加强高管人员行为监管 努力构建全新监管模式

高管人员行为监管就是对高管人员任职期间的经营策略、经营理念、经营方式、经营行为和经营成果进行监督管理的过程,是监管当局对银行业金融机构风险监管的一项主要工作。通过调查,我们发现,近几年来,银     

加强履职行为监管突出"管法人"理念

为防范道德风险和经营风险，促进银行业稳健发展，中国银监会将“管法人”的监管理念放在十分突出的地位，提出了对银行业金融机构高管人员的监管由原先单纯的高管人员任职资格监管逐步转变到高管人员任职资格监管与高管人员履职行为监管相结合、以行为监管为主的监管理念，但是，从目前的实际情况来看，对高管人员履职行为的监管仍然存在一些亟待加强和改进的地方。     

当前基层保险市场存在的突出问题及监管对策

问题高管人员频繁流动。一是提拔速度过快。随着保险机构的大量设立,高管人员相对缺乏,大量从业人员在工作资历较短、管理经验缺乏的情况下被迅速提升为高管人员。二是更换过于频繁。高管人员普遍缺乏长远经营意识,短期行为严重,薪酬、待遇攀比之风使得为数不多的高管人员频繁流     

试论银行业持续监管中的高管管理问题

高管人员管理是银行业金融机构监管的一项重要内容，是管“法人”的重要环节，需要监管者用持续监管的理念，对高管人员实行动态管理。高管管理应抓好“四个结合”，突出动态考核、“软件”管理、现实表现、非现场监管四个重点。     

民营上市公司高管持股比例与经营绩效的关系研究

本文选择具有代表意义的37家沪市民营上市公司为样本,研究其经营绩效与高管持股比例之间的关系,得出沪市民营上市公司高管持股比例目前较低,经营绩效与高管持股比例呈倒 U 型的二次曲线关系,开始随高管持股比例的提高而增加,随后又随其持股比例的提高而下降的结论。最后提出相应对策:在有条件的民营上市公司逐步推广股票期权计划,加强对上市公司高管持股的监管力度,引导民营上市公司积极健康发展。     

银行高管人员市场准入监管研究

银行高管人员被认为是新设银行成败的首要因素,国际监管组织和各主要发达国家监管当局在对高管市场准入审查方面也比过去任何时候都更为重视.而我国在高管的市场准入监管方面却存在不少问题,本文在对这些问题进行研究的基础上提出了完善立法、变“时点”监管为持续监管以及构建良好外部环境等对策建议.     

2006年12月商业银行大事记

中国邮政储蓄银行成立银监会正式批准中国邮政储蓄银行开业,同意中国邮政集团公司以全资方式出资组建中国邮政储蓄银行有限责任公司,据悉,成立后的中国邮储银行将继续依托邮政网络经营。中国邮政储蓄银行将与其他银行一样,在机构、业务和高管人员等方面依法纳入银行监管体系,并实行以资本充足率为核心的审慎监管,银监会将重点对邮储资金运用环节的信用风险、市场风险和操作风险实施监管。     

央企上市公司高管薪酬与分红、经营业绩的研究

文章基于央企上市公司高管薪酬改革的视角,选取2010~2014年我国央企上市公司及其控股子公司的数据,对高管薪酬与分红、经营业绩之间的关系进行实证研究。研究结果发现,央企上市公司的分红、高管持股比例以及企业规模对高管薪酬有正相关关系,其中企业分红对高管薪酬有着显著的正相关关系,经营业绩也在一定程度上影响着高管薪酬,对其有不显著的正相关关系。     

大股东变更与高级管理人员更换:经营业绩的作用

本文分析了经营业绩在控股股东变更与高级管理人员更换之间关系中的作用。通过统计检验发现 ,高管人员的更换与控股股东的更换密切相关 ,但是不同经营业绩水平的公司在更换高管人员上有很大的差异 ,具体表现为经营业绩低劣的公司更容易更换高管人员。然而大股东的更换以及高管人员的更换并没有根本上改变公司的经营业绩 ,仅给企业带来了较为严重的盈余管理。     

对构建和谐银行监管环境的思考

一、监管者与监管对象之间应具备良性的供给需求关系 "供需关系"是监管与被监管双方沟通的桥梁,也是实现监管价值的途径.目前,监管层次和水平依然需要极力提高,监管职责的履行仍停留在对机构(业务)准入和高管人员任职资格的审核以及日常的"报表翻版式"非现场监管、"拉网摸鱼式"现场检查等基本职责和简单操作程序上,随着金融业务的日新月异发展,监管人员由于学习不够或接受培训机会较少,知识更新不足和不及时,专业素质进步缓慢或停滞,使部分监管人员难以对监管对象的经营管理提出有效的意见和建议,甚至出现对经营风险或问题的"诊断"不如监管对象准确的尴尬窘态,不免受到监管对象的藐视,让监管对象感到监管对其经营发展和风险控制无帮助,相反会增加其经营成本,无存在的必要,但恐惧监管者手中的处罚权,监管对象只能被动地接受监管,导致监管交流供需环节的断裂.     

上市商业银行高管薪酬和经营绩效研究——基于五家上市商业银行2001～2006年面板数据

上市商业银行的高管薪酬与经营绩效显著正相关,资本充足率和不良资产率分别正向和负向影响高管薪酬。高管对盈利水平的贡献是决定其薪酬的最重要因素,风险控制因素对高管薪酬的影响不大。因此,应建立综合的高管薪酬决定机制。     

加强对农信社高管人员的管理

目前．一些地区农信社法人治理结构不健全，高管人员权力高度集中．监管者缺乏对高级管理人员的有效约束手段．致使风险不能及时控制和化解。其主要表现为．第一．监管部门对高管人员缺乏有效的约束手段。目前监管部门对高管人员履职行为的监管手段有较大的局限性。现行《金融机构高级管理人员任职资格管理办法》对高管人员任职资格设定了学历、     

盘起工业，人才本土化样本——访盘起工业(大连)有限公司副总经理 乔爱君

在这家日资企业中,中方雇员占有了八成以上的高管位置,公司经营会成员中,除了日方总经理外,其余都是中方人员。     

加强对银行业高管人员履职行为监管的思考

银监会成立后,提出了对银行业金融机构高管人员的监管逐步转变到资格监管与行为监管相结合、以行为监管为主的监管理念,其目的就是通过对银行业金融机构的董事和高管人员任职资格管理,特别是通过履职行为的监管,防范道德风险和经营风险,促进银行业健康发展。但是,从目前对银行业金融机构高管人员的监管实践来看,履职行为监管仍然存在一些亟待加强和改进的地方。一、银行业金融机构高管人员履职行为监管的现状及存在问题在过去的监管实践中,由于缺少有效的监管手段、方式、方法和措施,监管部门未能建立起一整套适合高管人员履职行为监管的有…     

动态监管——金融机构高级管理人员行为监管的有效方式

实现金融机构高级管理人员任职资格审核的单一监管模式向资格审核、行为监管双重监管模式的转变，是当前银行监督管理当局对金融业高级管理人员实施监管行为的基本趋向。当然，这种双重监管是一个多角度、多层面的监管，它包括对高管人员任职期间管理的内容、方式、规范化的操作程序、档案保管、成果运用等方面，也就是说，它是一个实实在在的动态的监管过程。这就要求监管人员的监管行为要做相应的适心性的变化。     

金融业上市公司高管薪酬与企业绩效实证研究

本文以我国沪、深两市2012年金融业上市公司样本作为研究对象,从金融业上市公司年度经营绩效以及高级管理人员报酬等相关信息着手,并对其高管人员的薪酬与经营绩效、股权结构、公司规模之间的相关性进行了实证分析,进而得出目前金融业高管薪酬中存在的激励制度效率低、透明度低以及政府监管不力等问题,并对金融业上市公司高管薪酬的制定相应提出包括激励制度长期与短期相结合、高管薪酬信息披露透明化、加强政府对高管薪酬的监管的建议。     

对构建和谐银行监管环境的思考

一、监管者与监管对象之间应具备良性的供给需求关系“供需关系”是监管与被监管双方沟通的桥梁,也是实现监管价值的途径。目前,监管层次和水平依然需要极力提高,监管职责的履行仍停留在对机构(业务)准入和高管人员任职资格的审核以及日常的“报表翻版式”非现场监管、“拉网摸     

银行业金融机构高管人员监管中存在的问题和建议

近几年,银监会先后出台了一系列旨在加强银行业金融机构高级管理人员监管的措施和办法,提高对高管人员管理和监督,以促进银行业金融机构健康发展,但在实际监管工作中,从银行业金融机构高管人员的市场准人、日常监管到市场退出,仍然存在一些亟待解决的问题。     

基于胜任力的银行高管人员履职行为监管探讨

商业银行高级管理人员履职行为监管是银行监管的重点内容,也是提高监管有效性的主要手段。在梳理当前银行高管人员履职行为监管存在问题和不足的基础上,借鉴人力资源管理中的胜任力理论和方法,探讨商业银行高管人员履职行为监管这一课题。通过案例研究法、问卷调查法和因子分析法,在分析总结被监管当局取消任职资格的高管人员失败原因基础上,构建基于监管者视角的银行高管人员胜任特征模型,提出改进银行高管人员履职行为监管的建议。     

对安顺市国有银行高级管理人员动态管理的调查与建议

金融机构高级管理人员（以下简称“高管人员”），是指金融机构法定代表人和对经营管理具有决策权或风险控制起重要作用的人员。高管人员素质的高低，直接通过其经营行为决定着银行的经营水平和风险状况，如果建立一个有效的高管人员动态管理体系，是摆在监管者面前的一个现实课题，为此，我们对安顺市国有银行分支机构高管人员动态管理情况进行了一次调查，并着眼于高管人员综合素质的不断提升，提供一些参考意见。