银行员工行为动态管理机制存在问题及对策

近年来,银行业金融机构由于不良的操作习惯及个人职业道德的丧失行为,导致金融案件逐年增加,加强对员工行为的动态管理,及时发现、化解和消除风险隐患已成为有效防控风险和案件的一道重要关口,如何对员工从业行为进行有效管理,是摆在银行业金融机构面前的重要课题。近日,笔者对部分银行业金融机构员工行为动态管理机制有关情况进行了调查,并就进一步加强员工行为动态管理工作提出建议。     

关于员工出借账户、代客过渡资金问题的原因分析及对策

近年来,由于员工向外部机构、个人出借个人账户,以及代客户过渡资金问题引发严重违规事件,甚至导致案件的例子已经屡见不鲜,风险较为突出,引起了各级机构的高度重视。