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本轮国际金融危机以来,国际上对证券业系统性风险有了更进一步的认识,国际监管组织开始构建识别证券业系统性风险的评估框架,美国、英国、日本等国也探索实践了证券业系统性风险的识别方法。在我国证券业创新步伐加快的背景下,借鉴国际监管改革的最新进展和经验,对于完善我国证券业监管制度具有重要的启示意义。 相似文献
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本文介绍净资本监管制度在我国的实践历程,分析净资本监管对我国证券业的监管效果,得出对资本水平提升与风险水平降低有显著作用,对投资与业务结构影响尚不显著的结论,并对产生的原因进行了分析。 相似文献
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反洗钱对打击犯罪、维护国家安全具有愈来愈重要的作用。证券业因其自身的特点,洗钱风险在不断增加,而证券业的反洗钱工作还处于初期阶段。本文通过分析目前我国证券业反洗钱存在的问题,进而给出提高证券业反洗钱监管有效性的若干建议。 相似文献
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中国保险业的发展与资本市场 总被引:1,自引:0,他引:1
世界金融一体化趋势和我国金融体制改革、金融产品创新的不断深入,必将进一步促进保险业与银行业、证券业的紧密合作。当前,探索保险市场与资本市场互动发展的新思路,对于推进金融市场的良性发展,更好地支持国民经济发展和社会进步具有重要意义。我国保险市场的发展实践表明,保 相似文献
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我国证券业洗钱风险与监管对策研究 总被引:1,自引:0,他引:1
本文在概述当前我国证券业主要洗钱风险的基础上,分析了我国证券业反洗钱在工作体系、客户身份识别的内容与要求、证券可疑交易标准等方面存在的问题,并提出了加强证券业反洗钱监管工作的对策建议,包括建立多层次的证券业反洗钱监管体系、按照业务类型调整客户身份识别的内容和要求、建立证券业可疑交易监测系统以及提高证券业预防、控制洗钱风险的自觉性、主动性等。 相似文献
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本文在分析证券业洗钱风险和证券业反洗钱监管国际标准的基础上,剖析了我国证券业金融机构反洗钱监管存在的主要问题,提出了完善我国证券业金融机构反洗钱监管的政策建议。 相似文献
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《金融与经济》2019,(6)
本文以上证房地产指数代表房地产业,以上证综指代表资本市场,从静态和动态两方面度量房地产业对资本市场系统性风险的贡献度。度量结果发现房地产业对资本市场系统性风险贡献与经济整体变动趋势一致,房地产业在2008年美国次贷危机时期和2015年中国股灾时期系统性风险贡献较大,经济平稳时期系统性风险贡献小。通过对比沪市不同类型的房地产公司,结果发现住宅地产对资本市场的系统性风险贡献最大。本文还比较了房地产业、银行业、保险业、证券业和多元金融业对资本市场系统性风险贡献,结论表明房地产业对资本市场系统性风险溢出效应最大。房地产业与资本市场之间存在紧密的相关性,是可能引发资本市场系统性风险危机的重要来源,政策制定者应强化房地产业的监管。 相似文献
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对地方证券业开展金融稳定现场评估工作。是全面深入了解地方金融机构改革进展情况、准确把握地方金融机构信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险等潜在风险的行之有效的手段。近期,人民银行淄博市中心支行探索制定了《证券业金融稳定现场评估方案》,细化了评估方法,确定了八项现场评估范围,重点从管理制度建设、内外部检查情况、经营业务范围、从业人员资质、岗位设置和绩效考核管理等十个方面对部分证券业金融机构开展现场评估.取得了较好的效果。 相似文献
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当前各金融行业之间的联系日益密切,风险溢出进一步增强。在这一背景下,本文构建Vine-Copula模型,刻画银行业、保险业、基金业和证券业之间的风险相依关系,将上行广义Co Va R与下行广义Co Va R置于同一结构中,进一步研究当某一行业陷入风险时对其他金融行业的风险溢出效应。实证结果显示,各金融行业均存在显著的正向风险溢出效应,上行风险溢出与下行风险溢出表现出非对称性。分行业而言,证券业对其他行业的风险溢出效应最强,银行业和基金业的风险溢出效应较为平稳,而保险业的风险溢出也处于较高水平,应当重点关注证券业与保险业之间的风险溢出效应。本文研究明晰了金融行业间的风险溢出效应,有助于对我国经济“三期叠加”阶段性特征进行科学理解与准确研判,为防范与化解重大金融风险提供参考依据。 相似文献
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我国的证券业走过了二十多年的历程,现已发展成为我国国民经济的重要成分。证券业不但对居民和企业行为产生了重要影响,而且为我国经济发展提供了融资支持。也正是出于证券业在国民经济中的重要地位,各国纷纷对证券业实施有效的规制。因此,研究怎样对证券业进行规制有着非常重要的意义。 相似文献
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孙峰 《中央财经大学学报》1999,(6):38-43
在现实经济生活中,由于市场变幻莫测、竞争日趋激烈,任何经济主体都会面临种种来自政治、经济和经营环境的变化带来的风险,证券业也是如此。当前我国证券业正面临着因体制、社会信用环境、人员素质、监管不力等因素造成的风险。因此,强化风险管理是证券公司面临的重要课题 相似文献
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当前国内证券业面临着对外开放,整个证券业正经历着残酷的行业洗牌。未来,随着融资融券业务的开展,证券业的自律管理显得尤为重要。文章结合世界发达国家的证券业自律管理机制,在比较分析证券业自律管理的优势在于广泛性、灵活性、专业性和低成本、高收益、高效率的基础之上,针对融资融券业务中各证券业自律管理组织的权责,探讨其自律管理的主要内容和加强对策,对推动我国证券业健康发展具有现实意义。 相似文献
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证券领域由于自身具有的交易复杂、流动性高等特点,已成为我国洗钱犯罪新的重点领域,构建和完善证券领域反洗钱体系是我国反洗钱网络建设的重要一环。本文通过深入分析证券业洗钱的风险点,归纳出通过高买低卖或低买高卖接盘方式操纵市场、转托管、购买私募基金、通过空壳公司关联交易转移资产、三方共同委托理财、上市公司并购、利用对倒交易利益输送、内幕交易牟取暴利等证券业洗钱的主要手法,从客户身份、账户盈亏、资金流动等方面分析其特征.提出了相应的风险防范措施。 相似文献
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随着资本市场地位和作用的提升,中国证券业的发展生态将出现重大变化,迎来重要发展机遇。本文围绕中国资本市场新使命、注册制试点新环境、更高水平开放新趋势、新技术运用新发展等中国证券业面临的四个新变化,深刻分析了中国证券业发展面临的挑战和机遇。 相似文献
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自《证券公司财务制度》和《证券公司会计制度》出台后,证券业作为独立的金融部门有了统一的财务会计制度,会计核算和财务管理得以系统化和规范化。但是,因为我国证券业是在改革开放过程中发展起来的新兴产业,目前还远未形成成熟的经营运行机制和市场约束机制,国内卷商就业性财务风险的认识也尚处于模糊状态,对于回避、预防和转移风险等控制技术的运用仍然较为生疏。故而加强会计监督检查,有效防洪金融风险成为证券业财务会计工作的一项重要内容。 相似文献
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经济资本测度的意义
在巴塞尔资本协议三大支柱中,第一支柱根据信用风险、市场风险和操作风险的水平建立了监管资本的最低要求,第二支柱以单个银行为对象,由银行根据自己承受的风险来计量资本要求。 相似文献