后发国的蛙跳型经济增长:一个理论分析框架

本文从世界经济发展动态画卷中兴衰交替、后来居上的“典型化事实”出发，以前沿生产函数(Frontjer Produchon Function)为切入点，构建了一个包括“资拳积累——效率增进——技术创新”三要素的蛙跳型经济增长的理论分析框架，井时每一种蛙跳型式的运行机理及其动力转换进行了阐释。同时还指出了理论框架所蕴含的多方面的政策涵义。     

后发国家经济发展的偏离成本与路径选择

后发国家不仅在技术上,而且在市场经济制度上往往落后于发达国家,在选择发展路径的时候,到底是制度先行,还是技术先行,或者是两者协调发展?持后发优势理论的学者们主张后发国家应该充分利用后发国家的技术落差,优先发展技术;持后发劣势理论的学者们主张后发国家应该积极模仿发达国家的制度,以免为后发国家发展埋下隐患。以制度和技术均处于落后状况的后发国家为逻辑分析起点,分别测度后发国家优先发展制度、优先发展技术和制度的偏离成本,并进行比较。     

后发国家赶超理论与实践研究综述

后发国家在某些产业克服后发困境、成功赶超发达国家领先者的情况,呈现出一定的规律性。围绕赶超理论及其实践这一主题,从企业赶超战略、产业赶超与机会窗口、赶超实践等方面回顾了国内外学者研究这一问题的基本思路和结论。最后,得出对中国制定产业赶超战略的政策启示:行业萧条期是中国高科技产业实现逆势赶超的重要时机;后来者国家和企业追赶多利用产业技术创新的不连续性的技术窗口实施弯道超车战略,确立了国际性的领先地位;利用国内巨大的市场创造关键产业发展的需求窗口;聚焦若干产业的核心环节集中力量进行突破,利用制度窗口力争在产业上下游的重要环节与发达国家科技形成分庭抗礼。     

制度创新的一般理论:逻辑、模型与扩展

本文为了对制度创新逻辑进行理论概括,首先对“制度”的概念进行了梳理,在概念的展开过程中对制度创新的动力源、主角与路径进行了具体分析,并运用古典博弈模型等理论对正式制度创新过程进行理论解释,构造了一个不确定性条件下制度创新的一般博弈模型。习俗、惯例等非正式制度的型构是制度创新理论的重要扩展,本文还运用逻辑演绎的方法对从非正式制度到正式制度的型构的过程进行了描述。     

后发国家政府在资源配置中的作用:经验、教训与借鉴

本文对上世纪40-70年代拉美国家实施进口替代工业化战略和上世纪50年代开始东亚国家实施出口导向工业化战略的历史经验教训进行了回顾,发现两个研究样本中政府都对经济进行了深度干预,造成了重大资源错配,但政策实践效果却完全相反。为了弄清政府干预资源配置的条件,本文在继承批判新结构经济学的基础上,提出了战略性资源配置政策,指出稳慎地综合运用改革和战略选择两种手段,纠正资源错配和利用资源错配可以并举,以实现预期的国家经济发展目标。     

后发劣势:对后发国家发展战略的深层思考

随着国内外环境的改变和后发劣势的增加,曾经是后发国家最优战略选择的日、韩模式已失去了其存在的基础,盲目模仿反而会造成政府与市场的双重失灵;而作为当前最优制度选择的西方成熟的民主市场经济加宏观调控体制,则由于国情相异太大,后发国家难以模仿;在这种背景下,作为次优战略选择的民主宪政加自由市场模式就成为大部分后发国家当前的最佳选择.     

基于路径创造的后发国家技术赶超模型

路径依赖和路径创造是影响技术落后国家(地区)实现技术赶超的关键因素。基于Verspagen模型,建立了一个新的技术后发国家(地区)技术赶超模型。指出:技术后发国家(地区)缩小技术差距和实现技术赶超的关键不仅是提高自身技术能力,而且包括打破路径依赖的锁定效应、实现路径创造。建议:技术后发国家(地区)一方面要培育自身的技术能力,另一方面要强化经济主体的创新意识和创新能力,尽快摆脱技术对路径依赖的负面影响、实现技术赶超。     

后发劣势:对后发国家发展战略的深层思考——兼对杨小凯、林毅夫教授文的回应

随着国内外环境的改变,后发劣势的增加,曾经是后发国家最优战略选择的日、韩模式已失去了其存在的基础,盲目模仿反而会造成政府与市场的双重失灵;而作为当前最优制度选择的西方成熟的民主市场经济加宏观调控体制,则由于国情相异太大,后发国家难以模仿;在这种背景下,作为次优战略选择的民主宪政加自由市场模式就成为大部分后发国家当前的最佳选择.     

GVC视角下后发国家扶持新兴产业赶超的政策工具研究

后发国家企业为抢占新兴产业发展优势,着力推进新兴产业赶超。然而,后发国家企业在赶超过程中,面临赶超能力不强、先发企业技术阻击和市场排挤等情况,亟需国家政策扶持。以GVC（全球价值链）为视角,运用钻石模型分析了后发国家发展新兴产业的优劣势,从供给推动、需求拉动和环境支撑3个维度构建了后发国家扶持政策框架,并借助该框架对中韩两国扶持高铁产业赶超的政策工具进行了比较分析。结合理论和案例分析指出,后发国家应从供给推动、需求拉动以及环境支撑等角度,从强化技术扶持、资金支持、人才建设、制度变革、资源开发和市场突围等方面制定政策工具,以扶持后发国家新兴产业的技术赶超。     

银行与高校博弈结构下的国家助学贷款风险研究

当前,国家助学贷款违约率高以致银行风险大一艮行惜贷严重已不容忽视。如何进一步找出国家助学贷款政策实施中的风险,保障国家助学贷款政策的可持续性发展,成了迫切需要解决的问题。本文用博弈论来研究我国国家助学贷款：即从我国国家助学贷款中较易忽视的银行与高校这对主体间利益博弈存在的风险成因入手探讨,提出走出困境应采取的对策。     

个体认知、权威决策与中国农地制度变迁——一个动态演化博弈模型的构建及检验

超越"强制性-诱致性变迁"二分法,构建动态制度变迁模型是制度经济学研究的前沿和难题。本文初步构建了一个以个体和权威为主体,包含制度变迁成本的动态演化博弈模型,并以中国农地制度变迁历程中的两个典型案例进行实证检验。研究表明,权威决策是正式规则的主要来源,个体共同认知则是非正式约束的主要来源,二者共同决定了制度变迁的方向;制度变迁成本是重要的激励约束因素,制度变迁的速度则取决于制度变迁成本与个体认知、权威决策三者的一致性程度,一个高效、有序的制度变迁过程应尽量避免三者的背离和冲突。因此,政府主导进行的农地制度改革应特别关注农民认知,尊重农民意愿;对具有高变迁成本的制度变迁采取渐进改革的方式,适时建立过渡性的制度安排,并在改革的速度与质量之间做好权衡,以减少改革阻力,提高改革效率。     

The Stories That Economists Tell: Mainstream,Hyman Minsky,and Institutional Views of Consumer Behavior

The financial crisis of 2008 provided an informal test of mainstream and institutional views of consumer behavior. The test posed by the financial crisis assumes the form of a “story.” A successful story provides a reasonably coherent explanation of events, confirming our beliefs and justifying our policies. First, the article examines the failure of mainstream economics to present a coherent story of consumer behavior. Ignoring the relevance of assumptions, as Milton Friedman advocated, leads economists to hypostasize the model, filtering information central to the crisis. Second, Minsky’s discussion of consumer behavior and its effect on cash inflows to businesses represents an institutional explanation regarding why John Maynard Keynes’s long-run vision did not occur. The third section expands on some of the themes addressed by Minsky, which are found among the contributions of institutional economists, focusing on efforts to mold institutions to increase cash inflows to corporations and protect those inflows.     

产权管制放松与制度绩效变迁——来自广东经济非均衡转轨的证据

过去大量的研究强调政策、区域、禀赋等对广东经济转轨绩效的影响,论文从产权管制放松的角度出发,构建了一个简单的博弈论模型,旨在分析广东政府放松对资源配置权利的管制对经济转轨产生的制度效应。研究发现,广东各级地方政府放松对资源配置权利的管制,大幅节约了租金耗散,并衍生出更多给予经济个体发挥比较优势的获利空间,扩展了市场范围,从而促进了地区经济均衡转轨。论文对于理解广东经济转轨问题提供了一个新的视角和框架,它尤其有助于揭示产权管制放松与经济绩效变迁二者之间的内在机理和制度逻辑。     

"三农"问题的制度根源与改革思路探析

"三农"问题在我国既是一个历史问题,更是一个制度问题。制度歧视是造成"三农"问题的主要根源。城乡分异的户籍制度造成了农民不平等的社会身份;长期"以农哺工"的产业政策、向上倾斜的财税制度及以城市为中心的公共政策是造成农村贫困、农业落后的主要原因;城乡二元土地管理制度使农民长期承受过多过重的社会负担,造成农民生活贫困化和边缘化;不健全的金融服务体系使农业产业化缺乏有效的资本支持……加快体制改革步伐是解决"三农"问题的根本所在,但土地管理制度、农村社会保障制度以及人才管理制度的改革还需要理论创新的支持。     

"三农"问题的制度经济学分析

从制度经济学的角度来看,制度歧视、扭曲、农村组织缺位及制度变迁的滞后、非均衡是导致"三农"问题的直接原因,而诺斯的"国家理论"则揭示了"三农"问题的更深层原因。     

策略均衡与制度效率——关于明清晋商委托代理制度的博弈解析

文章从博弈论的视角探讨了晋商内部治理结构中委托代理关系得以实施的两大保障机制——道德自律和惩戒机制。文章认为道义文化、参与人之间的策略互动与商帮集团的集体主义惩戒机制相互补充和加强,才很好地保障了晋商委托代理制度的有效实施和良好运转。在当时的条件下,晋商委托代理制度不仅实现了参与人之间的策略均衡,而且也使内部的制度安排与外部的社会环境相协调,从而很好地满足了制度安排的效率要求。因此,在建设社会主义市场经济过程中,道德文化与制度法规建设应当并重,人们普遍认同的各种商业习惯和行业惯例也应该得到尊重。     

政府控制、机构投资者持股与投资者权益保护

文章从政府控制的制度层面因素出发,以大股东资金侵占为研究载体,考察中国机构投资者的股东积极主义行为.研究表明,总体而言,机构投资者已具备股东积极主义的动机和能力,能抑制大股东资金侵占行为,从而客观上保护投资者权益;然而,相对于非政府控制的上市公司来说,在政府控制的上市公司中,机构投资者采取股东积极主叉行为受到更多的限制,其抑制大股东资金侵占行为,客观上保护投资者权益的效果较差;并且主要是体现在地方政府控制的上市公司中.这意味着制度层面的政府控制因素对公司层面的机构投资者的股东积极主义行为具有重要影响.     

制度环境、所有权性质与负债的治理效应

已有证据发现制度环境对企业债务融资具有重要的影响,但就制度环境对不同所有制之间负债治理效应差异的影响尚不明了。本文以我国上市公司2003—2007年的数据为样本,初步检验了国有上市公司和民营上市公司在负债治理效应方面是否存在显著差异以及制度环境对两者关系的影响。结果发现,整体上国有上市公司在负债治理效应上显著弱于民营上市公司,但是随着政府干预的减少、市场化进程的加快和法制水平的提高,国有上市公司相比民营上市公司在负债治理效应方面的差异将会逐渐缩小。这一研究成果不仅丰富了国内外学者对负债治理效应的相关经验研究,而且有助于我们更加深入地理解导致负债治理效应差异的制度根源。     

机构投资者、董事会与经营者股票期权激励问题研究

机构投资者对经营者薪酬的直接监控和间接监控作用，缓解了因股东和经营者利益冲突而造成的代理问题。机构投资者通过对董事会构成两因素（董事会成员数量和成员类型）施加影响，使董事会能够公正客观地评价公司高管人员，从而奠定有效激励与约束高管团队人员的前提和基础。针对中国上市公司经营者激励的现状，我国的股票期权激励应从优化国有企业所有权结构，发展积极的机构投资者；优化董事会结构，提高外部董事比例等方面加以改进和完善。     

制度环境、股改进程与会计盈余的信息含量研究

本文从股改进程的角度出发,结合上市公司所处的制度环境,研究了股改进程中会计盈余的信息含量问题.研究发现.地区制度环境越好,率先完成股改的上市公司其会计盈余的信息含量越低.对于这一研究结果,进一步运用行为金融学的"噪音交易理论"进行了解释.本文的研究对于认识股权分置改革的经济后果以及理解我国证券投资者的市场交易行为具有一定的意义.