经济实验对社会偏好识别的研究述评

实验经济学在分配方面观察到了大量相对经典理性假设的偏离行为,并总结认为这些"公平行为"受到了若干不同性质的社会性偏好的影响。本文将社会偏好的种类分为关心结果的分配性偏好和关心行为背后意图的互惠偏好两大类,然后从经典实验中行为背后的偏好识别问题出发,总结近年来实验研究的相关发现。这些发现可以为企业和社会治理提供一些新的思路。     

我国上市公司并购的非理性分析

上市公司并购是存在于在理性交易者和非理性交易者相互影响的金融市场中的复杂的经济行为,并购方和目标企业的决策者必然存在的非理性判断和决策,特别是信念上的偏差,将导致决策者的行为偏离完全理性方式下所做出的决策,对整个并购活动产生的影响是实质性的和长期的。行为经济学将心理学的有关判断和决策的理念引入传统经济学分析框架,研究有关人们信念中潜在偏误、既定偏好下的决策过程。     

基于演化博弈的和谐社会构建模型分析

经济学在社会科学中的主导性地位决定了经济和谐是和谐社会构建的基础。以"理性经济人"假设为基础的正统经济理论与和谐社会的本质内容存在着一定程度的差异性,因而不能够为和谐社会的存在性构建起科学的理论体系,而行为经济学为和谐社会的实现提供了现实性的理论依据。互惠性偏好是行为经济学的基础性假设之一,基于互惠性偏好的个体行为博弈可以改善博弈双方的经济利益,从而为演化博弈环境下群体经济行为从自利型向互惠型的演化创造了条件,最终为经济学视角下和谐社会微观经济理论体系的构建提供了坚实的理论基础。     

产权信念及其对公平偏好与自利偏好的挤出

传统经济理论将产权作为经济绩效的外生变量,但是人类社会的演化路径表明产权是内生于人类族群的共同信念,它与内置于人类心智的公平偏好交互作用影响个体的决策行为。文章运用比较制度实验方法针对不同来源的产权考察其认同信念及其对公平偏好的影响。实验发现,产权不仅导致提议者对回应者和接受者有产权认同信念,也导致提议者的自利偏好和回应者的公平偏好被挤出;通过对利他偏好、策略行为和第三方评价的分离,测度了产权信念;提议者没有强烈的公平偏好动机,而是通过策略行为来最大化自身利益。     

论“互惠性”假设对“经济人”假设的非理性冲击——基于委托代理模型的分析

互惠性偏好是行为经济理论中的一个重要研究领域,对传统的理性＂经济人＂假设提出了现实性的挑战。借助于激励理论中的委托--代理模型,通过互惠性假设下与＂经济人＂假设下的博弈均衡解的对比分析可知,新古典体系中的最优契约均衡存在着帕累托改进的可能。互惠性行为下的经济收益可以大于自利性行为下的经济收益,经济个体可以通过经济行为的调整与分配机制的变更来获取更大的利益,并促进组织利益、群体利益与社会利益的扩张。研究表明,长期在经济理论中居于主导地位＂经济人＂假设在现代经济社会中的实践性日渐衰退,包括＂互惠性＂假设在内的非理性假设存在着较高的现实意义。互惠性理论的提出不仅动摇了传统经济理论的基础,也促进了管理理论与管理行为的变革。互惠性理论从一个侧面为行为经济学提供了坚实的理论基础,巩固了行为经济学在现代经济理论中的卓越性地位。     

个体决策行为的实验研究述评

大量有关个体决策行为的研究主要集中于个体判断及风险和不确定条件下的个体选择行为。通过广泛的实验分析,研究者发现了大量不同于传统理性预期模式的个体决策行为特征,如随机错觉、同比率效应、偏好颠倒、禀赋效应及确定性效应等。人们应用简化的程序或“启发式方法”,而这容易导致在解决问题、判断和选择中的系统性误差(偏离)。本文对个体决策行为理论及其实验研究进行了评述,对预期效用模型及个体偏好理性的公理化假定进行了反思,并提出了今后经济学在行为研究层面的潜在方向。     

公平偏好对员工努力水平的影响——基于行为经济学观点的实证分析

行为经济学和行为博弈的一些实验研究显示,对收入公平性的判断是影响参与人的行为和分配偏好的一个重要因素。本文通过对我国不同地区保险代理人的问卷调查结果进行信度分析和回归分析,讨论了公平对待与员工努力水平之间的关系。研究结果表明,公平对待与员工努力水平之间存在显著的正相关关系,而这一点并不被传统管理者所重视。进一步得出结论,基于公平偏好的激励机制是改善员工的工作努力水平的一个重要手段。     

不公平对待对努力水平的影响——基于三阶段锦标模型的研究

行为经济学研究认为,人们在自利偏好之外还存在公平偏好,不公平对待将导致额外效用;而心理学实验又表明,不公平对待会使人们产生相对剥夺感并增加努力成本。基于公平偏好理论及相对剥夺观点,构建了三阶段晋升锦标模型,研究不公平对待对代理人努力水平的影响。结果表明,代理人的努力水平选择取决于对未来的预期,并且工资差距、努力成本、嫉妒和自豪心理以及监管精度都会影响代理人的努力水平。这一结论有利于预测代理人的行为规律,为建立最优激励机制提供更符合现实情况的理论依据。     

公平偏好在劳动契约中的作用探讨

劳动契约是典型的不完全契约,一般认为自利的工人仅仅只会做出最低程度的努力水平,而近年来的实验与行为经济学发现工人的选择并不完全符合自利的假设,工人的努力程度还会受到其公平偏好的影响,由于工人的选择直接影响到企业的获利状况,故企业在制定工资水平时应该考虑工人对公平的诉求。     

现代"经济人"批判

经济学总是离不开一些基础的假设前提，这些假设往往与其方法论密切相关，自从18世纪以来，经济学界一直依靠经济人假设来分析以各种方式参与市场的人们的行为，并由此对自由交易制度的有效性作了缜密的推论，实际上，经济休假设有其局限性，在经济学的长期发展过程中，虽然几经锤炼，在内涵上有了新的拓展，其间也遭致了各个方面的质凝，但始终保留着“自利性”这一基本的规定性。现在看来，它只是揭示了人类经济生活中很小部分的规律，不可能一般化到人类经济生活的全部，它只是经济学研究范围的扩大，而不是本质上的进步。     

参与者公平偏好对协作型众包创新绩效激励机制的影响

协作型众包创新是以最大化创新绩效为目标的众包模式,相关实践案例已有所显现,但协作型众包创新过程中参与方的努力行为经常受到其公平偏好心理的影响。针对这一问题,采用委托代理理论,通过设计仅基于个人创新绩效(AR)和基于总创新绩效(TR)的两种激励机制提升协作型众包创新绩效,并深入探讨公平偏好对激励机制的影响。结果表明,AR机制中参赛者不可能出现利他性努力行为,而TR机制下利己性努力和利他性努力均与公平偏好负相关;两种激励机制下众包创新绩效均随公平偏好敏感度增大而下降,参赛者数量增加是否有利于提升众包创新绩效也取决于公平偏好程度;TR机制一定会产生比AR机制更高的众包绩效及发包方经济收益,但这种价值效应会被参赛者的公平偏好心理所弱化。     

Homo Economicus,AIs, humans and rats: decision-making and economic welfare

ABSTRACT

Critics of economics often highlight two related issues: the empirical falsity of the ‘homo economicus’ assumption of rational, self-interested maximisation; and the ethical consequences of models based on this assumption. Yet many experiments in biology show non-human creatures often seem to behave as if they were rational maximisers, suggesting that context rather than cognitive capacity is important for determining behaviour. The critique of rational choice poses a less serious methodological challenge to economics than is sometimes thought. However, economists do need to respond to the ethical critique that decisions and policies based on the assumption of rational self-interested maximisation change the norms of individual behaviour for the worse. This paper argues that economics has become divorced from ethics because for a century it has dealt only with ordinal, not cardinal, welfare rankings and has thus ruled out interpersonal comparisons. While enabling economists to separate normative from positive analysis, this separation protocol has left welfare economics both internally contradictory and unable to address major societal decisions, even though welfare economics is used constantly in limited ways, such as cost-benefit analysis. This separation reflects empirically inaccurate assumptions concerning preference formation and the conditions of supply and demand (but not the rational choice assumption) in the foundational welfare economic theorems. Economics must urgently revisit welfare economics, particularly in the context of modern economies in which individuals are increasingly interdependent, and the assumptions required for the fundamental welfare theorems therefore increasingly invalid.     

On the self-interested use of equity in international climate negotiations

We discuss self-interested uses of equity arguments in international climate negotiations. Using unique data from a world-wide survey of agents involved in international climate policy, we show that the perceived support of different equity rules by regions may be explained by the ranking of their economic costs. Despite being self-interested, equity arguments may be perceived as being used for different reasons, for example, out of fairness considerations or in order to facilitate negotiations. Consistent with experimental and behavioral studies on fairness perceptions, we find that individuals are more likely to state reasons with positive attributes if they evaluate their own region or regions that support the individual's personally preferred equity rule. Negotiators perceive the use of equity by regions as less influenced by pressure from interest groups.     

行为经济学中的公平互惠——和谐社会的经济理论基础

基于理性经济人假说的传统经济学认为,经济行为主体是单纯地追求个人利益最大化的。这在一定程度上强化了社会经济关系中的矛盾和冲突,不利于构建和谐社会。建立在行为经济学基础上的公平互惠理论,强调了有限理性的经济行为主体之间的公平、互惠与合作,这正是构建和谐社会的内在要求。因此,公平、互惠与合作是和谐社会的经济要素。而且,基于行为经济学的公平互惠理论为构建和谐社会提供了微观经济理论基础,并可依据这一理论对和谐社会进行机制设计或制度安排。     

The Market Instinct: The Demise of Social Preferences for Self-Interest

Environmental policy design has much to gain from a better understanding of existing voluntary behaviour and motivations. In laboratory experiments, participants often exhibit social preferences such as altruism, spite, reciprocity and notions of fairness. In contrast, traditional neoclassical theory assumes that people act rationally in a way that maximises their self-interest. In environmental markets, social preferences and self-interest interact. We apply experimental economics to test the hypothesis that social preferences are not maintained in the presence of a competitive market institution. In the initial public goods game, many participants were prepared to make costly voluntary contributions. However the introduction of the market institution triggered a ‘market instinct’ in experimental participants. They abandoned the social preferences they were previously expressing and became self-interested profit maximisers. This self-interested behaviour persisted even after the market institution was discontinued. These findings are important to understanding the role and impact of markets for environmental policy.     

二元性问题的讨论:我们忽略了什么——一个基于资源占有非均衡的分析

除了传统意义的二元结构,在垄断行业与市场竞争行业、计划经济改制的国有企业与完全市场竞争企业及由教育资源分享不公引起的劳动力异质问题上,均有以隐性形式存在的二元结构问题.二元性外延的拓展根源于经济活动中公有资源占有的不公平,并且一经占有,个体理性的本位效率偏好与集体行动的公平目标必然出现一定的背离.二元性的存在不仅影响和谐社会的构建,而且使效率原则出现一定程度的扭曲.     

社会选择的实证之维——当代西方实证社会选择理论评述

当代行为经济学和实验经济学领域的研究越来越关注社会公平正义问题。实证社会选择理论从实证角度研究人们对于公平分配的观念,体现了当代规范经济学与实证经济学的有机结合。在长期大量的实证研究的基础上,实证社会选择理论检验了关于分配正义的很多基础理论,得到了一些重要发现。实证社会选择理论的研究,对于中国的经济学理论建设和改革实践,也具有重要的启发价值和参考意义。     

公平偏好、薪酬管制与国企高管激励——一种基于行为合约理论的分析

转型期,政府主管部门为何要时国企高管薪酬进行严格的管制?文章建立了一个包含政府主管部门公平偏好的薪酬激励模型,强调薪酬管制内生于政府对社会公平问题的关注和转型期国企高管身份的模糊性.出于时国企初次收入分配的公平偏好,政府主管部门对国企高管薪酬有进行管制的冲动或倾向;而转型期国企高管的身份模糊性,直接导致其保留收入的不确定性,进而为政府主管部门实施薪酬管制提供了现实条件.