Introducing Environmental Variables in Nonparametric Frontier Models: a Probabilistic Approach

This paper proposes a general formulation of a nonparametric frontier model introducing external environmental factors that might influence the production process but are neither inputs nor outputs under the control of the producer. A representation is proposed in terms of a probabilistic model which defines the data generating process. Our approach extends the basic ideas from Cazals et al. (2002) to the full multivariate case. We introduce the concepts of conditional efficiency measure and of conditional efficiency measure of order-m. Afterwards we suggest a practical way for computing the nonparametric estimators. Finally, a simple methodology to investigate the influence of these external factors on the production process is proposed. Numerical illustrations through some simulated examples and through a real data set on Mutual Funds show the usefulness of the approach.JEL Classification: C13, C14, D20     

循环经济的技术经济范式与政策研究

本文对循环经济技术经济范式的概念进行了定义，对其经济学特征进行了分析，并在此基础上指出，发展循环经济必须进行技术经济范式创新。通过对循环经济内涵的分析，提出了循环经济技术体系是传统技术范式的纵向延伸和横向拓展的观点，据此探讨了循环经济技术创新的内容。在对循环经济技术体系研究的基础上，提出了把循环经济技术开发与高技术研究开发一样纳入国家科技发展战略的观点，探讨了促进循环经济技术创新政策体系。     

开发区建设与城郊社会空间的分异——基于闵行开发区周边社区的调查

经济技术开发区建设是我国引进外资和发展对外贸易的重要举措,其布局多在城市郊区,并由此带动了郊区农村地域迅速向外来农民工集聚的工业化地域的转变,从而可能使原本相对均质的城郊社会空间趋于复杂。通过对上海闵行经济技术开发区周边社区的实地调查,主要借助人口统计资料和居民空间情感的访谈成果,初步探索了经济技术开发区周边居民社会空间的分异状况和机制。研究表明,经济技术开发区建设将使城郊社会空间出现一定程度的分异,但受限于农民工群体的文化经济状况,其影响的空间范围相对有限。但情感空间的分异比居住空间分异更为深刻,它可能影响到城市化进程与和谐城市建设,应受到足够的重视。     

中国工业行业资本-劳动替代弹性估计及影响因素研究

基于超越对数生产函数的随机前沿模型估计2001—2015年中国工业行业的资本-劳动替代弹性,并对其影响因素进行分析,结果表明：劳动密集型行业的资本-劳动替代弹性普遍高于技术密集型行业,而后者又普遍高于资本密集型行业;行业开放程度、研发密度、产权属性、资本-劳动比、资产负债率、《劳动合同法》实施以及金融危机等因素都会影响资本-劳动替代弹性。     

Aspects of statistical analysis in DEA-type frontier models

In Grosskopf (1995) and Banker (1995) different approaches and problems of statistical inference in DEA frontier models are presented. This paper focuses on the basic characteristics of DEA models from a statistical point of view. It arose from comments and discussions on both papers above. The framework of DEA models is deterministic (all the observed points lie on the same side of the frontier), nevertheless a stochastic model can be constructed once a data generating process is defined. So statistical analysis may be performed and sampling properties of DEA estimators can be established. However, practical statistical inference (such as test of hypothesis, confidence intervals) still needs artifacts like the bootstrap to be performed. A consistent bootstrap relies also on a clear definition of the data generating proces and on a consistent estimator of it: The approach of Simar and Wilson (1995) is described. Finally, some trails are proposed for introducing stochastic noise in DEA models, in the spirit of the Kneip-Simar (1995) approach.     

技术创新乘数效应的运行机理与政策启示

技术创新是经济增长的主要源泉,但技术创新乘数效应则是一个有待拓展的重要理论命题。技术创新通过扩散产生引致经济增长的乘数效应。技术创新扩散是技术创新通过一定的渠道在潜在使用者之间的传播、采用的过程。考察技术创新乘数效应的内在运行机理可以发现,技术创新乘数效应是通过规模经济、范围经济、联结经济和速度经济等形态生成的,并与福特制、丰田制和温特制等组织载体相耦合。研究技术创新乘数效应,有助于揭示当前我国技术创新过程中的成效与不足,为进一步提高我国技术创新效率提供有效的理论借鉴。当前,中国已成长为开放型经济大国,在遵循技术创新内在运行规律的同时,应主动发挥大国经济优势和后发优势,通过多种路径为充分发挥技术创新乘数效应创造条件。     

中国与美国技术差距缩小了吗

首先对中国技术创新水平进行了跨国跨期比较分析,并探寻了中国技术创新水平现状以及与美国的技术差距;其次,构建了理论模型,从长期和短期视角剖析了后发国家的技术追赶机制,进而对中美技术差距的影响因素进行了计量分析。研究表明：①在技术追赶过程中,短期内,后发国家应积极发挥后发优势,根据自身技术水平权衡模仿创新和自主创新,而在长期,随着技术差距逐渐收敛于稳定值,后发国家应加强自主创新;②相对于美国,尽管中国技术水平仍较滞后,但中美技术差距呈缩小态势;③当前,自主创新、FDI的溢出吸收以及劳动力资本和生产性投资有助于缩小中美技术差距,但高科技产品进口却导致了技术差距的扩大;④随着“刘易斯拐点”的到来和中国工业化进程的深入,劳动力、资本等传统要素对缩小中美技术差距的作用正在逐渐减弱。     

绿色低碳视角下技术创新影响因素研究

低碳技术创新是现阶段我国技术创新发展的重要任务,识别绿色低碳视角下技术创新影响因素对于促进我国绿色低碳技术的创新发展具有重要意义。通过扎根质化研究,综合提出了低碳技术创新绩效影响因素指标体系,然后基于投影寻踪法和多因变量对多自变量的偏最小二乘回归分析,得出低碳技术创新绩效影响因素回归模型。研究结果表明：现阶段我国低碳技术创新的能源消耗与环境污染较为严重;研发人员对于低碳技术创新产出影响较大;环境治理对低碳技术创新具有正向影响但不十分显著。     

能源企业技术创新能力对财务绩效的影响——基于企业规模的门槛效应研究

能源消费和供给的重要性使得政府给予能源企业技术创新更多关注和支持,能源企业经营存在较大风险使得能源企业技术创新能力对财务绩效的影响呈现一定特殊性。以我国能源企业2013-2018年技术创新投入与产出能力指标为样本数据,采用因子分析法和动态面板门槛效应模型,在评价能源企业技术创新能力的基础上,分别研究能源企业技术创新投入和产出能力对财务绩效的影响及企业规模门槛效应。研究结果表明,能源企业的技术创新投入和综合能力对财务绩效的影响存在显著的门槛效应,而产出能力的表现并不显著。研究结果可为国家和能源企业的技术政策制定和创新投入决策提供参考。     

我国上市公司的融资约束及其影响因素的实证分析

本文运用随机前沿计量分析方法,对我国上市公司的融资约束及其影响因素进行了实证研究。结果表明,融资约束在所研究的各行业是普遍存在的,且程度较为严重。在影响上市公司融资约束的因素中,国有控股公司相对非国有控股公司受到的融资约束程度要大,而股权的集中度与融资约束程度呈现出反向相关关系。同时结果显示,资本充足率越高、盈利能力越差的上市公司,受到的融资约束程度越大,而东部地区的上市公司受到的融资约束程度要小于中西部地区的上市公司。