后发国家赶超理论与实践研究综述

后发国家在某些产业克服"后发困境"、成功赶超发达国家领先者的情况,呈现出一定的规律性。围绕赶超理论及其实践这一主题,从企业赶超战略、产业赶超与机会窗口、赶超实践等方面回顾了国内外学者研究这一问题的基本思路和结论。最后,得出对中国制定产业赶超战略的政策启示:行业萧条期是中国高科技产业实现逆势赶超的重要时机;后来者国家和企业追赶多利用产业技术创新的不连续性的"技术窗口"实施弯道超车战略,确立了国际性的领先地位;利用国内巨大的市场创造关键产业发展的"需求窗口";聚焦若干产业的核心环节集中力量进行突破,利用"制度窗口"力争在产业上下游的重要环节与发达国家科技形成分庭抗礼。     

知识产权保护、质量阶梯与发展中国家进口质量赶超

与现有文献关注产品质量水平不同,本文分析一国在世界质量阶梯中的相对位置变化即质量赶超问题。本文首先利用1991-2018年世界双边产品贸易数据估算世界质量阶梯,然后将34个发展中国家进口质量置于跨国比较视野,分析知识产权保护对其进口质量赶超的影响。研究发现,知识产权保护通过市场扩张效应在总体上促进了发展中国家进口质量赶超。然而由于出口国市场势力加强,知识产权密集型产品、差异性产品、中间品和资本品进口质量赶超受到抑制。进一步分析发现,实施竞争法可以有效降低知识产权保护对知识产权密集型产品进口质量赶超的抑制作用。因此,后发国家通过知识产权制度变革、利用进口质量赶超实现经济赶超的策略具有可行性、局限性和条件性。     

中国高技术制造业技术测度与赶超路径——以锂电池行业为例

在中国技术成功追赶的进程中，虽然许多高技术制造业已从跟跑者一跃成为行业的并跑、领跑者，但依然面临发达国家“卡脖子”技术的严重胁迫。事实上，专利一直以来都是新技术信息的唯一来源，为此，“卡脖子”技术一定来源于专利网络中关键的枢纽节点。从专利的引用关系入手，本文创造性地将PageRank算法与改进的HITS算法相结合，提出了一个同时考察技术影响力和企业创新影响力的复合测度“卡脖子”技术与技术赶超的方法，并利用无标度网络的特性，展示了该算法较一般算法能更有效地对技术影响力进行识别与测度。利用这一算法，本文以中国锂电池行业为例，对当前锂电池技术的创新格局进行了剖析。本文发现中国在锂电池领域通过全产业链的协同自主创新，实现了“全产业链赶超”,成为该行业的领先国。文章的结论为中国高技术制造业未来的技术赶超及突破“卡脖子”技术提供了靶向性启示，并凝练出技术追赶的“中国式创新”模式。     

期望落差下企业双元创新对技术赶超的影响研究

本文按照期望落差的空间范围性和时间持续性构建4个情境，结合回归分析和模糊集定性比较分析探索不同情境下双元创新对技术赶超的影响。研究发现，情境Ⅰ中(期望落差范围性大且持续性强),利用式创新与探索式创新均正向影响企业技术赶超；情境Ⅱ中(期望落差范围性小而持续性强),利用式创新比探索式创新更能促进企业技术赶超；情境Ⅲ中(期望落差范围性大而持续性弱),探索式创新比利用式创新更能促进企业技术赶超；情境Ⅳ中(期望落差范围性小且持续性弱),利用式创新正向影响企业技术赶超，探索式创新负向影响企业技术赶超。研究结果揭示了期望落差下企业技术赶超的创新路径，为期望落差企业利用双元创新实现技术赶超和价值再造提供理论依据。     

劳动力流动性、生产组织变革与后发工业赶超——对19世纪中叶至20世纪初美国、德国和俄国的比较研究

工业赶超是指后发国家在工业领域追赶和超越先发工业国的历史过程，其以技术创新为基础。技术的报酬递增特性使潜在的后发优势并不必然转变为现实发展动力，后发国家通常只有在技术范式的转换期才有可能实现工业赶超。然而，绝大多数后发国家难以抓住赶超的机会窗口，这是因为技术创新的潜在经济效益只有在生产组织形式相应革新时才能充分获取。从手工工场到机器大工厂再到现代企业制度，主导性生产组织形式的演变离不开不断提高的劳动力要素流动程度。19世纪中叶至20世纪初，美国、德国和俄国三个后发工业国家对英国的工业赶超历程反映了后发工业赶超的初始条件与核心机制。美国和德国的劳动力要素流动障碍均得到破除，两国发展起与新技术相匹配的新型生产组织形式，由此超越英国成为第二次工业革命时期的技术主导国和工业领先国。俄国劳动力要素流动则受到严格限制，导致俄国仍保留传统的生产组织形式，进而被锁定在工业发展水平相对落后的状态。中国应着力破除阻碍劳动力和人才自主有序流动的体制机制障碍，为充分获取工业技术创新的潜在经济效益和实现后发工业赶超提供强劲动力。     

新发展阶段科技非对称赶超战略解构——科技跨越论视角

进入新发展阶段，中国科技发展呈现出“跟跑、并跑、领跑并存”的新特征，对科技非对称赶超提出了新要求。基于科技跨越式发展理论，对科技非对称赶超内涵进行阐释，论证其所包含的新逻辑和新机理。通过深入分析英美等发达国家的科技赶超历程，总结出其高度重视发展教育、长期推进基础研究、面向科技前沿等有益经验，客观论述其运作机制紊乱、未能持续推进、缺乏深入研究等深刻教训，并在此基础上反观中国新发展阶段的科技非对称赶超实际，提出把握战略机遇、有效集聚资源、优化人才培养、不断积累优势等政策建议。     

不连续创新视角下的产业技术赶超逻辑与突围路径——以集成电路产业为例

不连续创新能够引发技术轨道跃迁，重塑产业竞争规则，有利于后发国家（地区）利用新的规则和赛道实现跨越式发展，因而成为后发国家（地区）实现产业技术赶超的重要契机。世界集成电路产业历经了“美国-日本-韩国、中国台湾地区”两次重心转移，在技术、市场和组织等方面的多次不连续创新是日本、韩国和中国台湾地区实现集成电路产业技术赶超的重要影响因素。世界集成电路产业的不连续创新与竞争格局的重塑不仅具有普遍的理论意义，而且对于在中美贸易博弈加剧背景下加速包括集成电路在内的“卡脖子”产业技术赶超具有重要的指导意义。近年来，集成电路产业呈现出一系列新的发展趋势，不连续创新的赶超机会窗口正在打开，应从探索引领未来的前沿技术、合理布局新兴和细分市场、构建效率与安全相平衡的组织等方面着手，力争技术突破、寻求市场颠覆、着力组织重塑，加快推进产业突围，同时，统筹协调运用政策工具，实现政策转型，助力不连续创新与产业技术赶超的顺利实现。     

工业赶超与医疗保障水平——基于新结构经济学的理论与实证研究

基于我国2002—2020年的省级面板数据，对工业赶超与医疗保障水平的关系进行理论和实证分析。结果表明违背比较优势的工业赶超战略将通过损害企业自生能力、降低医疗基础设施水平和扩大收入不平等限制医疗保障水平的提升，工业赶超程度越大，其医疗保障水平越低，且产业下游省份受到的负面影响更为显著。进一步研究表明，整合城乡居民基本医疗保险以及“健康中国”战略的实施均对医疗保障水平产生了显著的正向作用。同时，由于工业赶超战略遗留的扭曲成本长期存在，使得医疗保障改革进行到“攻坚期”，正在不断消化扭曲成本。建议各地区实施动态比较优势的发展战略，提升对不同地区之间的医保统筹力度，加大对农村地区的医保投入，使我国整体医疗保障水平更加均衡适度发展。