从重行为管理转变为更加强调主体管理

《中国外汇》：在“五个转变”中,第三条是从重行为管理转变为更加强调主体管理,逐步从按交易行为和业务性质监管转为以经济主体为单位进行集中管理,对此应如何理解和认识？     

“构想”主体监管

从"重行为监管"转变为"重主体管理"是"五个转变"的重要内容之一。从行为监管向主体监管转变之后,外汇局各分、支局的职责也     

借鉴“面向对象理论”初探外汇主体监管

随着我国涉外经济规模迅速扩大,兼具经常和资本双重性质的交易行为日益增多,涉汇主体对外交流的形式日趋复杂,基于传统的以行为过程监管为主的监管模式和监管手段由于存在"各自为政、监管片面、准确率低、效率不高"等现象,面临着越来越多的问题与挑战。外汇管理要从重行为监管转变为主体监管",即"要由普遍具体的行为监管向主体监管、重点监管转变。     

“构想”主体监管

从“重行为监管”转变为“重主体管理”是“五个转变”的重要内容之一。从行为监管向主体监管转变之后,外汇局各分、支局的职责也由对单项业务进行台规性监管,转变为对经济主休整体外汇收支的合规性及风险性进行全面监管。与之相适应,各分、支局的内部组织架构也应当根掂职责和业务流程的转变进行州整,     

外汇管理政策传导机制探讨

外汇管理理念和方式“五个转变”的重要内容之一,就是要逐步从按交易行为和业务性质监管转变为以经济主体为单位进行集中管理.在主体监管模式下,如何进一步发挥外汇管理政策传导机制的作用,畅通外汇管理政策传导渠道,保证外汇管理政策的有效性,成为当前外汇管理工作面临的重要课题.本文总结了外汇管理政策传导机制的主要作用,分析了当前外汇管理政策传导的主要途径和特点,结合主体监管模式下外汇管理政策传导的难点问题,提出了相关工作建议.     

建立“体检档案”试行主体监管

外汇管理理念和方式的“五个转变”中一项重要内容就是实现从行为监管向主体监管的转变，力求通过构建以主体监管为主的外汇管理框架与理念，加强对新形势下跨境外汇资金流动的管理。     

从重审批转变为重监测分析

“变则通，通则久。”2009年8月国家外汇管理局党组提出外汇管理理念和方式的“五个转变”，即从重审批转变为重监测分析：从重事前监管转变为强调事后管理；从重行为管理转变为更加强调主体管理；从“有罪假设”转变到“无罪假设”：从“正面清单”转变到“负面清单”。此后，各分局纷纷就此展开讨论，并根据辖区的不同情况加以实践。自本期开始，本刊将陆续邀请部分分局长与读者分享他们的认识和经验。     

预算外资金管理的关键是管理主体的行为规范化

自经济体制改革以来，中央曾多次强调加强预算外资金管理，各地成功的管经验也屡见报端，如对行政事业单位预算外资金实行专户储存，收支两条线管理，对国营企业预算外资金实行计划管理，政策引导及征收各种调节基金等。但目前仍有一部分地区没有管或未管好，有一个县已经捉襟见肘，却放着年终结余近400万元可资运用的预算外资金不管问，一任由单位乱支滥用。据我们了解。这些地区顾算外资金管理并不是缺乏经验，而是管理主体的行为机制有问题，即管理主体的认识、责任、手段尚不适应管理。不解决这个问题纵有千万条管理妙计，主体不实施又有何用？因此，要想切实全面管好预算外资金，笔者认为：首先，必须规范政府预算外资金的行为；其次，对财政部门和有关部门管理预算外资金的行为必须规范；再次，管理监督手段必须规范；第四、各项收费的收支范围必须规范化。     

它山之石：澳韩外汇账户监管

我国外汇账户管理的基本思路一直以专户分类和限额监管为基本框架。随着我国经济融入全球经济进程加快,外汇账户管理与宏观外汇管理的脱节愈来愈明显,外汇账户监管重点从交易行为向交易主体转移势在必行。本文通过对澳大利亚、韩国的外汇账户管理政策及方式的介绍,寻求他山之石。     

建立“体检档案” 试行主体监管

外汇管理理念和方式的五个转变中一项重要内容就是实现从行为监管向主体监管的转变,力求通过构建以主体监管为主的外汇管理框架与理念,加强对新形势下跨境外汇资金流动的管理。保税监管区域作为海关特殊监管区域,具有监管封闭、范围有限、风险可控的特点,     

主体监管探析

当前,外汇监管模式与主体监管要求之间存在着以下几方面的矛盾:一是监管对象单一性与主体形式多层次性的矛盾;二是监管行为区域性与主体行为跨空间性的矛盾;三是监管职能分割性与主体业务全面性的矛盾;四是监管信息分散性与主体内在完整性的矛盾。要适应外汇管理"五个转变"要求,实现覆盖全面、履职高效的主     

构建涉外贸易主体外汇监管的思路、流程及政策设想

当前,按照外汇总局＂五个转变＂的要求,外汇监管方式正由重行为监管向重主体监管转变,但是由于主体监管的实践初始,其具体的法律依据、工作思路、操作方法等尚不明确,必须进一步采取切实有效的措施,积极贯彻主体监管的理念,大力推动外汇管理方式的转变,着力构建和完善以主体监管为主的新型外汇管理监管框架。     

主体监管探析

当前,外汇监管模式与主体监管要求之间存在着以下几方面的矛盾：一是监管对象单一性与主体形式多层次性的矛盾;二是监管行为区域性与主体行为跨空间性的矛盾;三是监管职能分割性与主体业务全面性的矛盾;四是监管信息分散性与主体内在完整性的矛盾。     

基于信息化视角的有效外汇监管探析

近年来，随着我国参与外汇市场的主体不断增加，信息技术广泛渗透到各类外汇业务之中，资本项目的经济主体行为日益复杂性，对外汇监管方式提出了挑战；经常项下的用汇真实性审核，其业务工作量急剧增加。基于上述两方面的压力，外汇监管部门已着手推动外汇监管信息化建设，促进监管系统化和规范化，从而实现有效外汇监管。笔者认为，外汇监管信息化首先要真正了解信息化能为监管做什么，外汇监管如何适应网络时代对它的要求．     

主体监管理念的延伸思考

主体监管理念是“五个转变”的重要组成部分，而这一理念的提出也是对既往工作方式的革新。笔者认为，主体监管的核心理念是全景监测和差别管理。全景监测就是打破行为监管条块分割的管理模式，将同一主体的各类外汇行为信息整合到一起，全口径、     

以全口径外汇账户管理实现主体监管目标

近年来，外汇局为满足业务监管的需要，先后建立了20多个外汇业务管理信息系统和统计监测系统，并以此为基础，通过行为监管模式，有效地发挥了外汇管理的监管作用。但随着国内外经济形势的转变及市场化的深入，行为监管已不适应市场发展及外汇收支有效监管的要求，将外汇交易主体全部交易行为纳入同一账户进行外汇账户收支全口径管理，以外汇账户管理改革促进监管模式的转变显得尤为重要。     

海南试行外汇主体监管的思考

随着国际经济一体化步伐的加快,跨境资本流动日益频繁,跨境收支和结售汇规模不断扩大,给外汇管理工作带来了新的挑战.传统的行为监管模式已经不能适应形势变化,实行外汇主体监管是外汇管理方式转变的方向.为进一步提高外汇服务水平、实现监管信息互用、增强外汇资金风险防范能力,笔者结合海南的特点,对在海南实施外汇主体监管的必要性、特殊性、可行性、操作性进行了一些思考和探讨.     

外汇管理一体化主体监管的实践探索

随着我国外汇管理改革的不断深化,外汇监管职能分散性与市场主体外汇业务复杂性的矛盾日益凸显,并成为制约监管效率提升的瓶颈。本文从外汇管理一体化主体监管的概念与内涵入手,通过对宏观外汇管理模式发展趋势及微观外汇管理实践分析,就一体化主体监管存在的问题和困难,提出构建外汇管理一体化主体监管体系的对策建议。     

完善信息系统数据提取功能 服务重点主体经营行为研判

外汇局将直接投资外汇登记业务下放到银行办理后,资本项下外汇业务进一步放开,资本项目外汇管理的重心从事前审核向事中事后监管转变。为切实掌握重点企业经营状况,准确研判重点主体经营行为变化,我们在组织对重点企业跟踪监测时,发现资本项目信息管理系统在基础数据采集方面存在一些问题,亟待完善优化。     

改革以后如何做好外汇监测管理工作

外汇管理从事前的、逐笔的行为管理转变为事后的、总量的主体管理,形成了均衡管理、主体管理、分类管理和监测管理等制度概念。按照新的制度逻辑,监测管理就是改革以后我们外汇管理的日常工作。如何做好监测管理工作仍然需要我们在管理理念、方式方法、政策意图上深化认识。