政府研发资助促进企业创新的有效性:激励效应异质性假说与检验

关于政府研发资助能否促进企业研发创新活动以及在创新过程中如何更有效地发挥政府的作用，一直存在争议。本文基于理论分析，提出了政府研发资助促进企业创新的有效性以及激励效应存在异质性的假说，利用工业企业的创新活动数据检验了中国政府研发资助对企业研发创新活动的影响效应。总体来看，政府研发资助对企业自身研发投入存在激励作用，同时也会提升企业研发创新的专利和新产品的产出水平。政府资助的激励效应存在企业异质性，在企业规模越大、人力资本水平越高、劳动生产效率越高的企业中，政府资助的激励效应越大，并且对非国有企业的研发创新产出的促进效用要高于国有企业。另外，本文还发现科技活动的产出更多地依赖于研发人员的贡献。政府对企业研发创新进行资助时，应该根据企业具体的微观特征，制定针对性的资助方式，更有效地发挥政府资助的激励效应。     

自主研发、政府资助政策与产业创新方向

分析了自主研发、政府资助政策对产业创新方向的影响。结果发现,自主研发对产业专利创新和新产品创新具有关键作用,政府资助政策对产业专利创新活动起正向调节作用,而对新产品创新活动的影响作用不显著。由于产业异质性,政府资助政策对自主研发与产业专利创新的正向调节作用主要体现在专利密集型产业上。     

自主研发、政府资助政策与产业创新方向——专利密集型产业异质性分析

分析了自主研发、政府资助政策对产业创新方向的影响。结果发现,自主研发对产业专利创新和新产品创新具有关键作用,政府资助政策对产业专利创新活动起正向调节作用,而对新产品创新活动的影响作用不显著。由于产业异质性,政府资助政策对自主研发与产业专利创新的正向调节作用主要体现在专利密集型产业上。     

我国对外直接投资的技术创新效应:基于研发投入和产出的分析视角

本文从技术创新活动的投入与产出两个角度,实证分析对外直接投资对母国的技术创新效应.研究表明,我国对外直接投资对国内的技术创新活动带来了正的影响,且大于吸引外商直接投资对国内研发投入与发明专利授权量的影响程度;对外直接投资对国内创新活动产出(专利授权量)的影响略大于其对创新活动投入(研发资本存量)的影响;我国对外直接投资对发明专利授权量的影响程度大于其对专利授权总量的影响程度.     

我国政府的科技激励政策对大中型工业企业R&D投入的实证分析

由于研发活动的成果具有公共物品的特征以及创新的高风险成为企业从事研发活动的障碍。完全的市场经济体制对研发活动的投资可能低于社会理想投资水平。建立随机效应模型研究了政府科技激励政策对大中型工业企业自筹的R&D投入及其专利产出的影响,认为政府的科技拨款资助对大中型工业企业增加自筹的R&D投入有积极效果,并且拨款资助越稳定效果越好。     

中国海外专利激励体系政策效能与优化调整——基于海外专利资助政策有效性与合规性分析框架

海外专利激励体系对提升中国知识产权国际影响力具有重要意义，使用省级海外专利资助政策、中国工业企业数据、国内外专利文献数据，探讨海外专利资助政策的有效性和合规性。研究发现：(1)海外专利授权资助对海外有效专利提升具有显著正向促进作用，而海外专利申请资助对海外有效专利的提升效应不稳健；(2)异质性分析结果表明，海外实用新型授权资助的激励效应优于发明专利，且海外专利授权资助在资本密集型和技术密集型产业发挥较为显著的激励作用；(3)基本专利质量和出口强度正向调节海外专利授权资助与海外有效专利间关系，且出口强度对海外专利授权资助与海外有效专利的调节作用依赖于基本专利质量；(4)现行海外专利资助政策的补贴专项性、透明度缺失、监管不到位等问题，存在违反SCM协定的风险。因此，政府应妥善把握海外专利激励与国际责任承担间的有机平衡，通过构建更加规范且高效的海外专利激励体系，持续助力知识产权国际竞争力提升。     

模块化驱动的颠覆性技术创新网络演化研究——以智能语音为例北大核心

颠覆性技术被认为是后发企业抢占市场先机的利器,构建创新网络成为企业撬动该类创新范式的重要途径。如何把握颠覆性技术创新网络的演化规律与特征?围绕这一关键问题,以模块化为切入视角,以智能语音技术为研究对象,以专利数据为分析手段,构建颠覆性技术创新网络并分析其基本特征与演化规律。结果发现,颠覆性技术创新网络具有密度低、小世界特征不明显等特点;技术模块化解构与组织模块化设计的双重嵌入,有利于颠覆性技术的创新发现、突破及应用;整体网络的弱连接、模块化组织网络内部的强连接以及网络异质性,能提高颠覆性技术创新实现的可能性。     

基于专利计量的清洁煤技术领域分析

本文对德温特创新索引专利数据库中收录的与清洁煤领域相关的专利数据进行检索,分析了清洁煤专利的整体产出情况、重点技术领域和主要申请机构的专利战略布局情况。研究表明:全球清洁煤领域目前正处于快速增长向相对成熟阶段的过渡阶段,主要技术研究集中于碳捕集、利用与封存中的碳分离和煤炭转化(煤液化、煤气化)等方面;专利顶尖研发机构主要分布于日本、美国和中国,日本和美国相关技术研发以企业为主体,市场应用为主要导向,而中国则以大学和科研院所为主导,企业参与研发比重仍需加强。中国技术研发能力、专利市场价值和技术价值有待提高,需多重视专利布局,加强通过国际专利的申请保护其在全球范围内的市场和利益的意识。     

知识产权保护对我国成长型创新企业自主创新影响的定量分析

以创业板上市企业2009-2014年面板数据为样本,定量分析知识产权保护对成长型创新企业技术创新的影响。研究表明,对创新投入的影响：加强知识产权保护对成长型创新企业研发资本投入具有显著促进作用;加强政府补贴资助力度会进一步强化这一促进作用;企业利润越高、规模越大,加强知识产权保护对企业研发投入的促进作用越大。对创新产出的影响：目前,各地加强知识产权保护能促进成长型创新企业发明专利产出,但是知识产权保护水平较高地区,如北京、上海、天津、广东、浙江和江苏知识产权保护抑制实用新型专利产出。企业研发资本投入增加、政府补贴提高、企业利润水平提升、规模扩大等都会提高知识产权保护对创新产出的正向促进作用。知识产权保护水平提高对于外观设计申请量的影响显著为负。     

知识产权保护对我国成长型创新企业自主创新影响的定量分析——以创业板上市企业为例

以创业板上市企业2009-2014年面板数据为样本,定量分析知识产权保护对成长型创新企业技术创新的影响。研究表明,对创新投入的影响:加强知识产权保护对成长型创新企业研发资本投入具有显著促进作用;加强政府补贴资助力度会进一步强化这一促进作用;企业利润越高、规模越大,加强知识产权保护对企业研发投入的促进作用越大。对创新产出的影响:目前,各地加强知识产权保护能促进成长型创新企业发明专利产出,但是知识产权保护水平较高地区,如北京、上海、天津、广东、浙江和江苏知识产权保护抑制实用新型专利产出。企业研发资本投入增加、政府补贴提高、企业利润水平提升、规模扩大等都会提高知识产权保护对创新产出的正向促进作用。知识产权保护水平提高对于外观设计申请量的影响显著为负。     

全球数字服务贸易网络对国际创新活动的影响——基于增加值贸易的视角

近年来，数字服务贸易的迅速发展为全球经济带来了新的发展契机，也注入了新的创新活力。本文结合双边出口增加值核算与社会网络分析法，利用WIOD数据和USPTO数据库的国际专利数据，将全球数字服务贸易网络解构为国内增加值网络和国外增加值网络，分析了不同增加值网络的结构特征，检验了全球数字服务贸易网络对国际创新活动的影响。研究发现：（1）中国在全球数字服务贸易网络中的PageRank中心度攀升趋势明显，但对比美国尚有差距；（2）全球数字服务贸易网络显著促进了国际创新活动，且其创新促进效应因行业、互联网发展水平的不同而呈现一定的差异性；（3）研发要素跨境流动、贸易规模以及外商直接投资是全球数字服务贸易网络影响国际创新活动的重要渠道。同时，全球数字服务贸易网络的创新促进效应仅体现在制度环境水平高的国家。本研究为中国充分利用贸易网络枢纽地位优势，提升国家创新能力,实施创新驱动发展战略提供了有益启示。     

美国技术转让法律政策简介

上世纪70年代，美国的制造业逐步被日本、西欧及新兴工业化国家赶上，其在世界经济体系中的领先地位受到威胁，贸易赤字与失业率居高不下。当时，美国所有接受联邦政府经费资助的研发成果依法均归属联邦政府，非经核准不得加以应用。且研发成果亦限制以专有授权方式转至私营企业，从而降低了私营企业利用政府研发成果的意愿。另外，美国当时的专利政策缺乏一致性，不同政府部门、不同联邦实验室各有其专利授权政策。据统计，1980年，美国联邦政府部门及联邦实验室有超过24种不同的专利授权政策。这些法令政策上的障碍，造成了联邦实验室或联邦政府资助的科技项目的研发成果无法得到有效商业化。     

环境规制、政府研发资助对绿色技术创新的影响——基于中国内地省级层面数据的实证分析

绿色技术创新是突破“经济-环境”压力的关键所在。政府行为能够有效弥补绿色技术创新在市场经济体制下存在的天然不足。为进一步探究政府政策对绿色技术创新的影响，基于绿色技术创新的“双重外部性”特征，以我国内地31个省（市、区）2009-2017年面板数据为样本，探究环境规制、政府研发资助对绿色技术创新的直接影响效应及交互效应。结果发现，环境规制与政府研发资助均对绿色技术创新有显著正向影响，政府研发资助影响效应更大；两者互补耦合更有利于促进绿色技术创新。     

异质性研发、知识溢出与企业创新产出——基于创新链视角的实证分析

畅通创新链的首要前提，是科学认识嵌入创新链的不同类型企业所承载的创新功能差异及企业间技术经济联系。利用2012—2018年我国上市公司授权专利的前向索引数据进行统计分析发现，不同所有制企业存在异质性研发行为，国有企业研发活动更多承担了基础研究创新功能，而民营企业研发活动更多承担了应用研究创新功能。运用面板Tobit模型实证分析异质性研发知识溢出对企业创新产出的影响，结果表明，国有企业知识溢出对企业发明专利与非发明专利申请均表现为促进作用，民营企业知识溢出对企业发明专利申请表现为促进作用，而对非发明专利申请表现为抑制作用，且作用大小在不同所有制以及不同生命周期的企业间存在差异。由此，基于创新链构建新型国家创新体系过程中，应引导国有企业优先布局高度依赖基础研究的科学领域，解决市场失灵问题并充分发挥其创新促进效应；鼓励民营企业在共性技术研究领域展开协作，规避同业竞争所形成的创新抑制效应；因企制宜、分类施策，实现创新资源高效配置和综合集成。     

海外情境下本土后发企业颠覆性创新演化路径研究——价值创新视角

近年来，我国后发企业在海外市场面临着政策限制、市场挤压和技术竞争等挑战。颠覆性创新作为管理实践中重要的创新理论与分析工具，价值创新为进一步探索颠覆性创新技术演化与市场侵入提供了新的着眼点，从而为海外情境下后发企业突围提供了重要理论支持。基于颠覆性创新和价值创新相关理论研究，采用扎根理论并借助NVivo12对一加手机案例进行自下而上编码，归纳其演化路径。结果发现：本土后发企业在海外市场的颠覆性创新演化模型主要由4个主范畴构成，其中异质性需求定位是颠覆性创新价值主张的前提，用户中心化技术创新是价值创造的源泉，融入文化的商业化创新是价值传递的手段，市场侵蚀是价值实现的终端。结论可拓展颠覆性创新理论情境，对本土后发企业开拓海外市场具有实践价值。     

创新补贴、企业技术产出与价值实现

基于创新价值链视角，以2010-2017年中国129家民营科技企业面板数据为样本，运用面板向量自回归模型（PVAR），动态分析和评价政府创新补贴对民营科技企业技术创新与价值实现两个阶段的激励效应。研究结果显示：第一，从短期激励效应看，政府补贴对技术创新产出的促进作用更显著，而从长期激励效应看，政府补贴对创新价值实现的方差贡献更大；第二，企业创新价值链不同阶段的产出对后续政府补贴配置均有积极正向反馈作用，但政府更关注企业技术创新产出；第三，前期技术创新对后期价值实现具有显著正向影响，但价值实现对新一轮创新活动的支持效果不显著。     

社交电商平台颠覆性创新的触发机制研究——基于拼多多的案例研究

以社交电商平台拼多多为研究对象，开展探索性单案例研究，将其颠覆性创新分为切入下沉市场、侵蚀主流市场两阶段，分析其通过技术创新和商业模式创新匹配共演实现颠覆性创新的路径，在已有研究基础上，构建颠覆性创新触发机制模型。结果表明：第一，在颠覆性创新过程中，技术创新和商业模式创新是匹配共演的，二者在匹配共演下形成螺旋上升的循环链。第二，颠覆性创新要分阶段实现，其触发机制包括前置条件、突破口及驱动因素；在不同阶段，技术创新和商业模式创新分别作为前置条件和突破口，内外部环境作为驱动因素。第三，在颠覆性创新过程中，企业必须充分考虑内外部环境的驱动作用，注重内部技术创新能力、企业战略及外部市场竞争、市场需要。     

发达国家直接资助研发活动的做法及我国的对策

发达国家一直处于技术创新的前沿,这与其对研发活动的直接资助密切相关。发达国家设有专项基金,能增强企业研发的积极性;激励中小企业持续创新;有完善的科研资助体制,能有效提升资金的使用效率;资助手段多样且灵活高效。目前,我国直接资助研发活动面临研发投入较少、资助的研发类型结构不合理、基础研究投入过低等问题。为提升我国的技术创新能力,要在加大资助规模的基础上重视基础研究,建立多元化的资助体系,扩充中小企业融资途径,并通过完善知识产权制度来保护企业的创新积极性,提高创新效率。     

全球人工智能发展现状、挑战及对中国的建议

当前,人工智能(AI)已经成为各国必争的科技创新高地。政府、学术机构、企业都高度重视。基础研究方面,AI论文、期刊、学术会议数量都逐年增加;技术创新方面,算法进一步成熟,走进产业化,AI投资和专利产出大幅增长。围绕AI的国际竞争愈发激烈,许多国家都在加强布局AI研发和应用布局。本文结合近年来技术创新态势和主要智库、媒体观点,对当前人工智能发展形势、应用前景、主要挑战及国际竞争等进行了分析,并结合我国国情提出了促进人工智能创新发展的建议。     

政府资助对中小企业创新研发的影响

现阶段我国仍属于新兴市场经济国家,市场机制并不完善,中小企业的生存环境不容乐观.为提升中小企业市场竞争力,各级政府加大对其创新研发的资金和政策扶持力度对帮助其持续稳定发展有着十分重要的意义.本文从深市中小板上市企业中筛选出了471家企业在2014—2018年间的面板数据,利用回归模型进行实证检验,以探究政府资助政策对中小企业创新研发的影响.结果显示:政府的资助政策在整体上对科技研发投入产生了积极的作用,但对创新研发的产出没有直接影响;只有对科技研发人员进行投入才能给创新产出带来积极影响.因而,政府资助应该着重加强对科技人员的投入.