失信惩戒对行贿犯罪治理的制度供给

在“行贿受贿一起查”的大背景下,行贿人受到刑事制裁和行政制裁后,社会层面也应对行贿人进行制裁,利用失信惩戒重点规制行贿人,斩断行贿人的资金链,遏制腐败的进一步发展。同时,以限制或者剥夺行贿人的市场参与资格等方式,提高遏制腐败的社会效果。信用之治通过对行贿人施加额外的制裁,促使人们遵守法律,以制约、塑造和规制被治理主体的行为,也为行贿犯罪治理提供了新的视角。     

浅谈我国行政垄断法律责任体系的构建

与经济垄断并存的行政垄断是滥用行政权力的结果,对自由、公平竞争秩序构成了成胁。对行政垄断的规制已经迫在眉睫,而构建并完善行政垄断的法律责任体系则是关键所在。应改变单纯依靠行政制裁的方式,建立民事、行政、刑事三种责任方式共存的责任体系。     

揭秘美国出口管制黑名单

企业提出的取消黑名单制裁或对政府机关做出的不利决定的异议申清,应建立在对事实信息的评估、美国政府机构采用的法律标准、先前的行政决策历史以及相关判例的基础上。     

美国国际金融制裁管辖权法律效力问题研究

美国法律在全球的比较优势,超越其金融水平。美国及其盟国采用国际金融制裁是刑事附带行政、情报和民事管辖权的体现,借助联合国各个专门委员会、UNODC、INTERPOL、IMF、FATF、Egmont、APG等国际组织有效运作。普遍管辖权及其配套管辖权法律体系,是联合国多个公约和国际条约认可的,中国也是缔约国,这是二战以后的国际格局,大势所趋,几十年来日臻完善。在批评美国擅自使用“长臂管辖”的同时,我们更应反躬自省,格物致知,重视自身在国际法领域的重大缺陷,为保卫国家金融安全尽职尽责。     

当前银行业反洗钱工作面临的法律风险及对策研究

法律风险是商业银行反洗钱工作面临的最直接的风险。在我国现行的法律体系下,银行反洗钱工作如开展不力将面临被追究刑事、行政和民事责任的法律风险。在这三种法律风险中,尤以行政法律责任的追究机制是商业银行反洗钱工作法律风险防范中最大的难题。本文剖析了当前商业银行反洗钱工作面临的法律风险并就如何防范这些风险进行对策探讨。     

日本轻微犯罪处理机制的经验与启示

如何公正而效率地处理轻微犯罪是重要课题。日本解决此问题时,首先,将警察权限限定于侦查权。然后,赋予检察官起诉裁量的权限,通过相关制度设计,保障检察权行使的正义性和民主化。对于决定起诉的轻微犯罪,采用简易司法程序。情节轻微的违法行为游离于罪与非罪之间,即使作为犯罪立法,也属于执法不能被期待的象征性立法,而通过行政制裁和刑事制裁的交错解决此类问题,值得关注。     

行政法视域下的信用惩戒若干基本理论问题——兼论我国《行政处罚法》增设“信用惩戒条款”的可行性

行政主体以履行行政管理职责和提供公共服务为目的,依托负面信用信息给予相对人以惩处的一类行政行为,可用“信用惩戒”来指称.完整的信用惩戒呈现阶段性法律构造,包括失信信息归集、评价、列入、公布、惩处、约束等阶段,平衡论可为其提供理论支撑.运用行政过程论分析法律性质后发现,信用惩戒具有制裁性,必须明确其制度依据.该目的只有通...     

制裁免责条款的是与非

从一则实务谈起 2014年3月,国内某银行开出信用证,47A附加条款第6条规定制裁免责如下：“鉴于联合国、欧盟、美国及其他国家或机构发布实施的制裁条例,我行对于单据的任何延误或未退还、未付款或其他适用于我行的法律、制裁条例或法院命令规定的作为或不作为予以免责。”     

法域视角下虚开增值税发票法律竞合问题研究——以偷逃税目的下虚开增值税专用发票案为例

以逃税或帮助逃税为目的的虚开增值税专用发票行为既是税务执法的重点规制对象,也属于刑法矫正的范畴。不同法域视角下对虚开行为的定性、行刑衔接过程中的证据认定和行刑责任竞合问题是理论探讨和税务实践中都无法回避的问题,特别是行刑衔接中税务处理与刑事司法的证据混同和行刑责任竞合问题的解决也对案件的公正处理产生着重要影响。为此,在坚持罪刑法定与税收法定原则的前提下,应当明确虚开增值税专用发票罪和逃税罪侵犯法益的类别与侵害的范围、程度,修订《刑法》规定并出台相关司法解释,及时修订完善税务行政领域规制此类违法行为的法律法规,以期在行政和刑事各自领域发挥独立品格,实现法律评价的公平公正目标。同时,要做好行政和刑事的有效衔接,如完善行刑衔接中的证据转化制度等,提高待转化行政证据的法治化程度。     

规制内幕交易行为的行政监管与刑事制裁

防治证券内幕交易需三个步骤：首先,需对证券从业人员的个人交易进行疏导,而不是单向堵截;其次,应采取严格的监管措施,杜绝法律漏洞与监管不力;最后,施以严厉的刑事制裁,这是规制内幕交易的有力手段,也是防治内幕交易罪的最后防线。     

防治内幕交易行为的方法与策略

防治证券内幕交易需三个步骤:首先,需对证券从业人员的个人交易进行疏导,而不是单向堵截;其次,应采取严格的监管措施,杜绝法律漏洞与监管不力;最后,施以严厉的刑事制裁,这是规制内幕交易的有力手段,也是防治内幕交易罪的最后防线。     

反洗钱与反恐融资违规制裁制度的国际经验与启示

有效的违规制裁制度对反洗钱与反恐融资至关重要。对反洗钱与反恐融资违规的制裁制度要体现有效性与劝诫性原则、适当性原则、措施广泛性原则和适用于高层管理和金融机构本身的原则。制裁应遵循结果通知、听证、发布制裁通知与上诉等主要步骤。主要制裁措施包括:民事罚款、刑事处罚、其他制裁措施和公布制裁。国际反洗钱组织FATF对我国相关的制裁制度给出了合规的评估结论,但在听证制度、公布制裁等方面还应进行适合我国国情的探索。     

防治内幕交易行为的方法与策略

防治证券内幕交易需三个步骤:首先,需对证券从业人员的个人交易进行疏导,而不是单向堵截;其次,应采取严格的监管措施,杜绝法律漏洞与监管不力;最后,施以严厉的刑事制裁,这是规制内幕交易的有力手段,也是防治内幕交易罪的最后防线.     

对假按揭行为给予刑事处罚之思考

违规房地产开发商常常采用假按揭方式骗取银行资金,从而给银行造成巨大损失。为了切实保护银行和购房人的权益,一方面,我国司法部门应该严格依据法律对假按揭行为给予刑事制裁。另一方面,我国立法应该新设按揭诈骗罪,专门惩处假按揭行为。     

行政执法与刑事执法衔接的理论探讨

随着法治建设和社会主义市场经济的不断发展,建立有效的行政执法与刑事执法相衔接机制势在必行.本文从空白刑法罪状、行政刑法等法律基础理论入手,对如何有效建立行政执法与刑事执法相衔接机制进行了探讨.     

论审判权独立行使

审判权是国家赋予人民法官对刑事、民事、行政等各类案件作出裁判的权力。国家审判权应具有充分的独立性,法律应当明确规定法官独立,法官应当脱离行政体系束缚,法院独立行使审判权,保证法官办案不受舆论导向影响,并要加强对审判权行使过程的监督。     

"钓鱼式"执法之"馅阱抗辩"的司法审查

近年来,随着一些行政违法案件日益组织化、智能化、秘密化,采用常规的检查手段已经难以满足打击行政违法行为、制裁违法行为人的需要,于是刑事司法中的诱惑侦查手段越来越受到一些行政执法部门的青睐。从目前我国行政执法的实际状况来看,在公安、交通、技监等行政机关的行政执法活动中,行政执法机关使用诱惑方法进行执法活动,也即是本文所称的＂钓鱼式＂执法。＂钓鱼式＂行政执法是否具有合理性和合法性,可谓众说纷纭、莫衷一是。本文认为可借鉴国外的＂陷阱抗辩＂,由司法机关对＂钓鱼式＂执法进行主、客观两方面审查,以确定是否系违法行政行为。     

我国刑事和解在实践上面临的困境及出路

刑事和解是指在犯罪后经由调停人的帮助,使加害者与被害者直接相谈、协商,解决纠纷或冲突的一种刑事司法制度。我国现行法律没有明确规定刑事和解制度,但是刑事和解已悄然兴起,并且取得了良好的法律效果和社会效果。我国的刑事和解面临着一定的困境,在理论上表现为与罪刑法定原则、罪责刑相适应原则、法律面前人人平等原则、刑罚目的的冲突,在实践上表现为影响被害人的人身利益及社会利益、运行缺乏应有的法制环境、适用范围、适用阶段和调解机构不明确、缺乏必要的配套措施等。因此,应对刑事和解与刑法理论的冲突加以解决,并通过一系列的措施使得刑事和解走出困境、找到其出路。     

浅析我国水污染犯罪刑事立法的完善

我国水污染日益严重,严重威胁到了人民的身体健康,制约了经济的发展,现在对于水资源的管理主要是行政、民事的法律制度,这样还远远不够,刑事立法还十分不完善,如没有具体水污染犯罪的罪名、犯罪的主观心态、是否引入危险犯等等.这些我们可以在刑事立法的角度来对于此来进行探讨.     

美国次级制裁发展趋势及国外对策

<正>应对次级制裁的国内法律手段包括提起国内诉讼、颁布阻断法案和反制裁法律,非法律手段致力于降低或避免使用美元的各种安排。近年来,次级制裁成为美国政府增强单边经济制裁效应的重要制度措施。美国次级制裁对象从伊朗转向俄罗斯等大国,并与欧盟各国产生了冲突。厘清次级制裁的含义、法理基础,评估国外对策,具有重要的现实意义。