试论证券市场监管体制的完善

自从1987年9月第一家证券公司——深圳经济特区证券公司在深圳诞生以来，中国证券市场已经走过17年的风风雨雨．规模在不断扩大，证券市场已经与广大投资者个人以及国民经济的各个方面发生着越来越密切的联系，而作为证券市场的重要有机组成部分——监管．它的状况不仅影响市场状况，也受到市场现状的制约。     

对完善我国证券市场监管体系的思考

对完善我国证券市场监管体系的思考翟留栓“九五”规划明确指出，在今后５年证券市场的发展要以“稳定、规范、发展”为基调。该规划的制订，表明我国证券市场的试验与探索已向第二阶段迈进，也就是从以规模、速度、数量为标志的第一个５年计划，进入以法治、监管、规范为...     

发达国家如何监管证券市场

我国证券市场监管工作近年来有了很大进步，但在制度、法律和手段上还需要进一步完善。发达国家证券市场发展的历史比我国要长得多，也比较成熟，并形成了行之有效的监管体系，这些旨在确保证券市场健康发展的监管“选择”对我国证券市场不失借鉴意义。     

我国证券市场会计监管的法律对策

目前我国证券市场会计信息披露问题重重。严重干扰着证券市场的正常秩序，给国家、社会带来了很大的危害。而治理失真的会计信息，保征经营管理决策及投资者所需的正确信息．在很大程度上要依靠与证券市场发展相适应的会计监管。因此，有关证券市场会计监管的研究已成为当前理论界与实务工作者共同关注的研究热点。研究这一问题，对我国证券市场的规范运作及其监管的有效实施具有很大的理论价值和实际意义。为此，本文从法律的角度对这一问题进行初步研究。     

我国证券市场监管面临的问题与建议

我国证券市场监管体制是伴随中国证券市场的发展而成长的。随着证券市场的发展变化，我国证券市场监管体制经历了一个从地方监管到中央监管，由分散监管到集中监管的过程。在证券市场发展初期，其监管主要是由地方政府负责，中央政府只是进行宏观指导和协调。这期间，我国证券监管处于萌芽发展阶段。随着我国证券市场的不断发展壮大，老的证券市场监管体制所暴露的问题也越来越多。国务院在总结区域性证券市场试点经验教训的基础上，决定成立国务院证券委员会和中国证券监督管理委员会，负责对全国证券市场进行统一监管。在这个阶段，证券市场监管是一种多部门监管组织系统，由国务院证券委统管全国证券市场有关事务。并构建了由证券委、各部委、     

如何完善我国证券市场的功能监管

2005年以来,无论本国的金融服务公司还是外资金融服务公司都在积极地制定战略,以便在中国的金融市场竞争中取得有利的地位,成千上万的顾客和资本成为它们争夺的目标.而今我们自己困惑的是,我们国家至今还没有形成完善的法律框架体系对证券市场实行功能监管,而法律恰恰是管理者为调整日益发展的金融市场而寻找的一系列措施以及对这些措施的合理修整,使法制框架合理化的不懈努力,能够妥善地解决证券公司和各种金融服务部门之间的利益之争,并且促使证券市场上的各种金融服务部门不断地拓展它的产品和服务.     

构建完善的证券市场政府监管体系

本文在分析世界及中国的证券监管体制的基础上，对我国的证券监管体制存在的问题进行粗浅分析。并提出解决这些问题的初步设想。     

我国证券市场监管改革的手段和途径

证券市场监管一直是困扰与制约我国证券市场发展的主要问 题。从证券市场监管的法律体系、监管模式和运行机制等几个层次对我国 证券市场监管改革的手段和途径进行阐述,给出了一些具体的建议。     

股权分置改革与我国证券市场功能的完善

我国的证券市场具有融通资金、配置资源、投资、实现企业转制等多种功能。证券市场的发展在调整与优化经济结构、促进社会主义市场体系的建立和完善、帮助企业经营机制的转换、拓宽储蓄向投资转化的渠道等方面发挥了积极的作用。但由于股权分置,使证券市场的功能定位出现偏差,重融资功能而轻投资功能和优化资源配置功能已影响证券市场的健康发展。股权分置改革将促进我国证券市场功能的完善。     

借鉴香港经验 加强我国证券市场的监管工作

<正> 近年,香港正以其蓬勃发展的金融事业令人瞩目。目前,香港股市在亚洲已居第二位,是世界十大股市之一,已有部分香港公司股票在伦敦股票市场上市,一些股票经纪人代办买卖美国的股票,也有一些海外公司在香港股市筹措资金,使香港股市日趋国际化。香港金融业的发展,促进了当地经济的迅速发展。在此过程中,香港证券市场的监管机构对香港金融业的正常运转及繁荣发展,起了重要作用。一在香港所经营的各项业务,无论是由个人或公司经营,也无论是本地或外资拥有的,都必须在香港税务局根据商业登记条例注册,以便对其进行业务监督及管理。在证券市场,则由证券监理专员负责执行证券条例、保障投资人士条例、证券交易所合并条例以及1986年证券(交易所上市)规则,肩负仔细     

我国证券市场促进上市公司治理的功能缺陷及对策

证券市场功能的发挥有助于公司治理结构的改善和治理水平的提高,本文探讨我国证券市场在促进上市公司治理中的功能缺陷,并提出改进对策。     

日本证券市场监管体制的变革——对发展我国证券市场的启示

二战以后,日本证券市场监管经历了从"护航式"监管到"金融大改革"的过程。本文先从时间维度介绍了日本证券监管部门和监管手段的变革史。而后,建立了基于成本收益分析的监管模型对日本证券市场监管改革做了整体的评价。最后,阐述了日本证券监管的变革对健全我国证券市场的启示。     

完善我国外资银行法律监管体制的思考

外资银行在中国的快速发展和全面扩展,在推动国内银行体制改革、改善投资环境、促使国内银行业提高效率的同时,也对我国的经济发展产生了消极的影响,对我国外资银行的法律监管提出了更高的要求。针对新形势,我国对外资银行的现有法律监管体制需要从立法、机构体系、监管模式、监管内容几个方面加以完善。     

博弈论在我国证券市场监管中的应用

从1992年我国在沪、深两地建立证券交易所开始,我国证券市场经历了10余年的发展,已经取得了巨大的成绩。但不可否认的是,我国的证券市场也存在着大量不规范、不成熟的地方,主要体现在:市场主体运行的规范化程度亟待提高,许多上市公司虽然已经完成了股份制改建,但是仍然存在着所有者缺位、内部人控制、大股东操纵等公司冶理结构方面的问题,而且随之而来的就是上市公司的业绩操纵造假,资金违规运用等不规范的行为;另外,市场中存在的弄虚作假,过度投机、操纵股市的现象也不容忽视。博弈论在我国证券市场监管中的应用@王家敏$陕西电大宝鸡分校!…     

证券自律监管的国际比较与我国证券自律监管体制的完善

证券自律监管是证券监管体系的重要组成部分,考察成熟市场经济体制国家的证券监管体制,以交易所、各种证券业协会为主体力量构成的自律监管都在证券市场监管中占有重要地位。在我国证券自律监管体制下,无论是证券业协会还是沪深证券交易所,都存在诸多缺陷,建议通过健全自律监管组织治理结构、强化监管职权、建立监管协调机制等措施加以完善。     

会计信息披露、披露监管与我国证券市场的规范管理

会计信息披露是会计管理中公开性原则的具体体现,而公开性原则是证券交易的基础。本文拟从会计信息披露存在的经济学基础和披露监管的必要性分析入手,研究信息披露、披露监管与证券市场管理规范的关系,进而提出通过强化会计信息披露监管制度,来规范我国证券市场管理。     

完善我国工程质量监管体系的法律探讨

随着《建设工程质量管理务例》的颁布实施，我国建设工程质量总体水平有所提高。但工程质量问题仍然不容忽视，质量事故时有发生。质量是工程的生命线，如何采取有效措施提高工程质量是当前工程建设领域的重要课题之一。本文分析了我国目前建设工程质量监管体系存在的问题及其弊端．对完善我国工程质量监管体系进行了法律思考。     

我国金融监管的现状、问题及对策

一、中国目前的监管框架 1．金融监管的法律框架 1995年3月18日颁布的《中华人民共和国中国人民银行法》确立了中国人民银行进行金融监管的法定地位、基本权力、监营目的、监管对象、监管范围以及法律责任。中国人民银行在履行其临管职能时．享有独立的监营权．不受地方政府、各级政府部门及社会团体和个人的干预。该法还赋予中国人民银行审批金融机构的设立、