对加强中国邮政储蓄银行合规风险管理的思考

近年来,合规风险逐渐成为除信用风险、市场风险和操作风险之外的我国商业银行面临的重要风险。随着《商业银行合规风险管理指引》的发布,合规风险管理更引起了国内银行业的广泛关注。本文从中国邮政储蓄银行合规风险管理的必要性出发,结合邮储银行的实际情况,提出了加强合规风险管理的措施建议。     

开发性金融机构合规风险管理机制研究

合规风险是银行业的一个高风险领域。开发性金融机构在金融系统中具有特殊的地位,建立一套有效的合规风险管理机制十分重要。本文在合规风险管理的机理模型的基础之上,探讨开发性金融机构合规风险管理机制的构建问题,并对合规风险管理提出了若干建议。     

论我国商业银行的合规风险管理

本文探讨了合规风险的内涵,分析了当前我国商业银行合规风险管理存在的问题,并提出了完善商业银行合规风险管理机制的对策.     

企业合规管理之我见

古人云，“规范之功，成败之效；不以规矩不成方圆”。近年来，随着“合规经营”、“违规风险”等相关用语见诸报端的频率不断增加，“合规”逐渐成为广受企业关注的热门词汇。与之相应的，合规管理也逐渐成为企业管理研究中不可或缺的一部分。     

合规给中国带来丰硕回报

中国加入WTO十年来,走上的是一条合规之路,这十年间,中国废止清理19万多条法规,新出台3000多个法律法规.随着政府采购法、行政许可法、公务员法、政府信息公开法等法律的颁布,政府行政职能的行使越来越转向法制化. 合规:招商引资的首要基础 全球化时代,合规是一个国家招商引资的首要竞争力和基础,它让外商投资有一个稳定公平的市场环境.有了合规环境,中国巨大的市场容量、完善的基础设施、完备的产业配套能力等其他要素才能转化成实际的产出,对外商投资而言才有实际的吸引力.有了合规环境,中国市场经历的,而且仍然在经历的工业化、城镇化、信息化、市场化的"四化"过程才能蓬勃稳定地铺展开来,也才有可能同时融入全球化这个重要的放大器.     

银行合规风险管理研究

近年来,随着我国社会经济不断的调整,有关商业银行合规风险管理问题逐渐显现出来,那么如何才能更好的规避商业银行合规管理中的风险,降低银行业商业管理投资风险,逐步成为各大商业银行关注和讨论的焦点问题,对此本文首先从银行合规风险管理的概述入手,其次分析现阶段造成商业银行合规风险管理过高的原因,最后针对原因给出妥善解决和规避银行合规风险的有效措施,促使银行承担起风险管理责任,进而为我国社会经济的可持续稳定运行发展奠定坚实的银行合规管理基础。     

数据安全在我国互联网企业合规计划中的构建

互联网行业中数据安全问题频发,这不仅导致企业的形象和商业价值受损,还严重影响了用户个人的信息安全。互联网行业的数据问题主要表现为未实施保护措施下的信息外流、数据的任意二次使用和数据垄断导致行业失衡加剧等问题。当前我国许多大型互联网企业,例如阿里巴巴、字节跳动等已进行自己的数据合规自查,但由于行业合规理念未普及、实践机会少且我国合规管理体系尚处于建设初期,以大型企业个体建立数据合规并非推动互联网行业数据合规建设的有效道路。当前,互联网企业需要明确立法上对个人信息及数据安全的保护重点,应通过内部数据安全法律意识的提高,对群体数据使用进行有序监管、及时制定数据事件的应对预案等措施推动互联网行业数据合规体系的建设。     

网络金融刑事合规制度的构建

刑事合规是企业自觉进行风险管理,通过开展合规计划建立一套完备的刑事预防机制。在当前金融科技不断进步,数字化时代的背景下,网络金融犯罪呈现出新的特点,传统的刑法手段难以进行有效规制和预防。而网络金融刑事合规在国家层面和企业层面都发挥着重要的作用。为了实现网络金融刑事合规可以通过明确刑事合规是刑法激励条件,坚持价值导向的模式,确立明确的预防标准,成立专门的检测机制,构建完备的反应机制来实现。     

行动价值是卡特彼勒合规经营的基础

卡特彼勒(中国)投资有限公司于1996年在北京成立.如今,卡特彼勒在中国投资建立了许多家生产企业,制造液压挖掘机、压实机、柴油发动机、履带行走装置、铸件、动力平地机、履带式推土机、轮式装载机、再造的工程机械零部件以及电力发电机组. 卡特彼勒的行动价值与合规文化 卡特彼勒的员工来自四面八方,尽管每个人的背景和经历各不相同,在卡特彼勒从事的工作不同仍不妨碍卡特彼勒成为优秀的公司.1974年卡特彼勒首次出版《全球行为准则》,表明了卡特彼勒的立场和信仰,记录了公司自1925年成立以来坚决维持的高度道德标准.2005年在《全球行为准则》基础上更新和更加明确地描述了全公司建立的基于价值的文化.     

论我国商业银行的合规风险管理

本文探讨了合规风险的内涵，分析了当前我国商业银行合规风险管理存在的问题，并提出了完善商业银行合规风险管理机制的对策。     

农村信用社合规风险管理浅析

随着我国相关政策的积极推动，农村信用社开始了合规风险管理，逐步的摒弃了粗放的经营管理模式，加强合规风险管理，能够有效的提高农村信用社经营管理水平，对农村信用社增强一定的风险防范能力，从而加大支农服务力度，最终实现农村信用社的全面改革发展。     

浅谈国企合规管理体系建设之实践

合规管理是全面推进依法治企的必由之路,是提高企业竞争力、持续保障企业高质量发展的重要举措。随着国有企业改革三年行动的深入推进,交通基础设施建设行业也需要合规管理作为企业发展的安全带和助推器。本文结合广州交投集团在合规管理中的实践,探索企业合规体系的构建路径。     

国内商业银行如何构建合规风险管理长效机制

合规风险管理是商业银行核心竞争力的重要组成部分。本文分析了国内银行构建合规风险管理长效机制的途径,培育良好的合规文化,构建有效的管理体系,建立健全保障机制和内部控制机制,加强合规风险检查,完善绩效考核体系,从而有效提升银行的合规风险管理能力。     

强化合规管理 提高案件防堵能力

国际大银行已经创建了其合规工作机制并颇具规模,我国部分商业银行也开始合规管理方面的探讨和实践,银监会成立后也一直很重视商业银行的合规建设,本文剖析了我国商业银行在合规管理方面存在的主要问题,并从监管当局和商业银行两个层面对我国商业银行有效合规管理进行了探讨。     

中国跨国公司需要强化合规经营

强化合规经营是近些年跨国公司发展的新趋势。为适应全球企业竞争的新局面,中国企业应该不仅要学习全球投资和经营的战略,而且要学习和了解全球经营的新规则,强化对外投资的社会环境责任,特别是强化企业合规经营,坚持与投资所在国互利共赢的原则,促进中国对外投资和中国跨国公司的健康发展。为此,需要总结和推广国内外企业强化合规经营的成功经验,建立和健全企业内部的合规体系,并加强合规风险预警和控制机制。     

合规文化建设基屋银行是关键

基层银行营业单位是银行经营的最前沿,是金融风险频发的场所,合规文化建设,基层银行是关键。文章认为目前基层银行在合规文化建设方面存在重视不够,规章制度不完善、执行力不强、风险管理架构不健全等问题,并提出相应措施以促进基层银行合规文化建设。     

农村合作金融机构合规风险管理探究

面对金融机构违法违规事件频发的紧迫形势,合规风险管理日益受到高度重视,但对于农村合作金融机构来说合规还是一个新的理念,合规风险管理还是农村金融机构进行有效风险管理面临的新课题。文章在对合规风险管理的内涵进行界定的基础上,分析了合规风险管理对农村合作金融机构的作用,并对农村合作金融机构合规风险管理的组织架构和制度建设进行了系统论述。