基层央行反洗钱非现场监管存在的问题及改进建议

2007年颁布的《反洗钱非现场监管办法》,经过4年多的监管实践暴露出一些不容忽视的问题必须引起决策层面和执行层面的高度重视。文章分析了五个方面的监管缺陷并针对存在的问题从四个方面提出了改进的对策建议。     

基层央行反洗钱非现场监管存在的问题及改进建议

2007年颁布的《反洗钱非现场监管办法》,经过4年多的监管实践暴露出一些不容忽视的问题必须引起决策层面和执行层面的高度重视。文章分析了五个方面的监管缺陷并针对存在的问题从四个方面提出了改进的对策建议。     

基层金融机构反洗钱工作存在问题及建议

反洗钱是维护社会和金融稳定的一项重要工作。《中华人民共和国反洗钱法》、《金融机构反洗钱规定》等法律法规的颁布实施,为我国反洗钱工作提供了保障。中国人民银行颁布的《关于进一步加强金融机构反洗钱工作的通知》(银发〔2008〕391)、《中国人民银行关于明确可疑交易报告制度有关执行问题的通知》(银发〔2010〕48号)等一系列文件,进一步规范了金融反洗钱工作。我国反洗钱工作起步晚、基础弱。对于基层金融机构,反洗钱是一项新工作,存在一些问题,应当引起重视。本文指出了基层金融机构反洗钱工作中存在的一些问题,并提出了完善建议。     

基层央行履行反洗钱职责过程中存在的问题及建议思考

随着全球化经济的到来,国内资金和国外的资金流动越来越频繁,也衍生了更多的洗钱黑幕,加强反洗钱是我国央行要履行的重要职责,进一步维护国家的金融安全,保证社会的稳定发展。     

人民银行分支行反洗钱非现场监管工作存在的问题及建议

人民银行分支行反洗钱非现场监管工作始于2007年7月,这项工作的全面推开,填补了我国反洗钱基础性、日常性监管工作的空白。一年多来,通过不断加大反洗钱非现场监管工作力度,各地区反洗钱监管体系日渐完善,取得了一定的成效。     

人民银行分支行反洗钱非现场监管工作存在的问题及建议

人民银行分支行反洗钱非现场监管工作始于2007年7月，这项工作的全面推开，填补了我国反洗钱基础性、日常性监管工作的空白。一年多来，通过不断加大反洗钱非现场监管工作力度，各地区反洗钱监管体系日渐完善，取得了一定的成效。但作为一项新生事物，这项工作还面临一些亟待解决的问题。     

基层人民银行反洗钱培训工作探讨

通过培训,提高辖内金融机构工作人员的反洗钱业务素质,是维护金融稳定、防范洗钱活动的有效途径.但基层人民银行在培训工作中存在业务素质低、重点不突出等问题,需要加以完善.本文从基层人民银行的角度,对反洗钱培训工作中存在的问题进行探讨,并提出了相关建议.     

基层金融机构反洗钱工作存在的问题与建议

为有效打击洗钱违法犯罪活动,我国不断加大反洗钱工作力度,积极探索反洗钱工作的新方法和新措施,从建章立制、组织机构建设、反洗钱人员教育与培训、对金融机构的检查监督等方面入手,取得了一定成效。然而,当前基层金融机构反洗钱工作中仍存在诸多问题,亟待关注和解决。     

基层央行反洗钱现场监管中存在的难点及建议

人民银行作为国务院规定的反洗钱行政主管部门,有权对辖内的银行业金融机构、保险机构、证券机构的反洗钱工作进行监督管理.近年来,基层央行的反洗钱工作虽然取得了显著成效,但其开展的反洗钱现场监管工作,仍然存在诸多难点亟待解决.     

基层央行反洗钱监管面临的薄弱环节及改进建议

人民银行依法履行反洗钱监管的重要职责.但受多种因素的制约,基层央行反洗钱监管仍面临着一些薄弱环节,亟待加以改进和完善.     

关于改进基层人民银行反洗钱监管工作的探讨

反洗钱工作是预防、惩治腐败,维护正常金融秩序的重要手段,在反洗钱监管工作中,基层人民银行起着至关重要的作用。随着我国《反洗钱法》的颁布实施,基层人民银行的反洗钱工作取得了显著成效,但在反洗钱监管工作中仍存在着一些问题。本文主要论述基层人民银行强化反洗钱监管的重要性,分析基层人民银行的反洗钱监管工作存在的问题,并提出一系列可行性建议措施,加强反洗钱监管,维护正常的社会金融秩序。     

基层人民银行反洗钱工作中存在的问题及建议

一、基层人民银行反洗钱工作中存在的问题1.机构设置不够合理。目前,基层人民银行与反洗钱工作密不可分的现金管理职能设在货币发行部门,反洗钱职能分别由会计和外汇部门组织实施。这种相互错位和脱节的状态,与专业化的反洗钱工作不相适应。当人民币与外汇反洗钱分开监督管理时,本币和外币监测信息无法共     

对提高基层人民银行反洗钱监管有效性的思考

如何提高基层人民银行反洗钱监管有效性,是当前进一步改进、推动和深化反洗钱工作迫切需要解决的问题。本文结合基层人民银行反洗钱实际,着重分析了影响基层反洗钱监管有效性的因素,并提出了相关对策建议。     

金融机构反洗钱工作中存在的问题及建议

洗钱犯罪活动严重威胁各国的国家安全,危及全球经济发展.已经成为国际社会的一大公害.金融机构在反洗钱工作中起着重要作用.但金融机构在履行反洗钱职责中还有一些问题需要完善,需要从强化培训、广泛宣传、落实制度等方面加以改进.     

基层人民银行开展反洗钱工作面临的难点及建议

人民银行机构改革和职能调整后,反洗钱成为基层人民银行的一项重要工作。作为一项新职能,在执行中难免会遇到不少问题和困难,本文从反洗钱实践角度,对基层人民银行反洗钱工作存在的问题和困难进行了分析、探讨,并在此基础上提出相应政策建议。     

农村信用社反洗钱工作中存在的问题及建议

近几年,经过人民银行反洗钱监管实践,银行业金融机构特别是国有控股商业银行反洗钱工作合规性取得较好效果,为实现人总行提出的反洗钱监管由“规则为本”向“风险为本”理念转变提供了可能,但农村信用社系统的反洗钱工作却慢了半拍,不仅反洗钱合规性有所欠缺,更为实现银行业反洗钱工作整体转型产生制约,本文从提出问题入手,试图寻求进一步加强农村信用社反洗钱工作的对策.     

基层金融机构反洗钱工作中的问题与建议

《中华人民共和国反洗钱法》自2007年1月1日颁布实施以来,基层银行履行反洗钱基本义务存在的主要问题及其成因分析,加强基层商业银行开展反洗钱工作的对策和建议。     

基层央行反洗钱现场监管中存在的难点及建议

众所周知,近年来出现的洗钱现象越来越多,严重制约了我国金融行业的有序发展。反洗钱工作作为打击洗钱工作的主要手段,成为了当前备受关注的热点。作为国务院规定的主要反洗钱行政部门,央行反洗钱责任重大,而基层央行反洗钱现场监管过程中容易受到外界因素的影响,难点众多,需加以分析与探究。