新时代证券公司合规文化建设研究

文章阐述证券公司合规文化建设的历史沿革,探索新时代证券公司合规文化的现状特点,分析新时代证券公司合规文化建设的重要性,提出实现新时代证券公司合规文化建设的路径。     

城商行合规绩效考核的思考

随着社会经济的发展,我国逐渐与国际社会接轨,无论是国家政策方面还是经济商业发展都与国际形成密不可分的状态。随着个人资产的风险逐渐暴露,市场化经济的发展越来越快,城市商业银行的生存发展道路越来越困难、狭窄,对于这一局面,仅仅靠着理论知识是不够的。因此只有在时间与理论结合才能将这些真正运用到发展中去,本文就城市商业银行的合规、绩效考核以及其相关内容进行简单的分析与思考。     

民政领域政府购买服务的财务管理问题探讨

民政领域服务的内容多、对象多、地域广、资金大、工作杂、责任重,政府购买服务中涉及的主体多、责任不清,加上承接服务的民间组织数量少、规模小、服务能力弱、管理基础差,以及相关配套制度滞后,使民政部门不敢放开手脚大胆实施政府购买服务,进而影响财政资金使用的效率效果。民政部门作为民政领域政府购买服务的财务管理主体,应充分发挥主观能动作用,以财务管理这个核心关节不仅督促前端业务活动开展的规范性、推动前端业务活动的持续健康发展,而且与后端绩效管理和评价相结合,促进政府购买服务形成规范、健康发展的良性循环。因此,民政部门应结合民政领域政府购买服务的特点,以价值最大化为财务管理目标,厘清财政部门、民政部门、服务平台和受益主体的职责,注重政府购买服务的合法合规性和创新性,运用考核奖惩机制激励民间组织不断提高服务能力和服务水平,切实提高受益对象的获得感和财政资金的使用效益。     

论中国企业的合规经营问题

欧美日英等发达国家的企业成长史就是合规体系建设的历史。中国企业在跨国经营的时要充分借鉴他们的经验教训,逐步完善合规体系,并以此作为阳光经营、健康经营和持续经营的基石。企业应通过文化建设、组织保障、健全运营支撑体系并完善监督机制,不断增强企业的合规经营的能力,为实现中国制造2025建设作出应有的贡献。     

浅谈合规风险与操作风险管理措施

合规风险是金融机构持续稳健经营的前提,操作风险是金融机构三大传统风险中最容易发生的一类风险。两类风险既有区别,也存在着紧密的联系,本文在分析两类风险内在联系的基础上,提出了相应的通用的风险管理措施。     

文化建设引领证券研究健康发展

文章从对证券研究功能及作用的认识及证券研究理念、价值观的初步树立出发,展现了我国证券研究文化的初步成就,并基于证券行业文化建设的背景和证券研究面临的挑战,指出证券研究文化建设进入了新阶段。同时对证券研究文化建设的引领思想和文化内涵进行了理论分析和要点诠释。提出证券研究文化建设必须以传统治学精神、科研精神和建党精神为“灵魂”,以证券行业文化建设的理念和要素为导向,以券商企业文化和证券研究属性为根基。认为证券研究使命的基本内涵是深耕资本市场、服务实体经济、维护投资者权益,助力共同富裕;证券研究精神文化的基本内涵是诚信、求真、专业、敬业、协同、奉献;制度文化的基本内涵是合规和超越;行为文化的基本内涵是责任、独立客观、严谨审慎和创新发展;物质文化的基本内涵是质量、财富和品牌。     

数据合规迎大年

2021年,是中国数据合规的“元年”。2021年6月上旬,《中华人民共和国数据安全法》(下称《数据安全法》)正式通过表决,并于同年9月1日正式实施。这改变了我国数据问题在国家立法层面无法可依的局面。数据安全提升到国家安全战略高度,天融信、深信服、奇安信、山石网科等多家网络安全行业概念股受到关注,大量需求涌入行业。     

把“杂货铺”升级为“无人超市”——RPA给商业银行境外机构带来的机遇与挑战

如果要勾勒出大部分商业银行境外机构的标准画像,可以用以下几个关键词概括:一是“小”,人员规模小,员工数量在100人以内;网点少,一般只有营业部而无其他网点;业务类型单一,以公司业务和资金业务为主。二是“全”,“麻雀虽小五脏俱全”,在国际强监管的大环境下,一来部门设置完备,需单独设立合规部、风险部、内审部等合规管理和风险控制部门。     

改革领航筑梦新征程——写在邮储银行北京分行成立七周年之际

传承百年邮储的历史血脉,踏着在改制中整装出发的年轻步伐,中国邮政储蓄银行北京分行于11月28日迎来了她七周岁的生日。 时序更替,岁月如歌。从2007年11月28日至今的2500多个日日夜夜,见证着北京分行同心筑梦的磅礴力量,书写了3500多名＂北分人＂共同开拓奋进的崭新篇章。