2013年证券业十大事件

编者按：2013年的证券行业波澜壮阔，有政策的不断突破，也有一些突发事件的产生。这一年的哪些事儿影响了、并将继续影响证券业的发展？这一年的哪些政策改变了、并将继续改变行业业态？让我们一起回顾、聚焦2013年的十大标志性事件。     

证券业的发展趋势

证券业是金融业中的一大行业。金融业可以划分成银行业、证券业，也可以划分成间接金融、直接金融。银行（商业银行）主要从事间接金融，证券公司（或投资银行、商人银行、经纪行等）主要从事直接金融。从当前的发展趋势来看，在全世界范围内，直接金融的发展快于间接金融，证券业的发展快于商业银行业。     

浙江地方金融产业发展的回顾与评价

2002年<浙江经济>第13期(7月),发表作者的署名文章:<推进浙江业主体化的思考>,其中提出整合浙江商业银行品牌和机制增资、换主体移师杭州市,成为全国第11家股份制商业银行,该文章被评为浙江省区域经济学会优秀调研成果三等奖,却并没有什么反响.然而也许是巧合,2002年9月浙江省人民政府致函中国人民银行总行,要求对浙江商业银行进行重组.2004年8月18日,前身为浙江商业银行的浙商银行股份有限公司在杭州西子湖畔正式开业,作为全国第十二家,总行设在浙江的第一家全国性股份制商业银行面世,引起了全球媒体的强烈反响,前后近一年及后期的报道及评论,可谓林林总总,铺天盖地;从而也引起了人们对浙江本土金融和地方金融业的思考;2004年9月2日,<21世纪经济报道>载文<角逐浙江国信控股改制,方正金融控股风再起>时,再一次使人们对浙江本土金融和浙江省地方金融业的发展问题搬上重要日程和政策前台;作为一名关心者,拟借此对浙江省地方金融业的发展作一回顾和评价.     

我国证券业前瞻性信息披露的法律空间

证券市场上的前瞻性信息(forward-looking information),又称为"预测性信息"或"软信息",是指以企业未来可能发生的事项和可能采取的行动为基础的,关于企业的各种未来信息或有助于预测的信息;区别于表述客观可证实的历史性事件的"硬信息".据美国注册会计师协会(AICPA)财务报告特别委员会1994年的实证研究结果,前瞻性信息主要包括管理部门的计划、机会与风险的评价、实际经营业绩与以前披露的机会、风险及管理部门计划的比较等,它们都直接或间接地体现着企业发展的前景.     

股权分置改革：洞开希望之门

截至2006年4月29日，我国股权分置改革已经正式实施了一年。一年来，改革的进展如何，取得了哪些成效，中国资本市场发生了怎样的变化，今后的态势如何等等一系列问题都值得我们探讨和关注。本期的《证券风云》，我们和读者一起分享这一重大改革的成果，评述改革的深远影响。     

加入WTO对重庆证券业的影响与对策研究

在WTO原则下，一国证券业的发展是否规范，一个基本的判断标准就是：该国的证券市场能不能按照WTO的要求对其他成员国实行开放。一个符合WTO规范的证券业应该具备的基本特征：与证券业相关的各种制度比较完备，证券业各行为主体发育比较成熟。     

发展我国证券业的场外交易市场

场外交易市场，是相对于交易所市场而言的。它又称柜台交易或店头交易市场，指在交易所外由证券买卖双方当面议价成交的市场，它没有固定的场所，其交易主要利用直接接触或电话、电报等方式进行，交易的证券以不在交易所上市的证券为主，在某些情况下也对在证券交易所上市的证券进行场外交易。     

我国银行业与证券业合作模型探析

中国金融业如实行综合化经营，并不是简单地回归到以前的混业经营，而是需要具备金融主体产权明晰、自律能力强、金融法制完善和金融监管有力等一系列前提条件，以免重蹈过去混业经营方式曾经给国民经济带来较大风险的覆辙。     

网上交易与经纪类证券公司的战略性调整

随着证券电子商务的不断发展和完善 ,网上交易正逐步而成为一种重要的交易方式和服务手段。经纪类券商应认清这一发展趋势并抓住这一历史机遇 ,以信息技术和电子商务为依托 ,积极进行公司重构 ,以获得企业自身的核心竞争力。一、组织结构调整1.经纪类券商传统的组织结构传统的券商结构是以三级管理模式为特征的地区事业部结构。第一级 ,经纪类券商公司总部。其职责是制定公司经纪业务发展的总体规划和指导方针 ,对各地区管理总部提供支援服务 ,如财务支援服务和法律支援服务等。同时 ,公司总部也担当外部监管者的角色 ,协调和控制各地区管理…