我国证券公司资产管理业务风险管理策略分析

今年证监会先后修订《证券公司客户资产管理业务管理办法》等制度,证券公司资产管理业务也迎来重要转型之年,各证券公司都加快了占领市场的脚步。但是随着市场竞争激烈的加强,证券公司面临的风险因素越来越多,在这种大环境下,证券公司如果没有采取有效的控制风险策略,将会对公司造成巨大的经济亏损。故本文将对我国证券公司资产管理业务存在的风险以及采取的策略进行简要分析。     

证券公司业务转型和监督模式探讨

经过近20年的发展,我国证券公司已经初步形成规模,世界经济的快速发展使得证券公司的业务也要随之与时俱进地进行转型,与此同时,加强证券公司的监督管理模式,从而使其在更快速的发展中,仍然得以安全有序地进行。     

证券公司资产结构管理研究

对于具有资本密集和风险经营特性的证券公司而言,资产结构管理的研究对证券公司持续稳定经营有着重要的意义。本文通过系统聚类法分析了我国上市证券公司资产结构的相似性,并在此基础上进行了分类比较。研究结果表明:近年来,在行业竞争压力和业务创新的推动下,我国证券公司的资产结构出现了调整。同时,利用Kendall相关系数分析证券公司资产结构与ROE和风险管理指标之间的关系后表明:在净资本的约束下,证券公司资产结构调整是在对资本消耗和资本收益的权衡之下进行的,从制度和技术层面看,如何更好地加强证券公司资产结构管理至关重要。     

证券公司资产管理业务的规模风险控制

资产管理业务是证券公司的核心业务，也是未来潜在的利润增长点。该业务的拓展对于证券公司的意义非常重大。目前我国证券公司的业务尚处于粗放经营阶段，资产委托方式极不合理，业务规模盲目扩大。在市场风险日益积聚，制度环境不断变迁的情况下，如果证券公司不能合理的控制规模，势必形成巨额亏损。本文采用VaR方法来度量股票市场风险，并建立相应的风险控制模型来确定证券公司资产管理的适度规模，从而对规模风险进行有效控制。     

证券公司信息系统审计的关键技术

证券业在我国实行佣金浮动制后,“信息就是金钱”在这个行业体现得淋漓尽致。因此,证券公司都在积极采用先进的信息技术,实时、高效地利用各种信息更好地开展业务以及实行先进的管理。证券公司的信息系统主要有:证券业务管理系统、财务管理系统、人事管理系统、客户关系管理系统、办公自动化系统等,或者是对这些系统的功能进行整合的企业资源计划系统(ERP系统)。对证券公司信息系统审计时应充分考虑下列运作特点:(1)数据处理流量大。信息系统需要处理的数据包括:交易数据、财务数据、行情数据、资金动态数据等。这些数据数量巨大,证券公司…     

证券公司资产管理业务未来发展路径探讨——基于资管新规落地背景

本文首先分析了资管新规对证券公司资管业务的影响,然后系统性地梳理了当前证券公司资管业务面临的问题,最后提出了政策收紧背景下证券公司资产管理业务发展的策略建议。     

证券公司人力资源管理与方法浅探

在我国经济持续发展的背景下,证券公司的发展规模不断扩大。论文通过行业人力资源管理的现状、证券公司人力资源管理的方法以及证券公司人力资源管理的发展前景,对证券公司人力资源管理进行了研究和探讨。     

实施会计电算化促进公司管理职能转变

西证券是我国西南地区的大型综合类证券公司之一,主要从事有价证券的发行、自营、代理买卖、证券投资基金和资产管理、企业重组与收购兼并、证券投资咨询、财务顾问及其他证券业务。公司在四川各地及北京、上海、深圳、广州、大连、杭州等地设有30个营业部,并将继续在其他经济发达的中心城市设立营业网点。公司具有卫星双向、互联网和DDN通讯等多功能网络体系,为客户提供沪、深两个交易所的各类证券交易服务。公司以“诚信、务实、创新、发展”为理念,为客户提供优质可靠的服务,并致力于成为国内具有影响力的综合类大型证券公司。一、整体…     

浅析证券公司合规管理问题

合规管理,即对合规风险进行管理,是指金融机构依据法律、法规和内外部的监管规定等,制定或修订与之相符的合规政策、操作规程、行为准则及相关管理制度,并对其执行情况进行检查监督,主动采取各项纠正措施和适当的惩戒措施,以持续识别、评估、监测、防范、补救和处置合规风险的一个动态过程。它是构建金融机构有效的内部控制机制的基础和核心,也是金融机构公司治理的一个重要战略目标。本文合规管理的定义和两个方面的内容入手,分析了证券公司合规管理存在的问题,进而提出了证券公司合规管理对策。     

浅谈大型技改项目建设工程计划阶段的管理方法及步骤

在长期实践的基础上,运用现代项目管理思想对大型技改项目建设工程的计划阶段加以管理,建设性地推行建立目标锁链、项目分解、制订计划、投资分解、构建信息管理平台等五大步骤,让项目组成员目标更明晰、任务更明确、计划更科学、投资更合理,为项目安全、有序、优质、高效实施打下扎实基础。     

大数据技术在共享单车管理中的应用

大数据技术的成熟和发展,让更多的领域能够通过大数据创造更精准、更便捷、更高效的形式和方法。利用大数据分析的手段,可以让共享单车实现更加完善的管理,使企业获得更高的经济效益,让用户获得更好的租车和还车体验,帮助政府降低管理的乱象的发生,更好地贯彻绿色出行理念,实现社会的可持续发展。     

证券公司全成本管理体系研究——以A证券股份有限公司为例

在进一步深化改革的背景下,证券公司依托现代管理会计理论,构建全成本管理体系,对于建立具有环境适应性的集约化内涵发展模式,实现证券公司可持续发展具有重要意义。文章以A证券公司为例,从健全预算、核算、绩效考评方面构建证券公司全成本管理实施框架,从而为实现公司战略提供决策支持。     

证券公司财务共享服务中心的应用实践研究

近年来,证券公司逐步发展壮大,其下属营业部延伸到各地,分布在各个省市。证券行业内竞争亦非常激烈,证券公司如何对下属营业部进行统一、高效的管理已成为财务管理工作的重点与难点。证券公司为了更好的为下属营业部提供高质量的财务管理服务,提升财务管理效率,降低财务成本,控制财务违规操作,强化财务集团管控,财务共享服务中心建设事在必行。本文在证券公司财务共享服务中心建设必要性论述的基础上,基于证券公司财务共享服务中心建设成功的关键要素,剖析财务共享服务中心在证券公司的应用实践。     

浅谈刚性管理

一、刚性管理的积极作用 1．刚性管理在管理活动中具有核心作用。对任何管理对象来说，刚性管理都是不可或缺的。在刚性管理中，制度是它的核心，即便是在柔性管理的呼声日高一日的今天．也不能排斥刚性管理，更无法取代刚性管理。我们看到，在今天一些具有很强竞争力的跨国公司中，职工自律性已经很高，但仍然可以看到这些行之有效的制度规范或明或暗地支撑着公司的高效运转。     

证券公司资金管理探析

2012年5月,证券业协会联合"两所两司"组织召开了证券公司创新发展研讨会。一年来,在证监会放松管制、加强监管、鼓励支持行业创新发展的背景下,证券公司创新的积极性和主动性明显增强。资金作为证券公司最重要的资产,贯穿于经营活动的整个过程。资金管理综合体现了证券公司的资源配置能力、经营状况和可持续发展能力。本文探讨在行业创新的大背景下,如何通过集中管理,调整资金配置模式,拓宽融资渠道和资金系统预测监控等手段加     

论企业如何强化费用管理

在现代企业经营管理的实践中，如何强化费用管理，提高经济效益，是一个重要课题。为此，本文拟就这个问题谈些看法，并认为，在这个问题上，应当做好有关工作，注重：证券公司的营业费用占营业支出的比便达到了50%-60%，有时甚至更高。因此，证券公司实施费用控制以拓展更大的利润空间是非常必要的。     

内部审计在证券公司风险控制中的作用

近年来，证券市场持续低迷，证券行业出现了全行业亏损，富友证券、南方证券、汉唐证券、大鹏证券等券商相继被托管的事件对证券市场产生了较大的影响，去年证券市场上出现的国债回购事件、德隆系事件更使相关证券公司蒙受了巨大损失。加强证券公司的风险管理和内部控制已是证券监管部门和证券业内的共识，只有建立健全证券公司的风险管理体系，完善其风险管理制度，有效防范和控制券商风险才能促进证券业规范、稳健、有序地发展。     

证券公司价值评估探析

由于证券公司资产、收益的特殊性，且资产基础法、收益法、市场法的适用性不同，在对证券公司价值进行评估时，市场法更能反映其市场价值并能实现评估目的。     

浅议现代企业资本管理

加入WTO使中国企业的经营模式趋于国际化,资本运营和有效的管理手段得益于日趋完善的资本市场,企业最大程度地预防和弱化风险的意识及对货币资金的有效掌控无不与国际最新信息同步,这就迫切地要求企业有一个高效的资本管理环境,对企业资本管理也提出了一个更高的要求。一、货币资金的有效管理货币资金是企业的更要组成部分,持有货币资金是企业进行生产经营活动的最基本条件。货币资金包括现金、银行存款和其他货币资金。     

证券公司价值评估探析

由于证券公司资产、收益的特殊性,且资产基础法、收益法、市场法的适用性不同,在对证券公司价值进行评估时,市场法更能反映其市场价值并能实现评估目的。