金融职务犯罪问题的实证分析——以昆明市为例

在对昆明地区金融机构及金融监管机构深入调查的基础上,以2000~2005年昆明市检察机关立案办理的金融职务犯罪案件为研究对象,把金融职务犯罪置放于中国金融改革开放的大背景下考量,分析了金融职务犯罪案件的社会特征、案件特征和发案原因,并提出了对策建议。     

防范金融案件须建立长效机制：一套制度安排

金融案件屡发不止原因何在?这是一个制度性问题。从技术层面头痛医头不能解决问题．应从制度安排上找出路，从而建立起风险管理长效机制，确保金融生态的优化。     

腐败导致金融风险的实证分析

防范金融风险是人们长期关注的重点课题,因为金融腐败案件会给金融部门带来很大的风险。大量实例说明,要防范金融风险,必须遏制金融腐败。本文就腐败导致金融风险的表现进行归纳总结,并提出防范和化解金融风险的对策。     

防微杜渐辩证施治从源头上防范金融案件--对吴忠市金融系统12起职务犯罪案件的分析

近年来,金融系统职务犯罪案件不断增多,涉案金额越来越大,给国家造成严重经济损失,干扰了正常的金融秩序,影响了金融体制改革和社会稳定.如何在打击金融系统职务犯罪的同时,从源头上预防金融案件的发生,遏制发案势头,降低发案频率,已关系到金融体制改革和社会稳定的大局.为此,我门从金融系统发案的特点、规律入手,对1998年以来,吴忠市金融系统已发案件进行了调查和分析,并就如何在新形势下遏制金融案件的发生进行了分析和探讨:     

银行业金融案件的防范与治理

近年来,我国银行业金融诈骗案件呈现出涉案金额高、数量持续上升的特点.银行案件频发使储户的资金安全受到了严重的威胁.本文通过对2002年以来的银行大要案进行初步的分析,就如何防范提出对策及建议,以期向有关部门及工作人员提供有益的参考.     

宁夏金融系统挪用资金案件浅析

近几年来,金融系统内部经济犯罪案件增多,特别是挪用资金案件,发案率较高,对银行的资金安全和社会影响危害很大.为此,我们对宁夏回族自治区各国有商业银行、保险公司、农村信用社1998年以来的违法违纪案件,特别是挪用资金案件进行了调查.     

商业银行大案要案的成因探研及对人民银行防范资金风险的启示

商业银行大案要案的成因可以概括为"操作风险说"、"潜规则说"、"内因学说"和"制度学说".同时,信息不对称和内控机制运行乏力造成大案要案频发.人民银行系统防范各类资金案件应在认真分析本系统案件特征的基础上,汲取商业银行发案的沉痛教训,建立以强化内部管理和完善有关的制度设计为主的风险防范体系,确保内部监督、内部控制及其机制的有效运行.     

对当前农村金融机构案件特点、原因及对策的探析

近年来,伊犁州农村金融机构违规违法经济案件时有发生,给国家造成了重大经济和财产损失,案件发生的原因令人深思.近期,人民银行伊犁州中心支行以近年来伊犁州辖区农村金融机构发生案件为背景.就案件特点、原因进行分析和剖解,以此来探索建立防范案件发生的长效机制.     

办理金融违法案件的法律难点与法律适用

当前我国正处于经济社会转型时期,金融领域的犯罪呈现出多发、高发态势。结合当前社会涌现的一些新形式的金融违法案件,对目前案件办理中存在发现难、取证难的法律原因进行了分析,并对这些金融违法案件的法律适用问题进行了探讨,认为金融违法案件必须同时注重刑法的法益保护和人权的保障机能。     

税务稽查案件审理中引入陪审员制度的实践探索与理论思考

陪审员制度是人民法院审判案件的基本制度之一,也是保障公民依法参加审判活动,增加案件审理透明度、接受社会监督的一种形式,对于最终确保司法公正具有不可替代的作用。税务案件审理中引入陪审员制度,对加强税务稽查的社会监督、确保稽查案件公正、公平审理、处理、处罚,具有非常重要的现实意义,但现行陪审员制度仍需进一步完善。     

对定西地区金融系统职务犯罪案件的调查与思考

金融系统个别干部职工为了满足私欲,利用职务、职权以及工作之便实施贪污贿赂、挪用公款等职务犯罪,危害十分严重.为探索从源头上预防和治理腐败,有效预防职务犯罪,我们对定西地区自1991年以来金融系统万元以上职务犯罪案件进行了调查.     

对农村信用社案件防范的思考

近年来,随着农村信用社业务的发展,风险等类案件也频繁发生,社内各级领导开始对案件防范工作加强重视,有关部门也为防范案件的再次发生做了大量的工作,在各个部门的共同努力下,农村信用社体系在逐渐完善,信贷管理日益规范起来,各类风险在逐步降低,但仍有部分农村信用社案件还是时常发生,为了有效防止、杜绝案件的发生,为农村信用社的经营发展创造良好的环境,必须要对案件产生的原因加以深刻分析,以便对症下药,彻底解决此问题。     

财政系统违法乱纪案件的形成机制及其治理

针对近年来财政系统发生的系列违法违纪案件，从人类个体行为的基本模式出发，并在充分考虑财政系统自身的特殊性基础上，归纳出了财政干部违法乱纪行为的基本模式。依据财政系统违法乱纪行为的机理分析，并考虑财政系统违法乱纪行为的特征及其对治理策略的影响后，提出了加快提高思想素质使干部不愿违纪；加强单位内部管理使干部不能违纪；加紧改善生活待遇，使干部不需违纪；加大案件惩处力度使干部不敢违纪的“四加四不” 式防范和治理措施。     

现代化支付体系下会计核算工作案件防范探析

随着央行会计集中核算系统和大额、小额支付系统先后上线运行,人民银行会计核算工作迈上了一个新的台阶.但伴随会计核算方式和资金汇划渠道的变更,央行会计核算工作中出现了一些新情况、新问题,会计核算也面临着新隐患、新风险.本文就如何在现代化支付体系的新环境下防范案件发生、确保资金安全,进行了深入探讨.     

金融诈骗：手段虽拙劣 仍有人上当

尽管监管机构和警方一直严厉打击金融诈骗，然而“魔高一尺”的形势依然严峻。近年来全省金融犯罪案件的数量一直呈现上升态势。2013年浙江省受理金融犯罪案件呈现爆发式增长，仅抓获犯罪嫌疑人人数就达到了1198人。2008年至2012年五年间，全省受理、审查、起诉金融犯罪案件总人数分别为626人、1145人、1505人、1481人和4638人，比2008年分别增长82．91％、140％、137％和641％，其中2012年立案案件数量增幅为2008年以来最高，为五年来的49．37％。金融诈骗主要集中在非法集资和电信诈骗两大领域。     

国有企业案件查处工作现状及分析

加大国有企业案件查处工作力度,关键就是要在"实"字上下功夫。而能否做好一个"实"字,人的因素异常关键。因此,只有在夯实纪检监察队伍建设的基础上,严格遵循案件检查的基本原则和要求,切实加强交叉办案和案件督办力度,严惩违法乱纪人员,才能尽可能地消除案件查处过程中的人为因素,更加客观公正地查处案件,才能真正体现案件查处工作的强大力度和震慑作用,也才能更好地发挥国有企业纪检监察部门应有的职能作用。     

对城管队员遭遇暴力抗法的调查与思考

近年来,城管执法队员在依法执行公务过程中,遭遇不法分子暴力袭击、不明真相群众阻挠的现象时有发生,并且呈日渐增多之势。以笔者所在的湖南省长沙市城管支队开福区大队为例,2003年发生暴力抗法案件10起,处理侵害城管执法队员执法权益的不法分子16人;2004年以来此类案件则发生26起,处理不法分子38名,攀升趋势十分明显。当前暴力抗法的特点从开福区大队发生的暴力抗法案件来看,此类案件主要有以下特点:一、从案件性质看,暴力程度加剧。前几年,开福区城管大队遇到的暴力抗法,主要是推搡、辱骂等,阻碍、拖延执法人员执行公务。但近年来采取暴力…     

案件质量评查机制存在的问题及对策

当前,统一、科学的案件质量评查机制尚未形成,检察机关案件质量评查机制存在分散化、标准不统一、奖惩机制不完善等问题.本文围绕案件质量评查机制的建构、内容与范围、程序与标准、评查成果转化等重点环节,提出相应的对策,以实现对案件的动态监控与质量管理,达到规范执法行为、促进公正执法的目的.     

高校发生违法违纪案件的特点、原因及其防范措施

近几年,高校在改革中取得了很大的成绩,但在改革中也发生了许多违法违纪案件,这些案件特点是:经济类案件违纪金额越来越大;发案部位不断增加;带有行业特点的违纪案件占有相当比例.主要原因是多方面的,有客观原因,也有主观原因.对违法违纪案件我们应采取四方面的防范措施:加强廉政教育、抓好制度建设、强化依法监督、依法加大办案力度,这样才会使高校改革逐渐步入完善,并在改革中有更新的发展空间.     

澄城县支行开展案件防范工作的实践与探索

案件防范是基层行一项重要而长期性工作,本文通过对总行案件防范工作联系点澄城支行的具体的实践,总结了支行坚持以廉为根、以人为本、以岗为基抓案防所取得的成效.