关于实施外汇检查建议制度的构想

外汇检查建议制度是外汇管理部门针对外汇检查(包括执法检查)工作中发现的问题,经过一定的程序,向被检查单位及其上级主管部门、外汇局有关业务监管部门提出整改、处理、限制或取消经营资格建议以及改进和完善外汇管理的一种制度形式.实施这一制度有利于规范外汇检查工作,增强外汇检查的风险预警能力.鉴于我国尚未实施规范的外汇检查建议制度,本文拟对如何构建符合我国外汇管理实际的外汇检查建议制度提出几点设想和建议.     

运用财务信息创新外汇检查案例研究

近年来,外汇管理出台了一系列简政放权的措施,给外汇检查工作提出了新的课题.本文通过对一起运用企业财务信息开展外汇检查的典型案例剖析,阐述如何深度挖掘财务信息,创新检查手段,提高外汇检查的精准性和有效性.     

外汇检查内部控制的有效性研究

近年来,随着外汇管理理念和方式的“五个转变”,以及多项外汇管理制度的推陈出新,外汇检查工作过程中面临的风险也随之加大.作为防范外汇检查内部风险的一种重要手段,内部控制需要顺应形势发展要求,进一步提高控制的有效性.     

完善外汇管理法规维护和促进国际收支平衡

近两年来,我国国际收支不平衡的严峻性日益突出,给外汇管理工作特别是外汇检查工作的成效问题带来严峻挑战和考验.探讨如何加大外汇管理力度,树立外汇检查权威,预防违规资金流入,促进国际收支平衡的问题,是当前社会各界共同关注的一个重要话题.     

对新时期外汇监管工作的几点思考

外汇管理改革的不断深入对外汇监管提出新的挑战,检查手段、监管思路、人员素质等各方面都受到冲击.本文从分析外汇改革对外汇监管的影响入手,从四个方面提出新时期开展外汇监管工作的思路.     

新形势下外汇检查工作面临的新挑战

<正>随着国际收支形势变化而发生的外汇管理重心转移,对外汇检查的传统职能理念提出挑战。主要体现在:一、外汇政策立法缺位,外汇检查工作陷入两难当前外汇法规体系中存在立法缺陷,使检查工作常面临困难。一是外汇法规制定工作滞后于业务的发展,对新型外汇交易行为的规定缺乏前瞻性和敏锐性,     

现代风险导向审计在外汇检查中的应用研究

外汇管理的“五个转变”,对外汇局的各项工作提出了更高的要求,外汇检查工作也不例外。而随着外汇市场参与主体的日益增多,外汇收支规模的日益扩大,外汇领域违法违规行为的日益复杂,外汇检查工作不断面临着新的挑战,任务艰巨。在此形势下,如何解决外汇局检查资源与检查任务之间的矛盾,使有限的检查资源得到合理配置,提高外汇检查的效率和效果是值得思考的现实问题。     

入世后外汇管理工作的新思路

1.认真学习世贸组织的相关规则.外汇检查工作人员应切实领会我国入世后外汇管理政策法规调整的有关精神,遵循世贸组织国民待遇、公开性、透明度等原则,探索加入WTO后外汇检查工作的连续性.并注意及时反馈政策法规执行中存在的问题,为进一步完善法规提出建议,弥补某些法规的空白,以使检查工作不留盲区,确保收到良好效果.     

提高外汇检查工作效率刍议

随着外汇管理体制改革的深入和金融业与国际接轨进程的加快,外汇领域内的各种资金流动变得更加活跃,外汇检查工作也面临更加严峻的挑战。本文就西北欠发达地区外汇局在检查工作中存在的问题及如何更好地履行外汇检查职责进行了探讨。     

基层外汇局外汇检查内控风险及防范建议

近年来,随着外汇法制建设的不断完善,依法行政的观念逐步增强,外汇管理执法水平有了明显提高。但基层外汇局在外汇检查过程上仍存在部分风险隐患,因此加强对外汇执法人员的的依法行政学习,完善检查工作机制,防范外汇检查风险就显得尤为重要。     

厦门地区收汇、结汇问题探析

近年来,外汇管理部门以整顿和规范外汇市场为中心,加大外汇查处工作力度,严厉打击外汇违法违规行为,组织开展各项外汇检查工作,有力地维护了正常的外汇市场秩序,保障了外汇管理各项改革措施的稳步推进。本文结合厦门地区收汇、结汇专项检查的实践,就如何完善现行外汇管理政策法规,更新外汇管理方式和方法等,提出了相关的政策建议。     

外汇非现场检查分析工作方法及应用探讨

随着我国外汇管理体制改革不断深入,外汇经济领域呈现业务种类和业务量快速增长、违法违规活动隐蔽性增强的特点,外汇管理部门如何有效实施监管成为当前的工作重点.外汇管理部门从工作机制建设以及分类监管的角度出发,探索建立非现场与现场检查工作创新,以及重点主体非现场分析方法,形成了以数据收集为基础,数据分析、核查指标设计为中心,非现场核查为手段,发现违规并对主体进行分类管理为目的的系统性监测体系.     

“拒绝、阻碍外汇管理机关依法监督检查或者调查”行为的认定及对策探讨

近年来,面对复杂多变的国际国内金融形势和日益隐蔽含蓄的外汇违法违规行为,外汇管理机关,加大外汇检查、行政处罚力度,坚持疏堵并举、宽严相济的工作理念,充分发挥了外汇检查的执法监督和失信惩戒作用,有效地净化了外汇市场秩序。但随着外汇检查的增多,一些当事人为了逃避法律制裁或出于自我保护的考虑,对外汇管理机关依法进行的监督检查采取不予配合、拖延、阻碍等方式加以拒绝。该行为,既有损于法律权威与执法严肃性,也有碍于外汇管理机关维护社会经济秩序,外汇管理机关对此不能听之任之,必须依法合理予以处置。但是对＂拒绝、     

加强对商业银行外汇检查的思考

加入WTO后,我国外汇管理工作面临前所未有的挑战,外汇检查工作更是任重道远,笔者就改进当前我国外汇检查工作提出以下设想.     

依托汇税杠杆遏阻热钱

随着热钱流入的压力不断加大,外汇管理和外汇检查工作日益成为社会各界关注的焦点。在此形势下,各级外汇检查部门积极创新工作方法和手段,在外汇检查方面进行了不同探索:浙江省分局建立了汇税合作机制,通过信息交流和共享,发挥监管合力;江苏省分局合理运用非现场监管数据和信息,锁定可疑线索;山东省分局密切跟踪形势,设计监测指标,实现对违规资金的精准打击……外汇检查工作方法和手段的创新,扭转了过去数据分散、综合利用难度大、难以按主体进行分析的局面,使外汇检查进入了一个新阶段。即由现场检查、合规性检查为主,转向非现场检查、针对性检查、精确打击为主,大大提升了外汇检查在打击与防范异常与违规跨境资金流动方面的作用与成效。     

以均衡的理念定位外汇检查工作

随着我国经济的持续快速增长，深化外汇管理改革的任务愈来愈重。外汇市场逐步开放，外汇供需矛盾进一步化解，各种外汇管制逐渐放松，外汇监管方式发生了由直接监管向间接监管、行为监管向主体监管的转变。外汇管理改革的推进和外汇管理方式的转变，给外汇检查工作带来新的挑战。迎接挑战，发挥好“保驾护肮”作用，有必要以均衡的理念、改革的精神、开放的视野和市场的意识重新定位和研究外汇检查工作。     

疏堵并举 整顿和规范外汇市场秩序

2006年,我们进行了企业延期付汇、服务贸易、待结汇账户、售付汇、收结汇等专项检查和企业关联交易专项调查,还根据形势变化和局领导指示,增加了外商投资企业外债、中外资银行外债和中外资企业应付暂收科目专项调查等针对性极强的工作项目。通过不懈努力,管理检查司在各类专项检查上取得不俗成绩,打击地下钱庄和查处大案要案方面取得丰硕成果,外汇市场信用体系建设取得重大进展,外汇检查调研工作卓有成效,检查方法和检查手段得到进一步优化和提升。2006年的外汇检查工作为全面、准确地了解和分析外汇资金流动趋势及特点,评估外汇管理政策有效性,进一步完善外汇管理政策法规和维护外汇市场稳定作出了重要贡献。     

2007年外汇管理大事记

全国外汇管理工作会议在北京召开《2007.1)国家外汇管理局制定发布《个人外汇管理办法实施细则))《2007.1)国家外汇管理局召开2007年度资本项目外汇管理工作会议(2007.3)国家外汇管理局召开2007年全国外汇检查工作会议暨外汇资金流入及结汇检查工作会议(2007.3)国家外汇管理局发布《关于2007年度金融机构短期外债管理有关问题的通知》《2007.3)中国银行业监督管理委员会和国家外汇管理局制定((信托公司受托境外理财业务管理暂行办法》(2007.3)国家外汇管理局发布关于外资银行改制所涉外汇管理有关问题的通知(2007.3)国家外汇管理局召开2007…     

图片新闻

9月，“2012年外汇检查系统外汇管理知识竞赛”在辽宁省营口市举办。本次竞赛将2012年外汇市场诚信兴商宣传活动推向了新的高潮，有效地激发了外汇检查战线干部们学习外汇管理政策法规的积极性，推动了外汇管理政策法规的贯彻执行与落实到位，提升了外汇检查人员的检查技能，全面展示了外汇检查系统干部的风采。     

发挥“探测器”优势外汇检查依法行政

外汇检查部门要实践科学发展观,坚持依法行政,建设服务型政府,就要充分发挥面对当事人的优势,充分发挥“探测器”作用,针对国家宏观调控目标和外汇管理的中心工作以及热点问题进行检查。通过检查不仅要发现违反外汇规定的行为并予以处罚,