新闻扫描

Domestic国内基金销售法规体系基本建成第三方销售即将起航经过公开征求意见和修改完善的《证券投资基金销售结算资金管理暂行规定》29日日正式发布,并将于10月1日起与《证券投资基金销售管理办法》同步实施。上述办法、规定的发布实施意味着基金销售法规体系基本建成,基金第三方销售也将随之正式起航。证监会有关负责人表示,《暂行规定》和《办法》正式实施后,拟申请成为基金销售机构的机构即可按照有关规定进行准备工作,待监管部门下发     

基金销售新规引“鲶鱼效应”

今天6月底,中国证监会发布《证券投资基金销售管理办法（修订稿）》,明确了放宽基金销售机构准入条件,增加基金销售“增值服务费”内容,并允许符合条件的外资行也可以销售基金。据了解,该办法将从2011年10月1日起实施。     

资讯

01证监会明确第三方电商销售基金监管要求中国证监会近日公布《证券投资基金销售机构通过第三方电子商务平台开展业务管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》),自公布之日起实施。《暂行规定》明确规定了第三方电子商务平台和基金销售机构的备案要求、服务责任、     

事件

正证监会发布《公开募集证券投资基金运作管理办法》7月11日,证监会召开新闻发布会,发布重新制订后的《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")及其实施规定,自2014年8月8日起施行。《运作办法》作为新《基金法》重要的配套法规,是基金募集、申购赎回、投资、收益分配、持有人大会等环节须普遍遵守的业务规范。同时,《运作办法》也是落实此前发布的《关于大力推进证券投     

国内证券市场动态

《中华人民共和国证券投资基金法》正式实施。作为配套法规，中国证监会又陆续出台了《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1-4号》、《证券投资基金信息披露编报规则第3-4号》。     

证监会：保险机构将获准销售基金

为进一步拓宽基金销售渠道,证监会将鼓励更多类型的机构参与基金销售,拟引入保险公司、保险经纪公司和保险代理公司等保险机构参与基金销售业务。11月20日,证监会发布《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》（以下简称“规定”）,对公众公开征求意见。     

独立与制衡:证券投资基金托管人法律地位的重构

证券投资基金以集合投资方式进行专业理财并分散投资人的风险,日益成为大众投资的主渠道。依据《证券投资基金法》和《信托法》的相关规定,我国证券投资基金属于契约型信托基金,由基金份额持有人、基金管理人、基金托管人三方当事人通过信托契约构建。"托管"是我国证券投资基金立法的创新,既包括国外"保管",又通过"受托",涵盖更为广泛的外延。《证券投资基金法》第三章专门规定基金托管人,其中第25条明确规定,"基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的商业银行担任",2004年证监会、银监会联合颁布《证券投资基金托管资格管理办法》。     

浅谈我国证券投资基金管理人的义务

同日本、韩国一样，我国《证券投资基金管理办法》(以下简称《办法》)将我国投资基金规范为契约型，即采用信托方式来设置当事人之间的法律关系。在证券投资信托法律关系构造中，存在三方主体，即委托人(基金管理人)、受托人(基金托管人)与受益人(基金持有人)，规     

基金销售制度对银保产品销售的启示

银行渠道销售的保险产品主要以分红险等新型保险产品为主，占比高达99．5％。新型保险产品与基金在产品特征和销售模式等方面较为相似，剔除风险保障因素后新型保险产品与基金一样均具理财性质，它们在销售中银行渠道占比均为60％左右，都存在银行渠道依赖特征。2011年10月，《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《管理办法》）和《...     

政策法规

人民银行、银监会发布关于做好金融服务促进我国奶业持续健康发展有关工作的通知；保监会、财政部、中国人民银行三部门联合发布实施新《保险保障基金管理办法》；证监会发布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》     

构建私募基金法规体系需处理好八大关系

<正>私募基金运作涉及多个环节和方方面面,要构建起适应私募基金特点的适度而有效的法规体系,需妥善处理好私募基金监管的八大关系在《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）实施近9年后,2023年7月国务院正式发布了《私募投资基金监督管理条例》（以下简称《私募条例》）。《私募条例》提升了《私募办法》的法律层级,对《私募办法》的诸多基本条款作了修订完善,对于促进私募投资基金（以下简称私募基金）高质量发展具有里程碑式的意义。     

从保险代理人迈向“全金融管家”

日前,证监会与保监会联合发布《保险机构销售证券投资基金管理暂行规定》,有条件的保险公司、保险经纪公司和保险代理公司将可以销售基金。这意味着,不久将有由保险机构自己成立的基金管理公司加入基金阵营,届时保险营销员也将成为重要的销售渠道之一。从基金公司销售保险产品到保险公司销售基金,可见,混业经营已成为未来金融业发展趋势。作为为消费者提供保险服务的营销员,     

国内证券市场动态

深沪证交所《交易规则》正式实施。 《证券登记结算管理办法》正式实施。 上证所发布《关于上证180、上证50指数有关补充规则的公告》。中信证券股份有限公司发布《关于收购华夏基金管理有限公司股权获批公告。     

本期广告客户名录

2月8日 中国证监会发布关于证券投资基金行业开展投资者教育活动的通知，要求中国证券业协会，名基金管理公司、基金托管银行和基金销售机构，高度认识投资者教育工作的重要性，     

要闻回顾

6月8日中国证监会发布《关于基金管理公司运用固有资金进行基金投资有关事项的通知》，允许基金管理公司将其固有资金投资于证券投资基金。     

证监会发布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》

2014年12月19日,证监会正式发布《公开募集证券投资基金运作指引第1号——商品期货交易型开放式基金指引》(以下简称《指引》),自发布之日起正式实施。《指引》在2014年8月29日~9月28日向社会公开征求意见。根据各方面的反馈来看,社会各界对《指引》普遍认可,认为开发商品期货基金具有积极意义。第一,《指引》打通了证券与商品两个市场,丰富了投资产品和避险工具,满足投资者抵御通货膨胀     

关于设立开放式基金若干问题的思考

随着2000年10月12日中国证监会发布《开放式证券投资基金试点办法》,开放式基金的推出已经排在中国投资基金发展的时间表上。各大基金管理公司的准备工作已经紧锣密鼓地进行,从市场调查、市场营销体系、客户服务、人员培训,到投资管理方法、交易系统开发、股票评级等,可以看到开放式基金已“整装待发”。……     

建立基金评估制度的经济学意义

我国《证券投资基金管理暂行办法》（下称《办法》）于１９９７年１１月１４日由国务院证券委员会发布,确定了我国今后大力发展基金的基调和方向。这也是我国自１９９２年第一家规范化基金出现以来,基金管理纳入法制化轨道的关键一步。毫无疑问,《办法》的通过,寄希望...     

中国股市向养老金伸出橄榄枝

<正>今年10月10日,证监会通过中国政府法制信息网发布《关于修改<证券发行与承销管理办法>的决定》(以下简称《证券发行办法》),对现行的《证券发行办法》做出修改。修改的内容主要包括两方面,一是对养老金参与新股发行的网下配售做出规定,在新股发行的网下配售过程中,"应当安排不低于本次网下发行股票数量的40%优先向通过公开募集方式设立的证券投资基金(公募基金)、全国社会保障基金(社保基金)和基本养老保险基金配     

证券投资基金会计的功能性研究

证券投资基金会计是以基金管理有限公司和它所管理的基金为会计主体 ,以证券为主要核算对象的一种会计形式 ,本文主要讨论证券投资基金会计的财务管理功能。而不涉及帐务处理问题。１９９７年１１月１４日国务院通过了《证券投资基金管理暂行办法》 ,根据这一暂行办法 ,中国陆续设立了多家基金管理有限公司。基金管理公司每周公布一次基金净值公告 ,每三个月公布一次投资组合公告。基金管理公司对基金的日常运作负责 ,而投资者的实际资金则由基金托管人———商业银行保管。这里的证券投资基金是指《证券投资基金管理暂行办法》颁布以后发行…