对人行县支行内控风险点进行有效监督的建议

<正>为加强内部控制和风险防范,实现内部控制风险防范与领导责任、员工岗位职责、内控安全检查和目标管理考核结合起来,进一步建立和完善内部激励机制和约束机制,确保内部控制机制有效运行和各项制度、操作规程的有效落实,2010年,中国人民银行永胜县支行结合年内推广的人民银行县支行内控风险机制建设工作,精心组织,认真落实,进行了全面的内控风险的排查工作,从各个领域中共排查出风险部位49个、风险点     

对人行县支行内控制度情况的调查

为了加强人民银行内控制度的有效执行，提高内部管理质量，防范和化解金融风险、保障银行资金的安全运行，我们对湄潭、凤岗、余庆、务川人行四个县支行内控制度执行情况进行了内审调查，在调查中我们查看了四县支行营业室各岗位业务操作实况，还抽看了部分日间业务处理登记簿、凭证等，并与部分支行长、营业室主任、业务操作人员等对照上级行内控制度的规定要求共同探讨。     

对人行县支行内控风险点进行有效监督的建议

为加强内部控制和风险防范,实现内部控制风险防范与领导责任、员工岗位职责、内控安全检查和目标管理考核结合起来,进一步建立和完善内部激励机制和约束机制,确保内部控制机制有效运行和各项制度、操作规程的有效落实,2010年,中国人民银行永胜县支行结合年内推广的人民银行县支行内控风险机制建设工作,精心组织,认真落实,进行了全面的内控风险的排查工作,从各个领域中共排查出风险部位49个、风险点186个,并有针对性地拟定了防控措施212条.现结合此次内控风险的排查工作,笔者从宏观和意识形态领域的角度就"如何对风险点进行有效监督"的问题谈点建议.     

深入推进县支行内控长效机制建设的思考——以华坪为例

<正>2008年成都分行印发《关于加强辖区县(市)支行内控机制建设的指导意见》(成银发[2008]199号),华坪支行结合实际认真贯彻落实,加深对内部控制内涵的认识,创新内控管理模式,探索建立了"领导、教育、制度、监督、奖惩"五位一体的内控长效机制,取得初步     

影响人民银行县支行内控效果的因素及对策建议

近年来,人民银行县支行在强化内控管理,防范和化解岗位风险等方面做了大量工作,内控管理水平不断提升,内控效果日益凸显。但影响人民银行县支行内控效果的诸多因素并没有完全消除,应予高度重视。     

加强人民银行县支行内控环境建设的建议

<正>加强内控环境建设,提高内控监督能力,是人民银行县支行正确履职的重要保证。县支行内控环境,是领导者对内部控制的态度,以及与之相关的各种政策、程序和行为。它作为一种氛围和条件,决定着风险评估、内控活动、内控信息及沟通、内控监督等其他要素,决定着县支行职能的发挥。     

华坪支行奏响内控管理的“三步曲”

<正>2010年年初以来,中国人民银行华坪县支行(华坪支行)创新内控管理模式,推行了内部控制风险防范责任制,通过采取多项措施,奏响了内控管理的"三步曲"。"一步曲":建立健全"五项"内控管理机制一是建立内部控制组织领导机制。华坪支行研究制定了《支行内部控制风险防范实施方案》,先后建立了内部控制风险防范领导小组,并明确了行长、副行长、部门负责人和具体经办人员的内控责任。二是建立内部控制宣传教育机制。通过内容丰富、形式多样的宣传教育载     

县支行监督机制建设的实践与成效——对普洱中支县支行监督机制建设情况的调查

<正>人行普洱市中心支行所辖中支机关和9个县支行,目前,共有在职职工269人,其中中支机关124人,县支行145人。近年来,中支党委高度重视县支行监督机制建设,积极探索和实践县支行监督管理     

县人行综合柜员制可行性及风险内控思考

人民银行县(市)支行的财务会计、国库、货币发行、支付结算、外汇管理等核算系统已覆盖业务的各个方面。但人少事多、业务岗位划分过细、工作量又不大的矛盾十分突出。针对这一特点本文从介绍商业银行综合柜员制管理模式入手,探索人民银行县支行实行综合柜员制的可行性,以达到内控手段不缺失,节约人力资源,提高工作效率和改进金融服务之目的。     

对优化人行县级支行内控建设的几点建议

（一）解决县支行人员配置问题,消除内控建设制约。解决县支行人员少的问题可从以下几方面着手：一是实行县支行机构重组．有效整合现有人力资源。针对县级金融机构相对较少,县域金融经济总量较小,实行合理兼岗仍不能解决岗多人少的矛盾,建议在不影响县域金融经济发展的情况下,     

对加强人民银行县支行内控机制建设的思考

文章对如何加强人民银行县支行内控机制建设提出了建议。     

当前县支行内控安全管理建议

(一)落实各层次监督检查责任制是防范风险的有效途径.一是对一线岗位工作人员坚持相互交叉监督榆查制度.对有章不循,违章操作的工作人员按规章制度严肃处理.二是对会计联行、发行、国库等重要岗位业务实行月、季检查制度,避免业务差错发生.三是对要害岗位,要害部门人员严格把关,加强监督和管理,密切关注要害岗位和部位人员八小时以外的活动,出现小良苗头时.及时采取减勉谈话等制度,把可能发生的隐患解决在萌芽状态.……     

制约人民银行县支行内控效果的因素及对策建议

近年来,人民银行县支行为切实提升内控效果,在强化内控管理、防范和化解岗位风险等方面做了一定的工作,内控管理水平不断提升,内控效果日益凸显。但在对桑植县支行的调查中发现,一些因素仍然影响着县支行内控效果的发挥,应引起高度重视并加以解决。一、制约因素分析(一)人力资源不足。一是岗多人少矛盾突出,岗位相互监督难以保证。按照支行现行的职能和有关规章制度,无发     

县支行防范国库会计业务内控风险应采取的主要措施

（一）加强领导,提高认识,准确把握国库会计基础业务在基层央行工作中的重要性。首先是上级主管部门树立对下级国库会计业务的指导、监督、检查理念。其次要提高行领导对国库会计工作重要性的认识。特别是重视夯实国库会计基础工作对防范资金风险的重要性。第三要提高国库会计人员对国库会计工作重要性的认识,国库会计是基层央行最容易危及资金安全的一个部门,思想来不得半点马虎。     

人行县支行计算机风险控制的难点与对策

一、计算机系统主要风险点 一是一些软件业务管理存在未经领导批准借给他人使用以及对软件的安装、使用和维护记录不全等问题。二是在网络维护中存在对更改网络路由设置和通讯地址等参数时缺少时间、内容及维护人员等要素的书面记录。三是个别重要业务系统的软件维护没有经主管领导批准，维护软件没有业务部门人员在场，     

县辖支行确保内控制度执行的若干对策

2008年人行黑龙江通河县支行发生国库资金被盗案件，涉案金额为190139.61元人民币。作案手段并不隐蔽，犯罪过程也不复杂，却最终得逞。人民银行发生的资金案件主要教训：一是内控执行流于形式。二是监督检查不到位，内部控制环境较差。案件的发生再一次敲响了警钟，我们要从中汲取教训，进一步增强风险防范意识，加强内控管理。     

人行华坪支行完善内控“四项”机制建设见成效

<正>为认真落实《中国人民银行分支机构内部控制指引》和中国人民银行《关于进一步加强人民银行县(市)支行建设的意见》,从2010年以来,中国人民银行华坪县支行(简称华坪支行)积极探索内控管理模式,切实加强内控机制建设,通过完善内控"四项"机制建设,有效地促进了全行内部管理工作。