关于我国证券经纪人制度的思考

证券经纪人已成为我国证券市场的重要组成部分。本文通过对证券经纪人制度的现实状况和对证券经纪人的从业现状及管理中存在问题的剖析,提出了在立法、资格认证、团队建设、激励机制等方面规范我国证券经纪人制度的具体措施。     

自然人式经纪人模式探讨

证券经纪人就是证券市场的中介人、代理人，是指在证券活动中以委托代理形式为客户提供各项服务并收取一定费用的自然人和法人。1993年我国开始探索和建立证券经纪人制度，1997年左右，随着市场规模的扩大和证券经纪业务竞争日益激烈，许多公司纷纷组建自己的经纪人队伍，推动了我国经纪人制度的发展。但是我国《证券法》第137条规定，证券经纪人是具有法人资格的证券公司，没有提及自然人式的经纪人，使我国自然人式经纪人制度发展缓慢，与国外成熟股市的证券经纪人制度相比相距甚远。随着证券市场的发展，有必要探索和加快建立适合我国国情的自然人式的经纪人制度。     

发展自然人式证券经纪人的思考

证券经纪人是指在证券交易中充当买卖双方中介,代理买卖证券并收取佣金的法人或自然人。证券经纪人一般包含两个层次：第一个层次的经纪人是从事证券经纪业务的证券公司,是以法人形式存在的经纪人。第二层次的经纪人是直接为投资者提供证券经纪服务的证券公司的雇员,是以自然人形式存在的经纪人。虽然自然人式的经纪人在我国目前还没有明确的法律给予规范,但是它在证券市场中发挥着重要的作用,是连接投资者和证券公司的桥梁,是我国今后建立经纪人制度的目标和重点。本文讨论的是第二层次的证券经纪人。     

证券经纪人管理中存在的问题及解决措施

证券公司是证券行业的主要经营机构,证券公司业务中主要还是以证券经纪业务为主,证券经纪业务的开展离不开证券经纪人,2009年4月份,我国证券经纪人制度予以实施,在此过程中,证券经纪人一方面为拓展证券公司的经纪业务做出了一定的贡献,另一方面证券公司对证券经纪人的管理也存在一定的问题,解决这些问题的措施:招聘规范化;定期培训及后续再教育;加强对证券经纪人的规范化管理;提高福利及薪酬待遇。     

中外投资银行证券经纪人制度比较

证券经纪业务是投资银行主要业务之一,证券经纪人是是为客户证券交易提供中介服务并收取佣金的中间商人,是证券流通中重要的媒体,文章对中外证券经纪人制度进行分析比较,并针对我国的投资银行证券经纪业务提出了发展方向。     

中外投资银行证券经纪人制度比较

证券经纪业务是投资银行主要业务之一,证券经纪人是是为客户证券交易提供中介服务并收取佣金的中间商人,是证券流通中重要的媒体,文章对中外证券经纪人制度进行分析比较,并针对我国的投资银行证券经纪业务提出了发展方向.     

关于证券经纪业务存在的问题及对策

本文对当前券商证券经纪业务的现状进行分析,认为未来的发展环境对证券公司的影响将是机遇和挑战并存,券商应对此有充分地准备,整合资源,加强营销,树立品牌,强化服务,实行经纪人制度,注重证券经纪业务的发展策略。     

论我国证券仲裁制度的构建

我国证券市场近几年飞速发展,而我国证券仲裁制度却远远落后于证券市场的发展。我国应借鉴美国证券仲裁制度的成功经验,结合中国国情,重新构建我国的证券仲裁制度。     

新形式下券商经纪业务发展的对策简析

随着我国加入WTO及信息技术的快速发展，使目前证券商长期赖以生存的经纪业务面临着前所未有的挑战。以券商现行的经纪人制度试点的实证分析中，已指出我国证券业中传统的、单一的提供代理买卖，少有个性化服务的经营方式无法适应行业的一系列变化，而“以客户为中心”的证券客户关系管理则为券商的经营提供了一条极好的途径。     

滨海新区证券公司对证券经纪人需求和培养的调查研究

证券经纪人是指在证券交易中专门接受客户委托、帮助客户买卖证券并从中收取佣金，为客户提供信息咨询服务的人员。目前我国证券业高速发展，如何培养符合企业需求的证券经纪人？课题组成员通过调研、分析，完成调研报告，搭建学校与证券公司共建的教学体系，完成对证券经纪人的培养。     

证券经纪业务营销管理

证券经纪业务营销要形成行业最低佣金底线,提供更多的证券业务及证券产品,规范证券市场运作,提高证券经纪人的素质,树立服务第一的证券营销理念。     

对建立我国个人证券经纪人制度的思考

传统的粗放型经纪业务模式是在市场发展初期的制度安排下券商所必然选择的发展路径，然而，随着经纪业务由卖方市场全面进入买方市场，经纪业务交易通道层面的竞争力穷途末路、难以为继，高层次、个性化的主动服务将成为经纪业务竞争的关键。因此，个人证券纪经人作为券商的核心竞争力以有为投资提供专业化、个性化服务的主要手段，已越来越受到券商和投资的青睐，建立个人证券经纪人制度就成为亟待解决的问题。     

制度化保障体系——美国证券投资者保护基金及其对中国的启示

中国证券市场的发展显示出券商在未来可能出现重组和退出的浪潮，而证券投资者不应在市场风险外还额外承担券商倒闭的风险，国外通常的做法是建立证券投资者保护机制，我国已经发生几起券商经营不善而被迫退市的例子，但大多以行政干预的手段解……     

自然人型证券经纪人制度设计

证券经纪人是指在证券经纪活 围,界定证券经纪代表与证券经纪商、客 动中以收取佣金为目的,为 户之间的关系。 促成证券投资者的证券交易 建立自然人型证券经纪人的资 而从事证券委托代理业务的 公民、法人和其他经济组 格认定与注册管理制度织,具     

泰阳证券“逆风飞扬”

曾经，湖南泰阳证券只是一个名不见经传的地方性小型券商。而在两年前，整个证券市场一片下跌之声，大部分的券商已是负债累累时，许多人就断言：泰阳证券照样会在劫难逃!     

国内证券营业部经纪业务创新的研究

国内证券公司作为证券市场的重要的机构,发展到今天似乎陷入了一种状态,尤其是经纪业务,作为证券公司重要的收入来源,极度萎缩,摆在我们面前的如何发展经纪业务,找出发展经纪业务的出路。传统的模式和方法肯定是不行的,关键是创新。笔者从研究证券经纪人制度出发,指出了国内现有经纪人制度存在的问题,结合中国证券市场的特点,寻找、探索发展经纪业务的创新模式。     

证券经纪业务的发展与创新

本文对证券经纪业务的困境进行深度剖析,提出券商要走出困境应树立品牌、走专业特色的道路。     

浅谈我国证券民事诉讼制度

因他人违法或严重失职行为而遭受损失的证券投资者,应当享有向违法或失职行为人提起民事诉讼,获得经济赔偿的权利。但从理论和实践两方面说,股民可通过诉讼向券商发难还是具有很大困难的。本文试从《关于受理证券市场因虚假陈述引发的民事侵权纠纷案件有关问题的通知》、《关于审理证券市场因虚假陈述引发的民事赔偿案件的若干规定》入手,分析我国证券民事诉讼制度存在的缺陷,并针对存在的问题提出几点建议。     

佣金浮动与券商经纪业务发展

证券经纪业务是我国券商最主要的利润来源。浮动佣金制的实施 ,宣告了券商微利时代的来临。对此 ,券商应多管齐下 ,转变经营模式、拓展业务空间、借鉴海外经验推行经纪人制度 ,以面对佣金标准下调的冲击。     

证券发行审核制度研究

证券发行审核制度是整个证券市场监管的第一道闸门,它的设置合理与否将直接影响到交易市场的发展和稳定。首先介绍了证券发行审核制度的内涵,论证了设置证券发行审核环节的理由;梳理了不同证券发行审核制度的作用与区别;分析了我国证券发行审核制度在现实实施过程中存在的一些问题;并在参考一些成熟市场经济国家的立法与实践基础上,结合我国证券市场的发展现状对证券发行审核制度的完善提出了自己的看法与建议。