中国制造业产业自主创新能力评价

我国制造业的自主创新在创新基础、投入水平和产出水平方面呈现了明显的产业特征;各产业在创新基础、投入水平和产出水平三方面的表现差异较大,因此在制定相应的自主创新战略时也应当根据产业的特点进行规划;但是在整体上,我国制造业自主创新的基础环境并不是很好,同时创新的投入—产出效率偏低。     

中国原创性高新技术产业技术效率测度研究——基于创新链视角的两阶段分析

运用DEA方法测度了1999—2008年我国原创性高新技术产业在创新链不同阶段的技术效率、规模效应、投入与产出的冗余与松弛状况。研究发现,我国原创性高新技术产业的成果转化效率已落后于技术开发效率。大部分行业都存在科技成果转化效率偏低的问题。技术开发阶段存在原创性产出不足,成果转化阶段存在竞争性产出不足。两个阶段的不同行业技术效率低的原因各不相同,大部分行业处于规模递增阶段。在此基础上提出了有效提高我国原创性高新技术产业技术效率的政策建议。     

基于高新技术产业安全的民营科技企业自主创新能力培育研究

高新技术产业属于国家战略产业,对产业结构升级、综合国力提升具有重要作用,保障高新技术产业安全不仅是高新技术产业本身可持续发展的需要,也是维护国家经济安全的需要。自主创新能力是高新技术产业安全的核心内容,而民营科技企业是高新技术产业发展的主力军,因此,大力培养民营科技企业的自主创新能力对提升高新技术产业安全具有重要意义。     

专利池:高新技术产业发展和竞争的主导范式

高新技术产业具有专利密集性和专利离散性的特质,导致专利丛林的大量涌现,构建专利池就成为跨国公司谋求高新技术产业先发优势和获取产业控制及垄断地位的战略工具。     

研发投入强度、专利产出与自主知识产权品牌资产的关系研究

我国品牌发展现状表明国内多数企业缺乏自主知识产权品牌的培育,而研发投入强度和专利产出在这一过程中起着重要的作用。通过实证分析研究研发投入强度、专利产出和自主知识产权品牌资产三者之间的关系,研究表明:研发资金投入的强度对于品牌的认知质量和忠诚度有显著的正向作用,而专利产出的数量在二者之间起到了完全的中介效应。应该提高研发资金投入强度,提高专利产出效率,充分利用并维护自主知识产权、提高科研人员绩效以及树立系统协同观念,以为企业自主知识产权品牌的建设提供借鉴。     

跨国公司技术控制背景下我国ICT产业的专利战略探讨

随着我国ICT产业的发展和企业竞争力的增强,跨国公司开始对我国企业加强技术控制,设置技术壁垒,阻碍国内企业的发展。专利已经成为制约我国ICT产业发展的瓶颈。在研究我国ICT产业专利状况和跨国企业技术控制的基础上,提出建立以政府为引导、企业为主体的自主创新体系,制定和实施适合我国ICT产业发展的专利战略,才能抓住ICT产业全球性转型契机,赢得后发优势,实现技术跨越。     

知识产权贸易对中国高新技术产业技术创新的影响

知识产权贸易是产业技术创新能力、知识产权转化运用水平、创新驱动战略实施成效的重要体现。本文构建了知识产权贸易对创新产出影响的计量模型,结论表明:知识产权贸易对我国高新技术产业技术创新能力具有正向推动作用,东部地区的推动效应高于中西部地区,进而从增强创新主体的知识产权创造能力,促进专利成果转化运用,提高知识产权贸易比重;完善知识产权服务体系,提升知识产权贸易代理机构的服务水平;政策引导,市场主导,倡导自由的知识产权贸易三方面提出了政策建议。     

我国高新技术产业省区差异与投入绩效实证研究

通过对我国各省区高新技术产业发展现状进行聚类分析,将全国31个省区分成发达省区,中等发达程度省区和欠发达省区三类,以此引入区域虚拟变量,对我国高新技术产业进行省区差异和要素投入绩效分析,得出结论:1我国高新技术产业投入绩效省区差异明显,中等发达程度省区和欠发达省区各要素产出总和弹性(斜率项)低于发达省区,但其全要素生产率和技术进步效果(截距项)高于发达省区;2各要素的产出弹性大小排序是投资、RD人员投入、新产品产值、出口(欠发达省区为负,其它省区为正)、RD内部经费(负)。其相应建议是:1从区域的角度来看,对于中等发达程度省区和欠发达省区,需要从促进区域技术进步的战略高度,促进高新技术产业发展,克服投入产出总和弹性低于发达省区;2从各投入要素的角度来看,需要改善投融资环境,促进产业资本形成;加大创新人才培养力度;提高RD经费使用效率;提高对外开放度和外贸市场开拓力度;加大新产品开发力度等。     

外国专利遏制战略对我国的影响——以集成电路产业核心竞争力为例

当代西方国家安全战略体系中的核心环节是高新技术管制.集成电路是关系到国家战略安全的基础产业,它的专利竞争力是高技术产业的核心竞争力,是衡量一个国家科技发展水平的核心指标.跨国公司对我国集成电路产业的各个环节都大规模地实施专利遏制战略.本文结合集成电路产业的核心竞争力,分析外国专利遏制战略的现状和影响,并提出应对政策与建议.     

外国专利遏制战略对我国的影响——以集成电路产业核心竞争力

当代西方国家安全战略体系中的核心环节是高新技术管制。集成电路是关系到国家战略安全的基础产业．它的专利竞争力是高技术产业的核心竞争力．是衡量一个国家科技发展水平的核心指标。跨国公司对我国集成电路产业的各个环节都大规模地实施专利遏制战略。本文结合集成电路产业的核心竞争力，分析外国专利遏制战略的现状和影响，并提出应对政策与建议。     

创新资金使用结构对创新产出的影响：基于中国区域工业企业的实证研究

基于创新价值链理论,将创新产出分为中间产出和最终产出,以2011-2017年我国内地28省份工业企业为研究对象,在控制创新资金规模不变的前提下,运用随机效应模型和门槛回归模型研究创新资金使用结构对创新产出的影响机理。结果发现：自主研发资金比例与专利申请量、新产品销售收入显著正相关,技术引进和技术购买资金比例对专利申请量影响不显著,技术引进和技术购买资金比例与新产品销售收入显著正相关,技术改造资金比例与专利申请量、新产品销售收入负相关;自主研发资金比例在专利申请量、新产品销售收入之间存在显著单一门槛效应,当自主研发资金比例跨越门槛值后,其对专利申请量的促进作用减小,而对新产品销售收入的促进作用增大。该结论从创新要素结构视角拓展区域创新理论,对提升区域工业企业创新产出水平具有一定借鉴作用。     

技术创新产出弹性结构分析——基于面板数据聚类分析和偏最小二乘回归

利用2000—2010年我国29个省级行政区大中型工业企业技术创新投入和产出的相关数据,运用面板数据聚类分析法,根据各省级行政区的技术创新综合实力,将29个省级行政区分为7类。运用偏最小二乘法测度了7类区域的技术创新产出弹性,并分析了回归模型的精度。得出如下结论:在分析期内,关键的技术创新产出及其重要影响因素存在较明显的地区差异;多数地区大中型工业企业的研发能力和科技成果转化能力普遍较强,但国际竞争力仍偏低;专利产出和发明专利产出具有几乎相同的弹性结构;除了私营企业集中的地区以外,专利主要体现为发明专利;经费投入是影响技术创新产出的最重要因素,而人员投入的影响相对较弱。最后,根据所有地区的共性和个性表现,就提高企业技术创新绩效提出相应的对策建议。     

产业异质性、税收激励与自主创新

以2007-2016年中国战略性新兴产业A股上市公司数据为研究样本,从企业研发投入和专利产出两个维度,考察税收优惠政策与企业技术创新之间的关系。结果发现：①税收优惠政策对于企业自主创新具有激励作用,有效促进了企业研发投入和专利产出;②基于企业所属产业异质性视角发现,税收优惠政策对于八大战略性新兴产业企业的创新作用存在显著差异：对于新一代信息技术、高端装备制造业、节能环保等产业研发投入和专利产出具有激励作用,但对新能源产业的创新投入、生物产业和新能源汽车产业的专利产出具有抑制作用。研究结论在一定程度上解释了现有研究关于税收优惠政策“激励效应”和“抑制效应”的争议,也对完善中国创新税收激励制度具有借鉴意义。     

分析师跟踪、内控有效性与科技型中小企业创新

基于2009-2017年创业板317家科技型中小企业数据，从发明专利产出视角，探究分析师跟踪、内部控制有效性与企业技术创新的关系。结果显示，分析师跟踪人数显著提升了企业发明专利产出，内部控制有效性在分析师跟踪人数与企业发明专利产出关系中起部分中介作用，且在融资约束程度较高的企业中更为显著。即企业内外部治理机制有效配合对科技型中小企业技术创新发挥促进效应，且该效应在企业融资约束程度较高时更为显著。     

国际化对企业创新产出影响的实证分析

本文采用对外贸易依存度来代表国际化程度,建立了企业创新产出的柯布-道格拉斯知识生产函数,并利用全国30个省(市)2006—2008年的面板数据对国际化如何影响企业创新产出进行了计量分析。实证分析结果表明,国际化是影响企业创新产出的重要因素,但并非所有企业都能从国际化中获益;国际化对中西部地区和东部地区的企业的影响存在很大的差异性,其中对东部地区企业的创新产出有显著影响,而对中西部地区企业的创新产出的影响不大。     

税收优惠影响企业创新产出的多元机制研究——来自中国软件与集成电路产业的证据

创新政策一直是激励企业创新的重要手段，其中税收优惠政策是一种具有市场导向性的激励政策，对企业创新具有良好的促进作用，但是政策对企业产生激励作用的原因尚不清晰。选取对我国技术突破有重要作用的软件与集成电路企业，采用2006-2018年中国A股上市公司数据，聚焦2011年国家对软件与集成电路行业的两个税收优惠政策，运用双重差分法对企业创新产出影响进行实证研究。结果发现：税收优惠政策对发明专利申请有显著促进作用，而对非发明专利申请无显著影响。融资约束、企业避税行为等是税收激励政策发挥作用的主要渠道。另外，税收优惠政策对不同规模、产权和区域企业有不同影响，税收优惠政策对大型企业、国有企业以及中西部地区企业创新产出促进作用更大。从税收优惠政策长期影响看，该政策对专利申请的影响存在时滞性，而发明专利申请在政策发生当年就显著增加。研究结论可为明晰税收优惠政策、融资约束与企业创新产出间关系提供有益启示。     

Impact of different patent cooperation network models on innovation performance of technology-based SMEs

ABSTRACT

Patent cooperation network, an important way for technology-based SMEs to enhance innovation performance, has become a research hotspot in recent years. Different types of patent cooperation network models and different degree of SMEs embedding them will lead to different effects on enterprise innovation performance improvement. This research selected the ICT industry and the pharmaceutical industry technology-based SMEs with rich patent output as research objects. Based on binary structure perspective of network breadth and depth, the patent cooperation networks are divided into four types: ‘strong exploration’, ‘weak exploration’, ‘strong utilisation’ and ‘weak utilisation’. Through the multi-selection model and the negative binomial regression model, the general factors in the selection of patent cooperation network models and the impact of different models on enterprise innovation performance are analysed. This research provides path breakthroughs and development proposals for technology-based SMEs to access innovative resources and enhance their innovation capabilities on patent cooperation networks.     

专利战略情境下企业技术知识基础多元度对创新绩效的影响效应

在当今竞争格局中,专利是技术创新的重要载体,专利战略必然成为企业参与全球竞争的重要手段。通过建立专利战略情境、技术知识基础多元度及知识整合能力对创新绩效的影响效应模型,采用负二项回归法进行实证检验。研究结果显示：企业技术知识基础多元度通过知识整合能力影响创新绩效,而专利申请动机在上述过程中存在显著调节作用。具体为：(1)国际市场开拓、谈判筹码以及声誉动机均负向调节技术知识基础相关多元度与创新绩效关系;(2)阻挡动机、国际市场开拓、谈判筹码以及声誉动机对企业技术知识基础非相关多元度与技术创新绩效关系具有显著负向调节作用;(3)阻挡动机强化了企业技术知识基础相关多元度与技术创新绩效之间的正向关系。     

Patent protection, capital accumulation, and economic growth

In this paper, we investigate how strengthening patent protection affects economic growth in an endogenous growth model where both innovation and capital accumulation are the driving forces of economic growth. In this model, stronger patent protection raises the profit flow obtained by innovation but reduces the factor demand for capital. This process accelerates innovation but discourages capital accumulation, and because of the negative effect on economic growth through reducing capital accumulation, strengthening patent protection may then impede economic growth. This result contrasts with earlier studies where innovation is the sole driving force for economic growth. Moreover, in an open economy model where technologies are transferred and capital is imported from abroad, the strictest protection of patents enhances technology adoption from abroad but impedes capital accumulation, and thus, the relation derived between patent protection and output can be nonmonotone. In terms of implications, these findings may be able to partly explain the complex relation found by some empirical studies in this area.     

Additionality of public R&D grants in a transition economy

This paper examines the input and output additionality of public R&D subsidies in Western and Eastern Germany. We estimate the impact of public R&D grants on firms’ R&D and innovation input. Based on the results of this first step we compare the impact of publicly funded private R&D on innovation output with the output effect of R&D funded out of firms’ own pockets. We employ microeconometric evaluation methods using firm‐level data derived from the Mannheim Innovation Panel. Our results point towards a large degree of additionality in public R&D grants with regard to innovation input measured as R&D expenditures and innovation expenditures, as well as with regard to innovation output measured by patent applications. Input additionality has been more pronounced in Eastern Germany during the transition period than in Western Germany. However, R&D productivity is still larger for the established Western German innovation system than for Eastern Germany. Hence, a regional redistribution of public R&D subsidies might improve the overall innovation output of the German economy.