知识生产、创新与研发投资回报

关于现实经济支持哪种类型的知识生产函数一直是一个有争议的问题,知识生产函数的性质不同决定了经济发展特征也可能存在较大差异。基于内生增长理论关于知识生产函数的基本设定,本文首先给出了一个扩张形式的知识生产函数,而后根据1998—2007年我国31个省份的数据,通过面板数据模型考察了我国知识生产函数的性质。研究发现,相对于Romer（1990）类型的知识生产函数而言,我国现实经济更支持Jones（1995）类型的知识生产函数,这说明我国知识生产中没有规模效应（scaleeffect）。在此基础上,根据Jonesand Williams（1998）的方法,本文进一步估算了我国研发投资的回报率以及最优研发投资规模。研究发现,我国现实经济的研发投资回报率要高于资本投资的回报率,最优研发投资规模比实际研发投资规模更大。     

研发存量、研发经费来源与知识生产效率

技术创新的原动力来源于知识生产,本文通过估计劳动和资本的存量来研究和比较知识生产效率,并比较政府的科技研发政策对知识生产产出的差异性影响。利用2001-2010年中国各省区市各类型专利技术申请数、资本存量、人力资本存量、研发经费来源数据进行GMM动态面板估计,分析研发各要素存量对知识产出弹性的作用,并比较研发经费来源对各类型专利技术申请量的影响,结果显示:研发人力资本存量和固定资本存量对知识产出存在显著性作用,其中研发人力资本存量的影响更大;以研发经费为主的政府支持政策对知识的产出作用也较为明显。     

跨国公司在华研发投资与中国区域知识创新互动发展

本文将跨国公司在华研发投资与中国区域知识创新相结合,分析了跨国公司研发投资行为与中国区域知识创新之间的互动发展现状,针对跨国公司在华研发投资与中国区域知识创新的互动双方需求非对称、互动双方获知不平等等特点,提出了两者互动发展的突破口,从企业、中介组织和政府层面提出促进两者互动发展的措施建议,以提高中国区域知识创新水平。     

研发要素流动、空间知识溢出与经济增长

本文旨在考察研发要素的区际流动,能否通过空间知识溢出效应,促进中国的经济增长。在理论分析这一机制的基础上,本文以中国大陆30个省级行政区域为研究对象,运用多种空间计量分析技术,对其进行了实证检验。研究发现,研发要素的区际流动具有明显的空间溢出效应,且这一溢出效应对中国经济增长呈现显著的正向影响;考虑不同形式的空间权重矩阵以及模型可能存在的内生性以后,这一结果依然具有稳健性。本文结论为促进区域之间研发要素的合理流动,统筹区域创新发展,进而促进中国经济的可持续增长提供政策启示。     

增长、创新、知识与服务

创新是正统经济学一直未能正视和阐释的经济进步机制。作为企业或产业自身演化过程的创新是知识的积累、创造和扩散的过程 ,因而 ,当代发达国家知识密集程度较高的经济发展过程被概括为以知识为基础的经济。知识的扩散是通过知识的所有者提供服务而实现的 ,因而 ,以知识为基础的经济又表现为以服务为基础的经济。由于服务对经济发展的积极作用 ,形成了所谓的新服务经济。作为尚未完成工业化的发展中的中国 ,在从农业社会向工业化的迈进中 ,在发挥比较优势的同时 ,应该对创新、知识和服务加以空前的重视。     

政府研发投资与长期经济增长

本文在一个资本积累和创新相互作用的增长框架中引入政府研发投资,考察了政府研发投资对经济增长的影响。通过分析知道,政府研发投资通过影响休闲劳动选择、消费投资(包括物质资本积累和研发投资)选择,从而影响经济增长;政府研发投资规模越大,经济增长率越高。本文还就我国1980—2006年间政府研发投资对经济增长的影响进行了实证研究。通过协整检验,发现我国政府研发投资与经济增长之间存在长期均衡关系,政府研发投资可以促进经济增长。此外,本文发现政府研发投资对民间物质资本投资和民间人力资本投资也有直接的促进作用。     

外部知识溢出、研发双重效应与企业创新绩效

在开放创新的背景下,内部研发支出和外部知识溢出是企业创新绩效的内外支撑.本文基于扩展的吸收能力模型,利用中国制造业企业微观数据和地区专利数据,考察外部知识溢出和内部研发支出对企业创新绩效的影响.结果表明,内部研发支出具有直接促进创新和增强吸收能力的双重效应,外部知识溢出对企业创新的影响受到其自身吸收能力的调节.外部知识溢出和内部研发支出对创新绩效的影响既依赖于知识来源和知识复杂性,也依赖于市场化改革进程、知识产权保护程度、行业知识生产活跃度和行业要素密集度.本文的研究结论对新时代建设创新型国家具有政策提示作用.     

我国知识生产投入产出关系的动态分析

知识生产和创新是促进技术进步和经济增长的重要因素。企业通过R&D投入可以生产出新知识,知识积累形成知识存量,知识存量又推动了技术进步,并进一步引致经济增长。基于新增长理论关于知识生产函数的基本设定,本文首先给出了一个扩张形式的知识生产函数,而后根据我国现实经济数据,在向量自回归的框架下通过脉冲响应函数和方差分解考察了各类因素对我国知识生产的影响。研究表明,R&D经费、R&D人员和知识存量对我国知识生产具有显著的促进作用;外商直接投资和进口对我国知识生产的促进作用不显著。本文认为,应采取切实措施鼓励企业增加R&D投入,同时增加政府财政支出中R&D投入的力度。     

政府创新补贴、知识存量与企业研发投入——基于研发活动不确定性的分析与检验

对于政府创新补贴如何影响企业研发投入这一经典问题,学界一直存在争议。本文在企业创新存在不确定性的前提下,建立了政府创新补贴影响企业研发投入的模型,具体分析了内在影响机制。研究发现,政府创新补贴对企业研发投入的影响存在从挤出效应转变为激励效应的知识存量“门槛”:知识存量较低时,政府创新补贴挤出企业研发投入;知识存量较高时,政府创新补贴对企业研发投入有激励效应。本文基于工业企业数据和企业创新调查数据进行实证检验,验证了理论模型的结果。从门槛值分布来看,大部分情况下政府扶持补助能够促进企业的创新活动;企业的技术水平越高,知识存量的门槛值越小。     

制度变迁与知识创新的互动研究

分析和论述了制度变迁与知识创新的互动关系,提出了制度变迁、知识创新和经济增长三者的闭环互动链,深入探讨了中国经济转型期间的制度变迁与知识创新互动中存在的问题,并重点提出了6方面的对策和建议。     

异质性研发、知识溢出与企业创新产出——基于创新链视角的实证分析

畅通创新链的首要前提，是科学认识嵌入创新链的不同类型企业所承载的创新功能差异及企业间技术经济联系。利用2012—2018年我国上市公司授权专利的前向索引数据进行统计分析发现，不同所有制企业存在异质性研发行为，国有企业研发活动更多承担了基础研究创新功能，而民营企业研发活动更多承担了应用研究创新功能。运用面板Tobit模型实证分析异质性研发知识溢出对企业创新产出的影响，结果表明，国有企业知识溢出对企业发明专利与非发明专利申请均表现为促进作用，民营企业知识溢出对企业发明专利申请表现为促进作用，而对非发明专利申请表现为抑制作用，且作用大小在不同所有制以及不同生命周期的企业间存在差异。由此，基于创新链构建新型国家创新体系过程中，应引导国有企业优先布局高度依赖基础研究的科学领域，解决市场失灵问题并充分发挥其创新促进效应；鼓励民营企业在共性技术研究领域展开协作，规避同业竞争所形成的创新抑制效应；因企制宜、分类施策，实现创新资源高效配置和综合集成。     

政治关联断损、研发投入与企业创新效率

政治关联断损现象逐渐引起学者重视,但少有研究涉及政治关联断损对企业创新的影响。基于中组部“18号文”导致上市公司大量官员独立董事强制辞职事件,通过使用双重差分模型对2012-2016年沪深A股上市公司相关数据进行实证研究发现,官员独立董事辞职造成的政治关联断损能够显著促进企业增加研发投资,虽然对提高企业创新效率无显著影响,却能够增强研发投资对创新效率的正向影响。政治关联断损层级与企业研发投资间具有显著负向关系,虽然对创新效率无显著影响,却对研发投资与创新效率间关系起显著负向调节作用。政治关联断损和断损层级对企业研发人员投入强度无显著影响,也不能显著调节研发人员投入强度与创新效率间的关系。     

异质性研发、知识溢出与企业创新产出——基于创新链视角的实证分析

畅通创新链的首要前提,是科学认识嵌入创新链的不同类型企业所承载的创新功能差异及企业间技术经济联系。利用2012—2018年我国上市公司授权专利的前向索引数据进行统计分析发现,不同所有制企业存在异质性研发行为,国有企业研发活动更多承担了基础研究创新功能,而民营企业研发活动更多承担了应用研究创新功能。运用面板Tobit模型实证分析异质性研发知识溢出对企业创新产出的影响,结果表明,国有企业知识溢出对企业发明专利与非发明专利申请均表现为促进作用,民营企业知识溢出对企业发明专利申请表现为促进作用,而对非发明专利申请表现为抑制作用,且作用大小在不同所有制以及不同生命周期的企业间存在差异。由此,基于创新链构建新型国家创新体系过程中,应引导国有企业优先布局高度依赖基础研究的科学领域,解决市场失灵问题并充分发挥其创新促进效应;鼓励民营企业在共性技术研究领域展开协作,规避同业竞争所形成的创新抑制效应;因企制宜、分类施策,实现创新资源高效配置和综合集成。     

研发投入、知识产权保护与企业创新质量

创新质量是“双创”和“中国制造2025”背景下社会讨论的热点话题,也是企业关注的重要能力。使用2008－2016年中国A股上市公司数据,分析研发投入、知识产权保护与企业创新质量之间的关系,并考察知识产权保护水平在研发投入和企业创新质量之间的调节作用。研究发现,研发投入能够显著提升企业创新质量;知识产权保护与企业创新质量之间呈显著倒“U”形关系;知识产权保护对研发投入与企业创新质量的调节作用存在最优区间。研究结论进一步深化了知识产权保护影响企业创新的认知。在此基础上,结合省际知识产权保护数据,提出国家、地方和企业层面因地制宜制定创新发展战略的建议。     

产融结合类型、研发投资与创新产出

基于内设型、合作型两种产融结合类型,以中小板、创业板上市公司2010—2017年数据为样本,使用倾向得分匹配法,探讨不同产融结合类型对企业研发投资的影响。运用两阶段最小二乘法深入分析二者对研发投资与创新产出关系的调节作用。研究发现：相比于合作型产融结合,内设型产融结合更能提高企业研发投资水平,内设型产融结合多元化显著强化产融结合对研发投资的支持程度;内设型产融结合能有效调节研发投资的创新产出,更注重引导企业突破性创新,更能提高企业研发投资的商业价值,并且内设型产融结合多元化进一步强化了这一作用。最后,提出企业应发展内设型产融结合,注重金融子公司发展模式多元化,提升突破性创新能力,促进研发创新成果商业化、市场化等建议。     

Knowledge growth, complexity and the returns to R&D

The introduction of a production function of technology embodying laws of returns to research and development (R&D) is now standard practice in growth theory. This paper offers a critical evaluation, in the light of a generalized N–K model, of some recent contributions suggesting foundations for the existence of laws of returns to R&D. It is argued that such contributions fail to analyze the way in which research and development activity in the technological and scientific domains affect the dimension, the hierarchic structure and the complexity of knowledge search spaces. In the attempt at moving some analytical steps in this direction, this paper considers the possibility that modularity effectively counters the rise in complexity which would follow from idea growth and the increasing number of potential interactions between component ideas. It is argued that the force of the modularity argument finds its limits in the face of radical innovations that are general purpose, but entail a deconstruction and reconstruction of the hierarchy of technological interactions. It is also suggested that niche creation and knowledge spillovers elicit the early development and subsequent diffusion of such radical innovations.

研发投资知识溢出效应的因素分析及我国的对策

随着研发国际化作为跨国公司竞争新战略的日益凸显,充分发挥研发投资的知识溢出效应对促进东道国技术进步具有重要意义。除了分析跨国公司研发投资的知识溢出效应实现形式外,还着重探讨了影响知识溢出效应产生的条件因素,并对我国强化知识溢出效应提出了政策建议。     

政府研发投入对企业研发投入的互补与替代效应研究

在对相关研究文献进行回顾和评述的基础上,通过借鉴内生增长理论对知识性质的分析,系统研究了政府和企业两类支撑主体进行研发投入的动机。利用博弈论研究了两类支撑主体在研发投入上的相互作用关系,并在理论分析的基础上,针对政府的研发投入举措提出了具体建议。     

风险投资与R&D投资促进企业技术创新比较研究

通过分析企业技术创新面临的一些问题和风险,并比较风险投资和企业自主R&D投资促进技术创新的机理和特点。在此基础上验证分析了近10多年,我国风险投资和R&D投资促进工业劳动生产率增长的效应。分析结果显示,这两种投资都对劳动者生产率增长有正的影响效应,当R&D投资或风险投资每变动1%时,劳动者生产率分别提高0.54%和0.13%。最后给出了鼓励发展我国风险投资的政策建议。