数据交易动态合规：理论框架、范式创新与实践探索

当前，我国数据交易市场面临场内交易合规成本高的入场难、场外黑灰产盛行的监管难以及国际数据合规话语权缺失的作为难等痛点。基于此，提出一个数据交易动态合规理论模型，在严守合规底线和不降低合规要求的前提下，通过“标准”“合规师”“信用”“人工智能”等要素进行范式创新，可以实现对变量“合规灵活程度”的调节，从而满足动态合规的要求，获得合规体系建设的最优解。通过深圳数据交易所的改革探索与前沿实践，将理论模型应用于现实世界，进一步论证了该模型的合理性与有效性。     

浅谈国企合规管理体系建设之实践

合规管理是全面推进依法治企的必由之路,是提高企业竞争力、持续保障企业高质量发展的重要举措。随着国有企业改革三年行动的深入推进,交通基础设施建设行业也需要合规管理作为企业发展的安全带和助推器。本文结合广州交投集团在合规管理中的实践,探索企业合规体系的构建路径。     

农村信用社合规风险管理问题及对策探析

农村信用合作社是农村金融主力军,是农村资金融通的桥梁,也是农业结构调整的重要推动力量和农民增收的重要保障。加强合规风险管理,对于农村信用合作社提高经营管理水平,增强风险防范能力,加大支农服务力度,提升自身价值,巩固改革成果以及全面实现改革发展战略目标具有重要的意义。当前,农村信用合作社的合规风险管理体制还不健全,存在无规可循、有规不循、违规操作、追究不力等诸多问题,严重束缚了其服务“三农”的绩效。因此,有必要对合规概念进行解读,对农村信用合作社合规管理中出现的问题进行剖析．对实现合规管理的对策进行探讨。     

强化合规管理 提高案件防堵能力

国际大银行已经创建了其合规工作机制并颇具规模,我国部分商业银行也开始合规管理方面的探讨和实践,银监会成立后也一直很重视商业银行的合规建设,本文剖析了我国商业银行在合规管理方面存在的主要问题,并从监管当局和商业银行两个层面对我国商业银行有效合规管理进行了探讨。     

论我国商业银行的合规风险管理

本文探讨了合规风险的内涵,分析了当前我国商业银行合规风险管理存在的问题,并提出了完善商业银行合规风险管理机制的对策.     

试析国有商业银行中财务合规存在的风险及对策

文章从商业银行财务合规存在的风险出发,分别从国有商业银行的特点及其可能导致的合规问题、商业银行财务合规的风险表现等方面,分析探讨导致商业银行财务合规风险的因素以及应对财务合规风险的对策,为商业银行提高财务合规风险管理能力提供支持。     

企业构建合规管理制度的有效方法

在现代企业制度中,合规管理是促进企业内部控制工作顺利进行的基础。近些年来,我国各大企业加快了改革的步伐,做好合规管理工作是提高企业发展能力,让企业更好地面对市场风险的现实需求。基于此,文章阐述了合规管理及合规文化的内涵,分析了企业构建合规管理制度中存在的三个问题,并针对问题提出构建合规管理制度的有效方法,以供相关企业借鉴。     

网络金融刑事合规制度的构建

刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。     

合规管理助力企业提质增效

合规管理对于有效规避和科学治理企业风险发挥着关键性作用,对于增强企业经济效益具有重要作用.自2018年国资委颁布《中央企业合规管理指引(试行)》(以下简称《合规指引》)以来,国有企业在三年的时间中不断探索,工作重心集中在加强企业合规管理,全面对企业各类生产要素进行优化配置,对企业各类经营活动进行科学规划,实现对企业全过程经营管理行为的有效覆盖.在此背景下,本文从企业管理角度出发,梳理国企合规管理的重要作用,聚焦如何做好合规管理工作推动企业提质增效,提出"三结合""五围绕"的思考,对实现企业提质增效的方法论上做一次探索.     

基层员工视角下完善商业银行合规制度体系的几点建议

随着社会经济结构转型发展,我国银行业面临的合规压力日趋增大。在此背景下,如何对合规制度体系进行有效完善成为了各家商业银行需要面对的重要问题。文章从基层员工为视角出发,分析了商业银行合规制度体系建设中存在的部分问题,并提出了解决思路及完善建议,为各家商业银行完善合规制度体系提供了借鉴。     

论我国商业银行的合规风险管理

本文探讨了合规风险的内涵，分析了当前我国商业银行合规风险管理存在的问题，并提出了完善商业银行合规风险管理机制的对策。     

如何构建移动通信企业现代供应链合规管理体系

在当前日益激烈的市场竞争环境下，良好的供应链管理能够帮助企业获得更大的经济效益，同时也能减少企业所面临的风险，全面提高企业的市场竞争力。文章从移动通信企业采购运营的特点入手，理性分析现状，提出解决移动通信企业供应链合规管理的具体策略与办法，推动公司进一步向着合规、高效、共享、阳光的智慧供应链前行。     

合规文化建设基屋银行是关键

基层银行营业单位是银行经营的最前沿,是金融风险频发的场所,合规文化建设,基层银行是关键。文章认为目前基层银行在合规文化建设方面存在重视不够,规章制度不完善、执行力不强、风险管理架构不健全等问题,并提出相应措施以促进基层银行合规文化建设。     

对加强中国邮政储蓄银行合规风险管理的思考

近年来,合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国商业银行面临的重要风险。随着《商业银行合规风险管理指引》的发布,合规风险管理更引起了国内银行业的广泛关注。本文从中国邮政储蓄银行合规风险管理的必要性出发,结合邮储银行的实际情况,提出了加强合规风险管理的措施建议。     

招投标采办管理风险分析研究

合规是企业可持续发展的基石。本文对招投标过程中的风险识别及管控进行了分析,并提出加强供应商管理、强化评审专家管理、改进招投标管理流程等举措,提升招投标质量,降低不合规行为发生的风险,营造公平竞争、透明和可持续发展的市场环境。     

中小企业劳动合规管理提质增效的若干思考

中小企业在劳动合规管理上存在风险管理意识弱,缺乏规范有效的合规管理指引,合规文化缺失等问题.为此,建立一套行之有效的合规制度,完善用工风险识别、分析、管控体系,重塑劳动合规管理创造价值的企业文化,从而提高企业治理水平.     

浅谈农村信用社合规文化与票据业务开展

合规文化建设，是指合规管理、合规风险、合规理念、合规价值、合规机制等五大方面的整个合规工作规范的统称，是一个严密科学的体系。合规文化建设的目的在于使每一位员工熟知并掌握本岗位业务操作中的风险点和控制方法，牢固树立合规操作是岗位工作的第一要务的理念，使“合规”成为金融机构一切经营活动的自觉规范，并以此凝聚人心。     

财务转型背景下我国财务共享中心的建设现状分析

随着数字化时代的来临,各个行业都在互联网化、智能化的进程中融合与发展,在企业的财务职能方面,财务共享中心的出现可以实现对财务业务的集中管理,帮助企业在当前环境中实现财务转型、降低运营成本。目前,越来越多的大型企业集团采用财务共享中心方式进行财务管理。对财务共享中心建设进行研究,既是为了了解当前财务共享中心建设的方向,也是为了将财务转型战略贯彻落实到企业中,以建设财务共享中心推动转型进程,提高财务处理效率与质量,实现业财融合目标、强化财务管理的全流程控制,从而增加企业经济效益与社会效益。文章通过对财务转型必要性的阐述,剖析财务转型背景下我国财务共享中心建设的原因,从而为我国企业运用财务共享中心进行财务管理提供理论指导和实践建议。     

开发性金融机构合规风险管理机制研究

合规风险是银行业的一个高风险领域。开发性金融机构在金融系统中具有特殊的地位,建立一套有效的合规风险管理机制十分重要。本文在合规风险管理的机理模型的基础之上,探讨开发性金融机构合规风险管理机制的构建问题,并对合规风险管理提出了若干建议。     

农村合作金融机构合规风险管理探究

面对金融机构违法违规事件频发的紧迫形势,合规风险管理日益受到高度重视,但对于农村合作金融机构来说合规还是一个新的理念,合规风险管理还是农村金融机构进行有效风险管理面临的新课题。文章在对合规风险管理的内涵进行界定的基础上,分析了合规风险管理对农村合作金融机构的作用,并对农村合作金融机构合规风险管理的组织架构和制度建设进行了系统论述。