证券业洗钱方式及可疑交易监测

证券业作为金融业中是最具开拓和创新的行业,由于流动性强和交易复杂,往往容易受到洗钱者的关注,成为打击洗钱犯罪的重点领域。证券业客户交易结算资金三方存管制度实施后,证券业金融机构交易结算方式和业务资金流程以及洗钱方式均发生了实质性变化,重新梳理证券业洗钱方式,探讨证券业可疑交易现行标准,对于厘清证券业合理怀疑与重点监测的可疑交易,指导证券业金融机构根据行业特点和机构实际自主建立可疑交易监测指标,形成以合理怀疑为基础的     

出人头地的八大职场美德

初涉职场的新人,常常以为凭着自己的满腹经纶和旺盛精力,只要觅得一个称心如意的好职位,努力把自己的才华发挥出来,就一定能够成就一番事业。其实,职场就是战场,事情并不是如此这般简单,你只有能力和业绩是不够的,这也不能意味着你就能获得成功,也许你还需要一些让人看来是“运气”的东西。稍有工作历练的人最清楚：所谓的“运气”是你通过自己的职场美德所创造出来的人格魅力。     

尽快升职有捷招

升职是一个很有魅力而颇令人兴奋的宇眼。尽管每个人随时都望眼欲穿地希冀它降临到自己身上,但它却非常吝啬,仅仅惠泽于极少数人。因此,有些人在一个工作岗位上碌碌无为,终其一生也没有受重用;有些人虽然不断变换工作环境,职位升迂却比较缓慢;也有一些常打“短平快”,不但工作环境在不断变换,职位也接连不断地提升,     

“牛人”为何得不到“牛薪”

进出高档写字楼,男士风度翩翩,女士亭亭玉立,然而,在这些光鲜亮丽的背后是回报与付出的不对等。因此,许多职场“牛人”们一直纠结郁闷。自己卖力十足地干活却不来钱。其实,“牛人”们被“是金子总会发光”这句话骗了!外企职场中有一个“PIE”理论,P指performance（绩效）,     

中小金融机构操作风险的成因、表现及破解

中国银行业目前面临三大风险,即操作风险、信用风险和市场风险,操作风险是银行业面临的最大的风险。中小银行业机构由于存在管理不规范、内控制度不完善、缺少上级主管部门等不利因素,使其操作风险具有一定的特殊性和不确定性。     

防范金融直播营销风险需制度护航

2020年10月28日,银保监会消费者权益保护局发布《关于防范金融直播营销有关风险的提示》,提醒社会公众甄别、防范金融直播营销风险.对此,银保监会消费者权益保护局提示,社会公众应注意甄别金融直播营销广告主体资质,选择正规金融机构和渠道购买金融产品,防范直播营销中可能隐藏的销售误导等风险.     

论军队领导干部经济责任审计的开展

近几年来,在实施军队领导干部经济责任审计的工作过程中,出现的审计难点较多,致使一部分审计人员对军队领导干部经济责任审计产生了畏难思想和厌战情绪.针对上述问题和现象,本文探讨了审计人员如何开展军队领导干部经济责任审计.     

外资银行在华扩张模式和路径研究

本文从动态角度,考察了外资银行在中国怎样随着准入规制的放松而逐步进行调整战略,归结了外资银行在组织形式和业务模式两方面的扩张路径,并对外资银行的调整趋势作出了展望。研究发现,中国银行业的外资准入政策经历了逐步放松的演变过程,外资银行在中国的扩张也因此逐步展开,表现为：组织形式经历了代表处、合资银行和分行、入股中资银行、分行改制法人银行的渐变;业务范围由单一外汇业务到综合业务的多元化渐变;业务模式因母行背景不同而呈现多样化;服务对象从集中于高端客户到向中端客户扩展渐变。     

桂平枢纽水电厂监控系统自动化改造

1电厂概况桂平枢纽水电厂位于广西桂平市近郊的郁江上游,与郁江上游的贵港航运枢纽水电厂、西津电厂及下游的梧州航运枢纽水电厂梯级连接,桂平水利枢纽是航电并举的枢纽工程,具有灌溉、航运、发电等综合利用效能。水电厂装设低水头河床式径流水电机组,共有机组3台,单机容量为15     

在可持续发展背景下对环境审计的思考

<正>一、环境审计的概述环境审计也被称绿色审计、生态审计,是绿色经济管理体系的重要组成部分。有关环境审计的解释较多:国际商业协会(The International Chamber of Commerce,简称ICC)把它定义为,"环境审计是环境管理的工具,它是对与环境有关的组织、管理和设备等业绩进行系统地、有说服力地、客观地估价,并通过有助于环境管理和控制和有助于对公司有关环境规范方面的政策鉴证等手段,来达到保护环境的目标"。我国对于环境审计的定义有别于西方资本主义国家:"环境审计是指审计机关、内部审计机构和注册会计师,对政府和企事业单位的环境管理系统以及经济