营商环境、金融发展与企业技术创新

当前中国以建设创新型国家为发展目标，如何实现信贷资源配置向技术创新转移已成为当前我国经济发展亟待解决的重大问题。在对营商环境影响金融发展与企业技术创新进行理论分析的基础上，选取2007-2017年1 660家企业样本数据进行实证检验。结果表明，优化营商环境可以提升金融发展对创新项目的资本配置总量和效率，进而促进企业技术创新。同时，基于产权异质性的结果显示，上述结论对非国有企业更为显著。     

Ethno-national ties and international business opportunity exploitation: The role of environmental factors

This paper examines the effect of ethnic populations on international opportunity exploitation at a societal, or national, level. Past research shows a relationship between ethnic ties and international opportunity at an individual level; however, little is known about the role of ethnic ties and international opportunity at a national level, which is called ‘ethno-national ties’ in this study. In order to acquire in-depth knowledge of this subject, we studied a population of Chinese who are living outside their home country and applied contingency theory principles to investigate environmental boundary conditions that affect this population. Data collected from Chinese exporters indicate an overall positive effect of ethno-national ties on international opportunity exploitation—an effect that is influenced by three moderating variables: technological turbulence, psychic distance, and export barriers. Technological turbulence and export barriers weaken the effect of ethno-national ties on international opportunity exploitation while psychic distance enhances the effect.     

创始人CFO、风险容忍度与企业创新

CFO作为长期从事资本运作与风险管理的职业经理人，其职业特征决定了高避险偏好，在为企业创新提供资本支持时更谨慎，而创始人作为一种与企业有特殊情感连接的管理者，对创新孵化通常持有更为积极的态度。然而，有关“创始人+CFO”这一在初创企业中大量存在的联合身份特征，究竟能否影响以及如何影响企业创新的文献却较为鲜见。鉴于此，通过实证分析发现：对于兼具创始人身份的CFO，尽管受到较强避险意愿的约束，但创始人身份特征带来的风险容忍度会对创新产生正向激励效应，即具有联合身份特征的CFO比普通CFO具有更高的创新激励作用；就激励路径而言，创始人CFO既会加大自身研发投入、以协同技术部门创新的方式实现创新激励，也会通过自身资本运作（参股、控股）促进外延式创新，表现为联营、合营公司的专利水平更高。相关结论在剔除“自选择和非时变不可观测异质性”等内生性后依然成立。结论拓展了创新驱动影响因素的研究维度，可为CFO作为企业战略合作伙伴激励创新提供路径支持。     

风险投资背景、持股比例对初创企业技术创新产出的影响

为研究风险投资对初创企业技术创新产出的影响，基于中介效应模型，结合数据包络分析方法和静态面板回归分析方法，对创业板上市公司样本进行了实证分析。研究发现：有风险投资参与的初创企业技术创新产出高于无风险投资参与的初创企业，且风险投资持股比例越高，对初创企业创新的促进作用越显著。不同背景的风险投资对初创企业技术创新产出的影响不同：政府风险投资和外资风险投资持股比例越高的初创企业全要素生产率越高，且政府背景风险投资最为有效，外资背景风险投资次之；研发投入在风险投资与技术创新之间发挥部分中介作用，即风险投资通过直接作用和间接作用共同影响初创企业技术创新产出。     

A double-edged sword? The antipodal effects of institutional distance on partner selection in cross-border alliances

Careful partner selection is a prerequisite for successful alliances. I posit that institutional distance will influence partner selection in international technological alliances negatively for exploitation, and positively for exploration alliances. A longitudinal dataset of firms in the global tire industry confirms firms’ preference for similar cognitive, normative, and regulatory partners in exploitation alliances, and a preference for dissimilar partners in exploration alliances. However, the latter is true for differences across the regulative and cognitive pillars rather than for normative differences. These findings attest to the antipodal role of institutional differences in the selection of prospective partners for cross-border technological alliances.     

技术生态位对企业绩效的影响研究：技术宽度和技术重叠度整合视角

文章定义技术生态位为企业技术能力相对位置和发展潜力，用以刻画竞争视角下企业技术能力全貌，在整合技术宽度和技术重叠度基础上，发展出"技术追随型""技术多样型""技术专长型"和"技术平衡型"四类技术生态位。在实证中使用了2011-2018年沪深医药上市公司面板数据，比较了不同技术生态位企业的短期绩效和长期绩效。结果显示，相对于"技术追随型"企业，"技术多样型"、"技术专长型"和"技术平衡型"企业有更高的短期绩效；且"技术多样型"、"技术专长型"企业有更高的长期绩效；相对"技术多样型"企业，"技术平衡型"企业有更高的短期绩效，二者在长期绩效上的差别不显著。技术生态位分类有助于更全面准确地测量企业技术能力，从而更清晰地解释技术能力对企业绩效的作用机制，也为理解企业技术能力演化过程提供了新视角。     

The impact of the corporate average fuel economy standards on technological changes in automobile fuel efficiency

This paper empirically examines the effect of the U.S. Corporate Average Fuel Economy (CAFE) standards on the technological progress in automobile fuel efficiency. Using detailed vehicle attributes data from 1978 through 2018, we find that more stringent fuel economy standards increase the rate of technological improvements in new passenger cars, and this effect is primarily driven by the response of U.S. automakers. We do not find evidence that CAFE standards have a similar effect on the technical change in light-duty trucks. Our results also indicate that higher gasoline prices have a significant and positive effect on the improvement of fuel-saving technology in both passenger cars and light trucks. Using our empirical estimates, we project that the recent rollback of Obama-era CAFE standards would forego an approximately 2-percent increase in cars’ fuel economy over the 2021–2025 period as a result of technological progress.     

“休眠态”科技成果影响因素及形成机制研究

“休眠态”科技成果具有不可忽视的潜在价值，大量客观存在的“休眠态”科技成果造成科技资源的极大浪费，制约我国经济持续健康发展。运用扎根理论对权威期刊及多案例进行编码，结合解释结构模型探索科技成果休眠成因。结果发现：政策法规与体制环境、外部资源不足与市场环境是造成科技成果“休眠”的根本原因，科技成果本身是直接因素，企业制度、管理者、内部资源不足等是间接因素，各因素间呈现6个逻辑层次关系；通过构建“休眠态”科技成果演化模型发现：“休眠态”科技成果形成是市场与政策制度导向机制、企业管理运行机制以及技术、资本等约束机制共同作用的结果。     

中国共产党科技自立自强思想的百年演进

中国共产党科技自立自强思想经历了基础萌芽、起步探索、初步形成、丰富发展和成熟完善5个阶段。自中国共产党成立至新中国成立前，产生了关于科学技术重要作用的最初认识；新中国成立至改革开放前，党中央提出“自力更生，向科学进军”的科学技术发展方针；改革开放至20世纪90年代初期，党中央提出坚持以自力更生为主的高科技发展方针，努力接近与赶上世界科技发展先进水平。20世纪90年代初期到党的十八大前夕，党中央提出要提高自主创新能力，增强国家核心竞争力。党的十八大以来，中国共产党提出把科技自立自强作为国家发展战略支撑，坚定不移地走自主创新道路。中国共产党科技自立自强思想历经百年，不断深化。面对世界百年未有之大变局，科技自立自强思想明确了科学技术事业发展方向，为大力推进科技创新、建设创新型国家提供了理论指导，为把我国建设成为世界科技强国提供了行动指南。     

OECD规制影响评价制度及其对中国重大科技决策评价制度之启示——兼论《科技进步法》第十三条

重大科技决策评价制度在保障重大科技决策的科学性、民主性方面发挥着关键作用，然而我国现行《科技进步法》第十三条对重大科技决策评价的相关规定过于抽象和单薄，有必要加以完善。在行政行为类型化理论中，科技决策作为一项具体行政行为是规制的一种表现形式。通过对规制影响评价制度的确立背景、运作流程及成效进行分析发现，规制影响评价在OECD成员国中已经取得明显实效并得到广泛认可。同时，我国重大科技决策评价制度在现有法律规定上至少存在如下三方面不足：尚未构建完整的事前事后评价机制；现有重大科技决策咨询制度可操作性不强；现有相关制度保障尚不健全。因此，从完善我国重大科技决策评价制度角度出发，提出如下3点建议：在现有事前评价的基础上增加事后评价机制；从整体上完善重大科技决策评价法律保障；细化重大科技决策评价所需的程序性规范。