长臂管辖原则之 不期而至的“制裁例外”原则

《爱国者法案》将全球商业银行绑在了美国反恐反洗钱的战车上,该法案所确立的“长臂管辖原则”会导致外国银行因违反美国国内法而被起诉,被处以巨额罚款,进而影响银行的国际声誉。慑于“长臂管辖原则”,银行开始以违反国际制裁政策为由,拒付信用证项下的相符单据,从而产生了“制裁例外”的情况。     

长臂管辖：美澳等国返程投资的监管原则

在较为完善的外资管理制度基础上，为避免国家财富与税收的流失，识别和防范资本外逃，美国、澳大利亚等发达国家形成一系列针对返程投资（特别是利用避税地完成的返程投资）的具体监管经验。主要体现为在各相关法律法规及各部门监管合作中贯彻三个主要的管理原则。     

美国反洗钱“长臂管辖”的渊源与演变

2008年次贷危机后,反洗钱逐步成为金融监管跨境执法的重点关注对象,而长臂管辖原则这一具有"单边主义"色彩的管控手段,成为美国反洗钱跨境执法的重要工具。本文回顾了美国反洗钱长臂管辖原则的来龙去脉,梳理了长臂管辖的三类适用情形和四种判定原则,并对2008～2018年间45家机构54次遭受美国1亿美元及以上的反洗钱巨额处罚的案例进行了归纳分析。通过分析,本文发现美国反洗钱处罚具有处罚主体的"交叉性"、涉嫌类罪的"行业性"和处罚金额的"威慑性"三大特征。鉴此,本文提出了持续完善我国反洗钱域外管辖、持续研究国外长臂管辖的实际判例以及密切关注美国反洗钱执法的新变化等政策建议。     

美长臂管辖的起源、扩张及应对

长臂管辖(Long Arm Jurisdiction)本是美国内法律界的一个术语,即越过法院所在地而在域外执行法律管辖权。近年来,随着我国中兴、华为等事件的发酵,长臂管辖已为民众热议。由于长臂管辖影响世界其他国家的主权和利益,尤其美为实现其政治目的而将长臂管辖作为地缘政治武器而滥用时,长臂管辖就超越了法律层面,成为众矢之的。本文在探讨美国长臂管辖的内涵、法理基础及其相关法律的基础上,分析了其对中国实施长臂管辖的动向及影响,最后提出了相关的应对举措。     

探究公海上外国船舶的刑事管辖权问题——以歌诗达邮轮失窃案为例

《联合国海洋法公约》中,做出了公海上船舶由船旗国管辖的一般规定,但是在实践中,像歌诗达失窃案这类发生在公海上的犯罪,受害者为本国公民,船舶为外国国籍,《公约》的笼统规定不足以解决案件管辖的困难.本文拟以歌诗达邮轮失窃案为例探讨公海上外国船舶的刑事管辖权问题     

探究公海上外国船舶的刑事管辖权问题——以歌诗达邮轮失窃案为例

《联合国海洋法公约》中,做出了公海上船舶由船旗国管辖的一般规定,但是在实践中,像歌诗达失窃案这类发生在公海上的犯罪,受害者为本国公民,船舶为外国国籍,《公约》的笼统规定不足以解决案件管辖的困难。本文拟以歌诗达邮轮失窃案为例探讨公海上外国船舶的刑事管辖权问题。     

浅议商事仲裁中法院与仲裁庭管辖权的冲突

在国际商事仲裁和各国的立法与司法实践中,法院和仲裁庭均享有商事案件的管辖权,不可避免地产生了管辖权冲突。本文通过对仲裁庭和法院权源的理论分析,探究两者冲突的原因,并立足本国国情,提出缓和法院与仲裁庭权力冲突的建议。     

美国防控经济“系统性风险”经验研究

为应对全球金融危机,世界各国政府纷纷出台国家经济刺激计划,经济法学需要研究在社会经济出现"系统性风险"的情况下,法律如何发挥作用。即宏观调控法律应对"系统性风险"的价值。本文以2008年至2009年间美国联邦政府相关改革方案的背景内容、立法过程及其理论研究为对象,理解并分析美国政府在宏观调控社会经济系统性风险上所遵循的法律程序和法律价值。     

“政策重申”之惑

在百姓眼里,中国内地有一种现象可以说非常普遍——“政策重申”即国家出台一项政策之后,因政策执行效果不理想,     

我国实施风险为本反洗钱原则的探讨

近年来,中国金融业反洗钱工作取得了长足的进步。在此基础上,如何及时调整监管思路、实施风险为本原则,成为金融业反洗钱亟须探讨的重要内容。风险为本反洗钱工作原则的制度     

慈善信托风险防范及其“近似原则”的适用

新近施行的《慈善法》虽细化和开放了慈善信托制度,但对于信托终止时慈善信托的承继风险仍沿用《信托法》的"近似原则"旧制予以防范,不利于慈善信托受益人权益和信托财产的保护以及社会福祉的提升。鉴于我国慈善信托计划的实际运行情况,应当比较分析英美法系与大陆法系关于慈善信托"近似原则"的不同之处,借鉴通行惯例并剔除不合时宜之处,以期提升国家现代化治理能力,促进慈善信托和社会公益事业的繁荣发展。     

基于最大诚信原则的我国互联网保险法律风险问题研究

2015年中国保监会颁布了《互联网保险业务监管暂行办法》,在一定程度上弥补了我国互联网保险法律方面的欠缺,随后又出台了一些规章制度,但是整体上缺乏法理支撑,法律层级较低,存在法律漏洞,无法有效地对互联网保险纠纷做出约束与规范。为了防范互联网保险领域新生风险,从《保险法》中最大诚信原则出发,比较了传统保险与互联网保险在履行最大诚信原则时的联系与区别,提出了互联网保险最大诚信原则的特殊要求,同时梳理了我国互联网保险的法律风险,并给出相应的建议。     

赤道原则的产生、发展与实践

赤道原则(简称EPs)已成为判断、评估和管理项目融资中的环境与社会风险的一个金融行业基准,被多家金融机构承诺接受并成功运用于国际实践中。本文简述赤道原则形成与发展、主要内容及其接受程序,并就其国内外具体实践作了较为详细的介绍。     

赤道原则的产生、发展与实践

赤道原则(简称EPs)已成为判断、评估和管理项目融资中的环境与社会风险的一个金融行业基准,被多家金融机构承诺接受并成功运用于国际实践中。本文简述赤道原则形成与发展、主要内容及其接受程序,并就其国内外具体实践作了较为详细的介绍。     

加强“绿色信贷”建设 应对“赤道原则”挑战

国际项目融资中的“赤道原则”（the Equator Principles,简称EP）,是世界主要金融机构为了回应环境保护组织和社会团体的批评,根据国际金融公司（IFC）的政策和指南制定的一套非官方的自愿性规定,其目的在于管理和改善与国际项目融资有关的社会和环境问题,以回应履行企业社会责任对金融机构的内外部压力。     

信用卡分期付款：“按揭”你的未来——分期付款，“分”享生活

分期付款最早现身中国内地是20世纪八十年代初,当时杭州的西湖牌电视机出现滞销,工厂不得已采取了分期付款的营销手段,它体现的是贷方和借方之间的信用和信任。而今,随着金融机构的大力推广,在个人资信评估体系基本确立的基础上,分期付款与信用卡这种支付工具的契合优势得以完美呈现。     

对“公认会计原则”的初探

本文在对“公认会计原则”存在广泛性的分析基础上,着重介绍了在国际上有广泛影响力的美国的公认会计原则.通过美国公认会计原则的变化,进一步探究公认会计原则的原则导向性.     

论政府采购中“三公”原则

“公开、公平、公正”是实现政府采购目标的必要条件，是世界各国政府采购的共识。确立市场法则是保证政府采购得以顺利进行的关键，它也是在政府采购过程中“三公”原则得以落实的关键步骤。