证券律师注意义务之边界

证券律师能力与法律和社会公众对证券律师的要求之间的关系模型有三种：能力与要求基本相当模型、能力大于要求模型、要求大于能力模型。在前两种模型下,对个别律师的惩罚是有效的;而在第三种模型下,对个别律师的惩罚本质上是抽签式对证券律师系统的惩罚,惩罚是无效的。随着我国资本市场的发展和财务造假丑闻不断被揭露,法律与社会公众对证券律师调查事项范围的要求,以及对证券律师调查深度的要求日益扩张。我国目前属于第三种模型,应走出这一模型,回归到第一种模型。为此,需要进一步区分法律事项与会计事项,限缩证券律师调查事项的范围,明晰证券律师注意义务的标准,降低对证券律师调查深度的要求。     

从一起行政复议案看合理性审查原则

行政复议制度设置的主要目的是使行政机关自行审查其行政行为的合法性与合理性,工商机关在作出行政处罚时,有义务加强对情节证据的收集,做到行政处罚的合法与公正。规范和约束自由裁量权行使是依法行政的体现,也是构建和谐社会的内容。一、案件当事人陈某于2005年4月15日与雷某     

董事勤勉义务探究

公司董事在法律和公司章程所设定的范围内享有广泛的经营管理权,但是权力必须伴随义务和责任,否则就会造成权力滥用。勤勉义务是董事义务中的一个重要组成部分。勤勉义务的产生既是实践发展的需要,也反映了经营者与公司的关系。勤勉义务的判断标准各国规定有所不同,但主要趋势是由过去的主观标准向客观标准发展。在英美实践过程中,则需要结合商业判断规则进行衡平考量。我国应尽快确立勤勉义务标准,防止公司法的规定流于空洞。     

行政自由裁量权的问题及控制

不正确地行使行政自由裁量权的表现形式主要有：滥用职权,它是不正确地行使行政自由裁量权的最典型表现;行政处罚显失公正;拖延履行法定职责。鉴于以上问题和自由裁量权在执法活动中的广泛运用,以及它对经营者权利义务的重大影响,本文就行政自由裁量权及其问题、行政自由裁量权的控制谈谈看法。一、行政自由裁量权及其问题所谓行政自由裁量权是指法律、法规赋予工商机关的一种“机动”权利。工商机关依据立法目的和公正合理原则,自行判断行政行为的条件,自行选择行政行为的方式和自由做出行政决定的权力就是行政自由裁量权。自由裁量…     

浅论董事的勤勉义务与责任

新颁布的《公司法》中明确规定了公司董事对公司负有勤勉义务,但是关于勤勉义务的含义、内容与衡量标准、董事违反勤勉义务之责任限制问题并未涉及,使得该规定在司法实践中缺乏可操作性。本文拟对此问题作一些讨论,以资实践。     

裁量基准的现实司法反映

近年来，在全国范围特别是公安机关内，出现了大量裁量基准的行政法现象，意味着各级行政机关在依法行政、对行政自由裁量权控制上也开始走上了积极探索行政行为阶段的过程控制路径。但由于我国对此的实践还不长，对于裁量基准本身以及会引起司法审查怎样的变化，都有待于进一步的分析和认识。     

汇票付款人审查义务初探

票据付款人及其代理付款人付款时,有对票据及提示付款人身份进行审查的义务,其内容主要包括形式审查义务、实质审查义务和其他审查义务。本文主要对汇票付款人及其代理付款人的审查义务进行分析,并对最高人民法院《关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》的第69条提出一些思索和探讨。     

汇票付款人审查义务初探

票据付款人及其代理付款人付款时,有对票据及提示付款人身份进行审查的义务,其内容主要包括形式审查义务、实质审查义务和其他审查义务。本文主要对汇票付款人及其代理付款人的审查义务进行分析,并对最高人民法院《关于审理票据纠纷案件若干问题的规定》的第69条提出一些思索和探讨。     

论我国外资国家安全审查的正当程序及其优化进路

《外商投资安全审查办法》的出台标志着我国外资国安审查制度日臻成熟，但其制度内容较多停留于操作流程，程序正义尚未能完全体现。外资国安审查属于行政许可，完善权责配置、公开决策程序、敞开沟通途径是我国外资国安审查制度仍需完善的方向。为更好平衡国家安全和投资自由，应通过优化正当程序建构外资国安审查“经纬网”。在程序性规则上形成类案检索、行政公开、听证等程序，运用“利益均衡测试”衡量现有程序正当程度并加以改进；在实质性规则上确立非歧视自由裁量基准、引入监督问责制、加强与外国投资者交涉等制度。     

对行政处罚自由裁量权的调查与思考

对同一性质的行政违法行为,会出现不同等的处罚结果;对不同性质的行政违法行为,会处以相同的罚款。此处这样罚,彼处那样罚,这些都是自由裁量权行使中出现的合法但不公正的执法行为。为了解决工商行政管理法律、法规中自由裁量权存在的一些问题,以     

论我国董事勤勉义务的界定标准

我国《公司法》对董事勤勉义务的规定过于原则化，导致了司法实践中判断董事勤勉义务的履行时没有依据可循，亟需制定一套具体的判断标准。如何在符合我国经济发展和企业转型的环境中界定具体的判断标准，适度借鉴国外丰富经验时应注重哪些方面、应如何取舍，是否需要区别对待不同类型董事的勤勉义务判断标准，都是研究该论题的关键。     

公司管理者注意义务实现的障碍及路径分析

公司管理者信托义务中的忠实义务只是为公司和股东利益提供了一道防火墙,其注意义务才是实现公司目的的制度核心.但管理者与公司及其股东间的合作障碍、管理者的道德风险和个人成本等都制约了其功能的实现.为此需要更多注重公司的内部机制和外部环境,理解把握注意义务的行为标准和司法审查标准.     

热点聚焦

简讯五粮液信息披露违法违规最近,证监会通报了五粮液信息披露违法违规案的处罚结果。经查证,五粮液存在四项违法事实,包括五粮液关于投资公司对智溢塑胶在亚洲证券的证券投资款《澄清公告》存在重大遗漏;五粮液在     

沈阳市皇姑分局综合所办案成效显著

－把执法办案同年检紧密地结合起来,及时地堵截案源,发现一件,查处一件,加快和加大了执法办案的速度和力度。以往年检,只注重审查年检表,很难发现和处理企业经营中存在的违规违法问题。今年为适应执法办案的需要,改变了过去那种单纯的静态年检方式,除正常的年检登记事项外,把主要精力都用在实地年检和对市场主体经营行为的审查上,结果从中发现了许多违规违法问题。如住所不符、抽逃资金、超项经营、弄虚作假、骗买骗卖等,并进行了处罚。据初步统计,７个综合所在年检中所处罚的案件分别占各综合所所处罚的案件的４０％至７０％。…     

内部行政行为司法审查之探讨

将内部行政行为纳入司法审查的范围在行政法学界的呼声已经愈来愈烈。无论是欧美国家还是我国台湾地区都将内部行政行为纳入司法审查的范围。在依法治国的开展,未来行政立法的进步和学理完善的推动下,将内部行政行为纳入司法审查是未来的趋势。本文重点讨论了,内部行政行为的司法审查的必要性;司法审查的主体;审查中的操作问题等,并对未来行政立法的完善提出了自己的意见。     

中国证监会行政处罚机制研究

《证券法》等法律赋予中国证监会较大的行政处罚权,以应对处于新兴转轨时期的我国证券市场层出不穷的违法违规事件,但我国证券违法处罚机制存在的不足影响到了中国证监会处罚的有效性和公正性。因此,借鉴主要发达证券市场国家证券监管机构处罚机制有益经验,反思中国证券违法行政处罚机制存在的问题并提出完善建议就非常具有现实意义。     

探析我国公证审查范围及其核实义务

审查和核实在公证中发挥了极其重要的作用。本文以公证审查范围和核实义务为研究对象,首先阐述了我国公证审查与核实的联系与区别,然后对审查范围、重点、审查的方法进行了深入分析,最后对从权限、方式、程序等多个方面对核实义务进行了研究,为保护公证效力,提高公证服务质量起到积极影响。     

论破产管理人法律地位

破产管理人是破产程序中的核心机构,其源于债权人自助。规范破产管理人的职责、条件和责任,首先要明确其法律地位。关于管理人的法律地位各国破产法存在较大分歧,但这种争论只存在于大陆法系国家,破产管理人主要承担违反勤勉忠实义务而产生的侵权责任。     

热点聚焦

政策上市公司保荐人将被追责最近,证监会正式发布了《信息披露违法行为行政责任认定规则》,并已开始施行,将进一步加大力度打击各类信息披露违法行为,其中明确,增加对保荐人、会计师事务所、律师事务所等证券服务机构的追责。证监会相关负责人表示,证监会对追究保荐人、证券服务机构未勤勉尽责执业的法律责任高度重视,一旦发现信息披露案件中涉及保荐人、证券服务机构负有责任的,证监会将严格处理,绝不姑息。为此,《规则》正式发     

平台中立义务的可能与限度——从电子商务平台非中立行为的法律规制切入

电子商务平台经营者实施的非中立行为突破了其本应具有的中立性,平台“私权力”也为该行为的实施提供了可能。非中立行为造成的损害映射出平台中立义务现实中的正当性,理论上平台中立义务亦具有合理性并能与我国竞争法及竞争政策契合。在科学有效监管的要求下,必须结合现实状况合理评估平台中立义务的规制效果。为了实现理想状态与实然状态的平衡,应当限缩完全平台中立义务,并从透明度和公平性两个方面对其实施具体要求。