证券业迎来大变革年

证监会3月13日表示,按照国家金融业对外开放的统一部署,落实中美第一阶段经贸协议要求,经统筹研究,自2020年4月1日起取消证券公司外资股比限制,符合条件的境外投资者可根据法律法规、证监会有关规定和相关服务指南的要求,依法提交设立证券公司或变更公司实际控制人的申请。此次取消外资券商股比限制的政策,从2018年4月首次提出至今,跨度已有两年。结合审批进度,首批开业的外资券商有两家,分别是摩根大通证券(中国)与野村东方国际证券。     

政策法规

证监会发布修订后的《外资参股证券公司设立规则》 10月16日,证监会发布修订后的《外资参股证券公司设立规则》,将境外股东持股比例或者在外资参股证券公司中拥有的权益比例,由累计（包括直接持有和间接控制）不得超过三分之一提升至不超过49％。《规则》同时指出,境内股东中的内资证券公司,     

证券投资者保护基金--散户的金钟罩?

于4月26日首次提交人大审议的<证券法(修订草案)>中明确规定,国家设立证券投资者保护基金,该保护基金由证券公司缴纳的资金及其它依法筹集的资金组成,其征集、管理和使用的具体办法由国务院制定.随后,备受投资者关注的证券投资者保护基金在证监会等监管部门的积极推动下正式启动.     

市场动态（2008年7-8月）——国内市场动态

证监会发布《证券公司合规管理试行规定》。要求证券公司应建立合规管理的基本制度,并设立合规总监。证券公司的合规部门既可以是专司合规管理的部门,也可以是同时承担与合规管理职责不相冲突的其他内控职责的部门。《规定》自8月1日起施行。     

市场动态

(2008年7～8月)【国内市场动态】证监会发布《证券公司合规管理试行规定》。要求证券公司应建立合规管理的基本制度,并设立合规总监。证券公司的合规部门既     

光大证券 借力资本市场 实现新的飞跃

光大证券股份有限公司创建于1996年,系由原光大证券有限责任公司依法整体变更设立的股份公司,是中国光大(集团)总公司旗下重要骨干金融企业,目前拥有79家证券营业部和15家证券服务部,证监会核准批复设立的三家新营业部也在积极筹建中。作为光大集团实施金融混业经营     

政策法规

外汇局发布“关于实行企业货物贸易项下外债登记管理有关问题的通知”，外汇局发布“关于实施《出口收结汇联网核查办法》有关问题的通知”，证监会发布修订后的《证券公司风险控制指标管理办法》，证监会发布证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知。     

速览

融资融券业务试点即将启动中国证监会有关部门负责人10月5日表示,经国务院同意,证监会将于近期启动证券公司融资融券业务试点工作。证监会有关负责人表示,证监会随后将发布相关通知,进一步明确试点证券公司的资质条件和标准,公示证     

法律背后的证监会

法律上的证监会是个监督机构，而现实中的证监会的主要职能不是在监管市场，而是在发展市场。我国的资本市场是政府自上而下主导的市场，政府常设的代理人就是中国证监会，它有很大的责任来发展资本市场，即有多少上市公司、能筹集多少资金、能设立多少家基金管理公司、能设立多少家证券公司，这些问题如何解决都是证监会的职责。     

证券公司风险控制指标体系适应性调整及影响研究——基于《证券公司风险控制指标管理办法》修订的思考

2016年6月16日,证监会正式公布《关于修改〈证券公司风险控制指标管理办法〉的决定》。本次修订旨在结合新形势下的风险管理需要,完善以净资本和流动性为核心的风险控制指标体系,提升风险控制指标的持续有效性,推动证券公司稳定健康发展。本文就本次修订内容进行专题研究,对修订可能造成的影响进行探讨,并提出证券公司风险控制应对策略。     

农药排名上升迅猛

本周航空业继续雄霸排名榜首,林业品、煤炭、证券经纪继续强势,本周排名分列第2、第3、第4名,均比上周上升1名。日前,中国证监会发布了《关于修改〈外资参股证券公司设立规则〉的决定》,这是中国证券行业扩大对外开放的重要举措。兴业证券分析师表示,     

三招搞定“老鼠仓”

去年11月,证监会副主席刘新华在出席"2009北京国际金融论坛"时表示,下一步证监会将强化对上市公司、证券公司、基金公司等市场主体的常规监管,依法严厉打击"老鼠仓"和各种形式的利益输送等违法和背信行为.很显然,刘新华副主席的讲话是有感而发.     

疫情不改资本市场开放局面

近日,资本市场对外开放的消息接踵而至:自4月1日起,证券公司、基金管理公司外资股比限制正式取消,我国证券行业正式步入内资、合资、外商独资券商共同展业的新阶段, 摩根士丹利和高盛收到股权变更获批批文,我国外资控股券商增至5家, 摩根资管拟收购取得上投摩根100%股权,国内首家外资独资公募呼之欲出……金融开放又迈一步逐步取消证券公司、基金管理公司外资股比限制,是我国资本市场对外开放、国际化发展的重要内容。     

货币增速加快通胀压力加大

融资融券业务试点对A股市场的影响 7月3日，证监会发布了《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券公司融资融券业务试点内部控制指引》，两个规范性文件于8月1日起实施，此举意味着证券市场期盼已久的融资融券业务正式启动。     

独立审计准则问答

一、什么是验资?验资的分类如何? 验资是指注册会计师依法接受委托,按照《独立审计实务公告第1号——验资》的要求,对被审验单位的实收资本(股本)及相关的资产、负债的真实性、合法性进行审验。 验资一般分为设立验资和变更验资两种基本类型。设立验资是指注册会计师依法接受委托,对设立的被审验单位的实收资本及相关的资产、负债的真实性、合法性进行的审验。变更验资是指被审验单位因合并、分立、发行新股、转让股权或被审验单位实收资本比原注册资本增加或减少超过20％时,依法向原登记机关申请变更登记时,注册会计师对其变更的注册资本和实收资     

揭开"融资融券"的面纱

2010年1月8日,证监会网站发文称国务院已原则同意开展证券公司融资融券业务试点和推出股指期贷品种.证监会将择优选择优质证券公司进行融资融券业务的首批试点,并根据试点情况和市场状况,逐步扩大试点范围.     

数字

证监会:106家券商上半年净利下降48%证监会6日称,今年上半年,全国106家证券公司累计实现营业收入760亿元。截至6月底,全国106家证券公司总资产达1.6万亿元,净资产达3386亿元,净资本达3020亿元;共     

视野

证监会扩大券商资产管理投资范围 中国证监会10月19日正式发布修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》及《证券公司定向资产管理业务实施细则》开始实施。     

庄家的秘密

近期,证监会公布的一份行政处罚决定书显示,仁东控股股份有限公司(下称"仁东控股")前实控人田文军,在2016年8月8日至2018年9月20日期间,控制使用多达19个证券账户操纵仁东控股股价.证监会决定依法对田文军合计处以280万元罚款.     

国海证券将设立深圳经纪分公司

国海证券日前表示,收到中国证券监督管理委员会广西监管局的关于核准国海证券在深圳设立1家分公司的批复,核准公司在广东省深圳市设立深圳经纪分公司,管理深圳地区的证券营业部。公司将按照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司分公司监管规定（试行）》等有关规定,申请设立登记,完成分公司的筹建工作,依法配备人员,健全完善业务制度和设施,并向分公司所在地证监局申请验收。分公司取得证券经营机构营业许可证后,将依法在监管部门核准的业务范围内开展业务。