对证券市场的监管,而我国证券市场起步较晚,所以必须实行政府监管为主要途径,以自律监管为辅的机制.在目前形势下,发挥证券自律监管的作用,直接关系到证券市场能否得到健全的发展.     

基于博弈论的OTC金融衍生品市场监管必要性分析

基于博弈论的OTC金融衍生品市场监管必要性分析表明:在政府行政监管、行业协会自律管理及市场参与者内部控制的博弈中,单凭市场本身的内部调节机制并不能完全发挥持续稳定市场的效力,政府监管职能对规范市场行为有重大作用;行业自律组织监管是市场监管中不可替代的有机组成。应加强OTC衍生品市场内部控制与风险管理,完善行政监管机制,提高行业协会自律监管能力,特别是加强金融机构表外业务风险的监管,以保证金融机构的稳健经营。     

逐步形成多元共治格局

根据发达市场经验及我国目前电商的发展状况,应当在加强政府职能部门监管的同时,强化行业自律和第三方交易平台自治功能. 目前,过多依赖政府监管、行业自律管理作用发挥不够是我国电子商务监管体制中需要解决的问题.     

我国注册会计师行业监管模式探析

注册会计师行业的特点决定了自律的有效性，注册会计师行业管理模式的选择，不仅应当做到管理形式的监管，还应当把管理形式与管理内容统一起来。独立监管模式已成为各国普遍认可的监管方式，我国现处于市场经济完善和发展的重要时期，以行业自律为主体，政府适当介入与独立监管相结合是我国现实状况的一种选择。与此同时，行业自律并不意味着排斥政府的适当介入，将两者有效地结合起来达到动态均衡，对注册会计师行业发挥应有的作用是很重要的。     

证券市场自律监管问题研究

目前,我国证券市场的监管主要由政府监管和自律监管两部分组成。政府监管一直处于主导地位并得以发展,而自律监管得到的重视程度不够,严重影响了我国证券市场的发展。因此,本文就证券市场自律监管问题进行了探究。     

公共治理视角下的食品行业自律

随着我国人民生活水平的提高，吃得健康，吃得安全日渐成为公众所关心的话题。媒体曝光的食品安全事件层出不穷，社会民众普遍感到焦虑，进而引发了公众对社会诚信的质疑，甚至影响了社会的和谐与稳定。对于食品安全问题，除了政府监管，企业内控，食品行业协会也应发挥其自律监督作用和职能。《食品安全法》确立了一项重要的监管体制，即食品行业协会的行业自律监管体制。此项立法明确指出了食品行业协会应从行业自律的角度发挥作用，完善自律监管机制。在此背景下，探讨如何建立行业自律监管格局，推动政府与社会主体在食品行业监管领域实现合作治理，具有积极的现实意义。     

证券市场自律监管问题研究

目前，我国证券市场的监管主要由政府监管和自律监管两部分组成。政府监管一直处于主导地位并得以发展，而自律监管得到的重视程度不够，严重影响了我国证券市场的发展。因此，本文就证券市场自律监管问题进行了探究。     

论新时代注册会计师行业监管模式创新

目前,我国注册会计师行业的监管是政府监管为主,行业自律为辅,以政府监管发挥主导作用。在理论上,可以保证政府的权威性,行业自律具有灵活性和适应性。但是,在实践中,存在监管主体责任不明确、监管制度不清晰等问题。文章对监管主体责任、监管制度做了相应的分析,同时对我国注册会计师行业如何创新监管模式提出了具体的举措。     

从美国证券交易所看我国的证券业自律监管

目前,我国对证券交易所自律监管的作用越来越重视,本文比较分析了中美证券交易所的自律监管,指出目前我国证券业自律监管的主要问题和优势,对完善我国的证券业监管提出了建议,即明确证券交易所自律监管的法律地位和监管权限,形成与政府监管相互制约、相互补充,多层次、多主体、合理分工的监管体系。     

对我国注册会计师行业监管模式的分析

本文将借助微观经济学中的无差异曲线和预算约束线,对注册会计师行业监管模式中政府监管和行业自律之间的合理选择,以及我国现行监管模式中政府监管和行业自律的选择进行分析。并在此基础上,推导出我国注册会计师行业监管模式的效用均衡组合。     

建立符合我国国情的CPA监管模式

注册会计师行业采用哪种监管模式,主要取决于本国的经济体制以及历史文化背景.就我国目前会计市场的实际情况,应选择政府监管和行业自律相结合的监管模式.这一模式下,以政府监管为主导,行业自律为辅弼.在理顺政府监管部门关系、摆正行业自律位置下,协调好政府监管与行业自律的关系,目的是为了提高注册会计师执业质量,促进职业服务市场的持续健康发展.     

“简政放权”背景下期货监管工作浅谈

正近年来,期货监管部门积极响应中央政府改革调整工作,逐步实现简政放权并加强监管,让市场发挥功效,极力维护期货市场的稳定运营和创新发展。监管部门精简审批,实施行政处罚权和调整内设机构等具体措施,一方面不仅促进监管转型,让市场机制发挥功效,提高了期货业竞争效率。但另一方面"简政放权"也可能带来自律组织职能弱化、地方保护主义和监管真空等潜在监管问题。本文从监管转型和市场发展两方面出发讨论期货监管"简政放权"的必要性与改革思路,并     

我国注册会计师行业监管模式探析

注册会计师行业的特点决定了自律的有效性,注册会计师行业管理模式的选择,不仅应当做到管理形式的监管,应当把管理形式与管理内容统一起来。独立监管模式已成为各国普遍认可的监管方式,现阶段,我国处于市场经济完善和发展的重要时期,行业自律为主体,政府适当介入与独立监管相结合是我国现实的选择,行业自律也并意味着排斥政府的适当介入,如何将二者有效的结合起来达到动态均衡,对注册会计师行业是很重要的。     

浅析注册会计师行业自律与外部监管

注册会计师舞弊案件的发生引发了人们对于注册会计师行业自律与外部监管诸如政府监管,公众监管等二者重要性和有效性的探讨.本文从注册会计师行业自律与外部监管的关系,英美注册会计师行业自律外部监管体制现状并结合我国现阶段国情进行分析,得出如下结论,即二者同样处于重要的地位上,但是就中国的国情来讲加强注册会计师行业自律更为重要.     

“简政放权”背景下期货监管工作浅谈

近年来，期货监管部门积极响应中央政府改革调整工作，逐步实现简政放权并加强监管，让市场发挥功效，极力维护期货市场的稳定运营和创新发展。监管部门精简审批，实施行政处罚权和调整内设机构等具体措施，一方面不仅促进监管转型，让市场机制发挥功效，提高了期货业竞争效率。但另一方面“简政放权”也可能带来自律组织职能弱化、地方保护主义和监管真空等潜在监管问题。本文从监管转型和市场发展两方面出发讨论期货监管“简政放权”的必要性与改革思路，并对期货监管机构的后续工作提出了展望。     

如何完善我国住房保障制度的监管

目前,中央级各级政府不断加大以改善民生为目的保障性住房、廉租房建设及住房保障制度的推进和约束力度。但在落实过程中存在着住房保障的法律法规不健全,对公积金管理及经济适用房申请人的监管缺失,对廉租房的申请、审批、退出制度监管不力,保障性住房的质量安全监督的力度不够等诸多问题,严重影响了保障作用的发挥。完善住房保障制度,监管应尽快健全相关法律法规,加强对住房公积金的监管,完善经济适用房的准入、退出机制,对廉租房保障对象进行动态管理,强化政府相关部门的自律机制,提高民众的监督、维权意识,以期真正发挥对中低收入家庭的住房保障作用,充分体现改善民生、公平正义,促进社会和谐稳定。     

中央对手方的多维度审慎监管研究

中央对手方结算制度可有效降低场外衍生品市场的信用风险,但由于中央对手方在集中管理信用风险、发挥自律监管作用的同时,也将原本分散的风险集于一身,因此应当实施多维度审慎监管:在主体监管上严格会员准入标准,在客体监管上设定适当的产品适用范围,在行为监管方面须事先制定有序的会员违约处理规则。上海清算所作为我国场外衍生品集中结算的中央对手方,应从主体、客体和行为三方面进行多维度审慎监管,并不断完善自律监管功能。     

我国政府会计监管的改革趋向

我国正处于经济转轨时期,在政府会计监管的过程中存在监管目标不明确,监管范围过广,主体过多等问题,为了解决这些问题,避免会计问题的进一步恶化,应该建立以政府为主导,社会监督为辅的新型政府会计监官体制,并构建政府监管和行业自律相融合的会计监管框架,加强会计环境建设。     

我国注册会计师行业监管模式的思考

注册会计师行业对经济发展具有无可替代的重要作用,它的发展日益受到政府和社会各界的关注和重视。现阶段我国注册会计师行业监管应选择政府监管与行业自律相结合的模式,这是我国现阶段特定环境因素下的必然选择。     

大宗商品电子交易市场经营主体自律行为演化博弈研究——基于政府监管治理政策工具下的奖惩机制设计

为提高大宗商品电子交易市场监管效率,本文分别构建政府惩罚机制和政府激励机制下的演化博弈模型,分析交易平台和交易商自律行为的演化路径,以及影响双方策略选择的因素。结果表明：政府惩罚机制下,当政府对交易平台的惩罚力度逐渐增加时,可以促使交易平台从倾向选择“不自律”策略变为选择“自律”策略,但该机制无法促使交易商选择“不违规”策略;政府激励机制下,促使交易平台选择“自律”策略,交易商选择“不违规”策略。同时,当政府同时实施惩罚机制和激励机制时,交易平台与交易商选择“自律”策略和“不违规”策略的演化速度快于政府只实施激励机制。由此可见,政府在对大宗商品电子交易市场进行监管时应将惩罚机制和激励机制相结合,以实现更好、更高效地监管。