我国证券中介机构"看门人"身份异化、根源与归位

证券发行注册制背景下,证券市场中的中介机构既扮演着信息披露的"前锋",对发行的证券进行"变相担保、背书",又扮演着保护公众投资者利益的"看门人"角色.但在我国目前证券市场中,中介机构因为机制演进的不成熟,以致对身份认同度不高,而委托代理关系下饰演多重角色,以及畸形利益链条的诱导,使其缺乏独立性.此外,职责划分不清导致失...     

海外华侨华人统战工作推动"一带一路"高质量发展研究

"一带一路"高质量发展是我国新时期对外开放战略的升级和深化,对海外统一战线发展具有重要意涵.海外华侨华人统战工作推动"一带一路"高质量发展的有利因素在于沿线国家对"一带一路"倡议的合作支持、海外侨胞的高度认同、华人网络的强大实力和海外统战工作的经验累积,同时"一带一路"高质量发展也为海外华侨华人统战工作带来了政策机遇、发展机遇与合作机遇.当前海外华侨华人统战工作面临外部风险叠加、服务赤字增长、侨胞发展与安全压力螺旋上升等诸多因素的现实挑战,为推动共建"一带一路"高质量发展带来现实障碍.为此,海外统战部门应坚持以习近平海外统一战线思想为指南,多措并举,强化风险管理参与;多管齐下,提升海外统战服务能力;重点引导,统筹侨胞发展与安全需求平衡,为"一带一路"高质量发展贡献智慧和力量.     

后金融危机时代背景下中国证券中介服务法律监管的优化路径

只有充分解决证券中介服务法制环境问题,才能够真正提升证券中介服务水平,发挥证券市场支持实体经济增长的积极作用.证券监管机构应当重点选择证券公司推出的基金、结构化产品等理财产品以及中介机构不当营销手段等为监管对象,通过循序渐进的执法查处一批证券欺诈案件,彰显其监管能力.通过加强内部与外部监管控制利益冲突所带来的行业风险,能够增强我国信用评级机构的竞争力,在全球证券市场评级业务中谋求独立的发展空间.必须明确监管主体,重点调查律师在提供证券法律业务过程中是否存在欺诈行为,强化律师从事证券法律业务的监督管理.     

国内私募证券投资基金与海外对冲基金比较探讨

我国存在的私募证券投资基金与海外对冲基金,共同构成完整的商业基金体系。国内私募证券基金主要受到金融产品交易合约、低位买回低位卖出缺位机制、不完全开放资本的影响,以上基金运行手段共同维持证券基金管理与流转。本文主要探讨国内私募证券投资基金与海外对冲基金比较,通过分析国内私募证券投资基金与海外对冲基金存在的差异,指出私募证券投资基金自身的优点与面临的困境。     

论证券中介机构民事责任的构成要件

通过中国证券市场的实际情况,以证券中介机构民事责任构成要件为研究对象,参照世界证券市场发达国家及地区的相关法律法规,结合我国的司法实践,试图为证券中介机构民事责任构成要件的完善提出一些有价值的参考意见。     

证券信息披露制度中中介机构的法律责任

本文分析当前我国证券信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础、归责原则及中介机构过错的界定等方面存在的一些偏差,因此,在今后相关立法中应加以适当调整。     

证券信息披露制度中中介机构的法律责任

本分析当前我国证券信息披露制度中中介机构承担法律责任的理论基础、归责原则及中介机构过错的界定等方面存在的一些偏差，因此，在今后相关立法中应加以适当调整。     

激励兼容:解决银行授信中信息不对称问题的有效途径

银行与借款人、银行与银行之间乃至银行内部的信息不对称现象普遍存在,严重制约、扭曲商业授信管理行为,降低银行风险管理质量,导致大量融资风险损失.为此商业银行应根据"激励兼客"原则设计对策,加强客户尽职调查和审查,加强与会计师事务所、评级评估公司等中介机构及银行同业的合作,有效识别虚假信息,合理设计融资合同.银行内部应统一授信,并尝试推广主银行制与银团贷款.监管部门应加强监管、促进信息披露对提供虚假信息的企业、中介机构,以及不及时提供共享信息的银行进行不同程度的处罚,对在这方面做得好的主体给予融资政策等支持.     

反向收购上市有风险决定需谨慎--访美国沃特财务公司上海代表处龚茂泉董事

甄别中介机构的实力一点也不困难　《科技创业》：现在很多打着能帮助中小企业在海外上市幌子的中介机构被披露徒有其表,诈骗和圈套时有发生,中介市场良莠不齐,一些渴望境外上市的企业因此白白损失了钱财却无法上市.请问,对中介机构的正规与否该如何判断？     

我国企业海外直接投资的法律保护

与我国海外直接投资快速增长相适应,构建完善的海外投资保险体系已经迫在眉睫。本文从我国企业海外直接投资面临的风险入手,分析了我国现行国际法和国内法对海外直接投资保护的不足,提出制定《海外投资保险法》,设立海外投资保险基金、建立海外投资保险中介机构等完善措施。     

我国证券市场开放的应对方略

入世对我国证券市场开放提出了客观要求，从我国证券市场发展现状来看，证券市场开放只能采取渐进式开放战略，现阶段主要是继续发展和完善B股市场，建立合格机构投资者制度，组建中外合作基金，开办美元国债市场，加强证券中介机构的国际合作，健全证券市场管理体制。     

广西证券资本市场存在的问题及发展对策

证券资本市场是广西大开发中资本聚集的重要载体。但当前广西资本市场的发展状况与其经济发展水平相比存在明显差距。广西要积极鼓励企业与证券资本市场联姻 ;加大资本运作力度 ,适时引进优质资产 ;大力发展中介机构 ,提高广西券商的竞争能力。     

中介机构:海外上市的运作

内地企业到海外上市，是一个颇为复杂的过程，需要有相当多的专业知识。大多数内地企业对到海外上市的各项规则与程序不熟悉，如果没有专业中介机构的帮助，是很难实现海外上市的。     

上市公司会计信息披露的问题及对策

我国上市公司存在会计信息披露不真实、不充分、不及时、不规范等问题,要加强对上市公司的治理与监管,严格执行新会计准则体系,加强对中介机构的外部监管,加大证券监管部门的监督力度,严格执法,加大处罚力度等,以提高上市公司会计信息的质量。     

专家建言"海外上市中介"

最近,随着分众、百度等企业的成功上市,“赴海外上市融资”成为了新一轮的热点.我们注意到,在赴海外上市的过程中,尤其是对于中小企业而言,中介机构成为了不可逾越的话题;由于国内众多渴望上市的创业者对相关的上市知识并不甚了解,因此常常不得不依赖于各种上市中介.于是造就了这样一个事实，     

“一带一路”战略背景下高职院校国际合作与交流发展趋势探析

在充分认识到"一带一路"战略给高职院校国际合作与交流工作带来重大发展机遇的前提下,分析高职院校在服务"一带一路"战略实施上应发挥的作用,探索高职院校在国际合作与交流方面的主要发展路径,即拓展海外办学项目、开展留学生学历教育、组建高职教育国际合作联盟等。     

透过信用缺失现状管窥金融生态环境的优化路径

基于银行、证券、保险等行业信用缺失的现状,分析整个金融行业信用缺失产生的原因,从营造信用文化、优化信息资源、强化制度约束、规范信用中介机构等方面提出优化金融生态环境的有效路径。     

证券公益诉讼:衍生逻辑、理论阐释与制度塑造

证券领域的违法行为兼具损害公益和私益的双重后果,证券公益诉讼的出场能够弥合既有"私人救济"与"公共执法"治理路径的缺陷,但由于缺乏法律规定和司法实践,证券公益诉讼是否以及如何进行制度建构有待探索.为全面解决证券公益损害问题,实现对公共利益的及时保护,应完整设置民事与行政两类证券公益诉讼制度,区分制度差异准确设定两类诉讼的诉讼主体、适用条件、诉讼请求等事项,并通过强化证券公益诉讼与私权救济、公权监督之间的有效衔接和互动配合,切实推动证券市场公共利益保护和促进证券监管部门依法履职,维护证券市场健康发展.     

浅谈融资融券业务引起的财务风险及控制

融资融券是投资者向证券公司或者其他中介机构在提供了一定的担保物之后借入资金买入证券或者借入证券并卖出的交易行为. 融资融券业务给资本市场带来了新的发展机遇的同时也给证券市场中各个主体带来了巨大的财务风险. 如何有效的防范和控制这些风险已成为融资融券业务中所要研究的一项重要课题. 文章就我国当前融资融券业务中财务风险的防范与控制问题进行分析与论述,首先阐述了融资融券的内涵及其治理体制,继而分析了融资融券业务中证券公司、投资者以及作为标的证券的上市公司所面临的各项财务风险,提出了融资融券业务中各个主体进行风险防范与控制的对策措施.     

广播证券节目必须走联合发展道路

笔者从3个方面比较广播证券节目的竞争现状及优势,针对不同的竞争采取相应的解决办法,使广播证券节目在众多竞争与合作中立于不败之地.