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为了从制度上防止国内证券公司挪用客户证券交易结算资金的行为,证券业于2006年底实施了客户证券交易结算资金第三方存管制度。本文对第三方存管制度实施后取得的成效和存在的问题进行了分析,针对发现的问题,提出了完善制度的相关建议。 相似文献
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当前,商业银行与证券公司之间的业务合作范围在现行有关法规下极为有限,主要分为三类:一是保证金存管业务,即证券公司与商业银行签订客户保证金存管协议,商业银行负责将证券公司的客户保证金和自有资金分别建立专户,并按时将客户保 相似文献
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加强担保保证金存管 降低流动性风险 总被引:1,自引:0,他引:1
信用担保机构担保保证金的存管影响到担保机构资金的流动性,应加强与商业银行的协商,采用多方式减少担保保证金的占用,提高资金使用效率,降低流动性风险。 相似文献
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本文对证券公司客户交易结算资金的内部风险控制作了描述,认为第三方独立存管模式有助于客户交易结算资金监管实现由"自律"到"他律"的转变. 相似文献
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2002年1月1日证监会颁布了《客户交易资金管理办法》,针对客户交易结算资金和券商自营资金混合管理问题,实行证券公司客户交易结算资金与自有资金分户管理。为使客户交易结算资金不被挤占,除证监会、证券结算登记公司、存管银行的监管外,更主要是券商的自我监督。通过一年多的工作实践,本人认为,应该从以下几个方面做好证券公司客户交易结算资金的自我监控。 相似文献
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本文从防范期货公司风险的角度介绍了期货保证金安全存管制度的主要内容,并从防范期货投资者风险的角度提出一些建议。 相似文献
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六西格玛管理及其应用案例 总被引:1,自引:0,他引:1
六西格玛(SIX SIGMA)管理作为一种先进的管理理念,正被全球各大著名企业所接受与运用。作为美国的登记结算机构,全美证券存管清算公司(The Depository Trust&CIearing CO rpo ration,简称“DTCC”)也从2004年开始实行六西格玛管理并取得了巨大的成功。 相似文献
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