共查询到20条相似文献,搜索用时 31 毫秒
1.
黄锋 《金融经济(湖南)》2009,(10)
随着《反洗钱法》等法律法规的陆续颁布,我国反洗钱工作逐步步入快速发展轨道。作为金融体系的重要组成部分,基层保险、证券机构在落实反洗钱法规、加强反洗钱机制建设、提高反洗钱工作能力等方面还存在不少问题。本文以湖南邵阳为样本,在认真分析基层保险、证券机构在反洗钱工作存在的突出问题的基础上,从法规、内控机制、外部防控、监管体制、业务培训等方面提出了破解对策。 相似文献
2.
随着反洗钱工作的深入,洗钱犯罪活动越来越具有严密的组织性、隐蔽性和较强的专业性、技术性。同时,洗钱行为也向证券、保险、投资等方面转移。本文结合基层央行开展反洗钱工作中存在的问题,提出有关对策与建议。 相似文献
3.
现阶段,证券保险在执行《反洗钱法》及反洗钱工作实践中,还存在许多操作性的难题和工作机制上的缺陷。为有效防范和监管通过证券保险业的洗钱行为,要提高证券保险业的反洗钱认识,加快建设和完善相关法律制度和各项基础性工作制度,加强反洗钱硬件系统建设,整合反洗钱监管资源,形成反洗钱合力。 相似文献
4.
反洗钱是人民银行基层行、基层外汇局新增加的职责之一.反洗钱工作中存在着种种问题,本文分析了反洗钱工作存在问题的原因并据此提出反洗钱有关法制建设、工作机制等方面的建议. 相似文献
5.
人民银行作为国务院规定的反洗钱行政主管部门,有权对辖内的银行业金融机构、保险机构、证券机构的反洗钱工作进行监督管理.近年来,基层央行的反洗钱工作虽然取得了显著成效,但其开展的反洗钱现场监管工作,仍然存在诸多难点亟待解决. 相似文献
6.
目前基层央行反洗钱工作模式已初步建立,但也存在机构、队伍建设滞后、工作合力有待加强、本外币合并效果不明显等问题,在反洗钱工作面临日益复杂的国际、国内形势的情况下,需要采取措施对反洗钱工作模式与机制进行完善。 相似文献
7.
2003年国务院决定由人民银行承办、组织、协调反洗钱工作以来,基层人民银行积极组织开展对辖区银行业反洗钱工作的探索与实践,基层银行业反洗钱组织机构、协调机制相继建立和完善,在反洗钱监管、监测分析可疑资金交易、协查洗钱案件等方面开始尝试借助非现场监管数据与现场检查相结合的方式,打击各种洗钱犯罪行为,并积累了一些经验。但随着反洗钱工作的逐步深入,不适应反洗钱工作发展要求的因素也逐渐显现出来。如何解决存在的问题,进一步发挥基层银行在反洗钱工作中的作用,是当前摆在银行业面前的一项重要工作任务。 相似文献
8.
一、宝鸡市银行、证券、保险三个行业反洗钱工作发展不平衡
经过深入调查和分析,当前,宝鸡市反洗钱工作发展不平衡的现象主要表现在三个方面。 相似文献
9.
10.
证券、保险业反洗钱初探--"四大空白"亟待填补 总被引:2,自引:0,他引:2
在今年的人民银行反洗钱工作会议上.项俊波副行长讲话要求人民银行分支行要为证券和保险业的反洗钱监管做好准备,7月左右《证券、期货业金融机构反洗钱规定》(以下证券、期货业简称证券业)和《保险业金融机构反洗钱规定》将公布实施。因此,落实证券、保险业反洗钱监管准备工作措施是当前基层人民银行反洗钱工作的重点之一。但鉴于证券、保险业方面的反洗钱工作“零起点”的现状.实际工作中仍面临难点.突出表现为以下“四大空白“亟待填补. 相似文献
11.
12.
人民银行晋州市支行课题组 《河北金融》2016,(12)
当前,基层保险行业反洗钱工作中存在一定问题,对该项工作不积极、不了解是基层保险员工的常态.为此,人民银行晋州市支行进行了调研,了解了保险行业反洗钱工作的现状及问题,并提出了针对性建议. 相似文献
13.
本文通过分析当前基层央行反洗钱工作存在的薄弱环节,从建立健全反洗钱工作法律保障,营造全民反洗钱工作格局,加强金融机构内控制度建设,强化国际、国内反洗钱交流与合作,建立全社会统一共享的信息传递分析机制等方面,提出加强与完善基层央行反洗钱工作的对策建议。 相似文献
14.
对客户划分风险等级是金融机构反洗钱客户身份识别工作的一项重要内容。近日,笔者在对辖内银行、证券、保险业金融机构调查后发现,基层金融机构反洗钱客户风险等级划分工作存在诸多问题,规范金融机构客户风险等级划分工作迫在眉睫。 相似文献
15.
证券分公司作为证券公司设立的经营证券承销、保荐、自营和资产管理等特定业务和管理辖属证券营业部的证券机构,近年来发展迅猛,机构数持续增加,据不完全统计,截至目前获批设立证券分公司的证券公司已有69家,占国内证券公司总数的62%,但在规模快速扩张和业务迅速发展的同时,证券分公司反洗钱工作却实效不高。问题一:证券分公司反洗钱组织架构、制度建设和宣传培训常态化的同时反洗钱内部监 相似文献
16.
17.
18.
19.
基层各级虽然已建立人民银行牵头,政府相关部门、金融监管部门和金融机构为成员的反洗钱协调机制,但其运行效率并不高,还没有真正肩负起基层反洗钱的职责。本文试图通过对基层反洗钱协调机制存在的问题进行分析,探求基层反洗钱工作的新思路。 相似文献
20.
面对日益复杂的经济金融环境,反洗钱工作已成为打击严重经济犯罪、整顿经济金融秩序的一个重要内容。近年来,人民银行在反洗钱组织建设、法规体系建设以及反洗钱措施的落实上卓有成效地发挥了反洗钱工作行政主管部门的职责和作用,但反洗钱工作开展中存在的一些主客观因素,使得基层金融机构在反洗钱工作开展中仍存在一些问题,影响了反洗钱工作的有效开展。本文从工作实际的视角对相关情况进行分析。 相似文献